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廣東省20xx年下半年基金從業(yè)資格:中央銀行票據(jù)模擬試題合集(完整版)

2025-10-13 19:13上一頁面

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【正文】 者的風險。A.期權(quán)交易 B.回購交易 C.現(xiàn)券買賣 D.信用交易1偏進取的平衡資產(chǎn)配置投資偏好是__的主要選擇。A.時間加權(quán)收益率 B.算術(shù)平均收益率 C.幾何平均收益率 D.簡單收益率通過基金銷售人員從業(yè)考試即__一科的,可直接獲得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證。錯選、多選或未選均無分。A.中國國際期貨香港公司 B.香港中銀集團 C.格林期貨香港公司 D.南華期貨香港公司,不屬于基金托管人職責的是__。A.無風險等級 B.低風險等級 C.中風險等級 D.高風險等級,說法不正確的是__。A.股票溢價發(fā)行時,超出股票面值的溢價部分,列入公司的資本公積金 B.依據(jù)《公司法》的規(guī)定,每年從稅后凈利潤中按比例提存部分法定公積金 C.股東大會決議后提取的任意公積金D.公司經(jīng)過若干年經(jīng)營以后資產(chǎn)重估增值部分,不屬于基金托管人應(yīng)當具備的條件的是__。A.3 B.6 C.9 D.12 。A.基金資產(chǎn)凈值 B.投資組合報告 C.份額凈值D.份額累計凈值。A.1 B.5 C.10 D.20 ,股票反映的是__關(guān)系,債券反映的是__關(guān)系,契約型基金反映的是__關(guān)系。第一篇:廣東省2016年下半年基金從業(yè)資格:中央銀行票據(jù)模擬試題廣東省2016年下半年基金從業(yè)資格:中央銀行票據(jù)模擬試題本卷共分為1大題50小題,作答時間為180分鐘,總分100分,60分及格。A.債權(quán)債務(wù);信托;所有權(quán) B.所有權(quán);債權(quán)債務(wù);所有權(quán) C.所有權(quán);債權(quán)債務(wù);信托 D.債權(quán)債務(wù);所有權(quán);信托。A.基金份額是否固定 B.法律形式不同 C.投資對象不同 D.投資目標不同,可將基金分為封閉式基金與開放式基金。A.跨期性 B.杠桿性 C.聯(lián)動性 D.高風險性《證券投資基金法》,基金募集期限屆滿,封閉式基金募集的基金份額總額達到核準規(guī)模的__以上,并且基金份額持有人人數(shù)符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的,基金管理人應(yīng)當自尊集期限后滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資。A.總資本和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定B.設(shè)有專門的基金托管部門,取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù) C.有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施 D.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度 。A.能有效地提高基金運作的透明度 B.有利于防止利益沖突與利益輸送 C.在我國具有自愿性的特點 D.有利于提高證券市場的效率,決定著股票的__。A.防止基金財產(chǎn)挪作他用,有效保障資產(chǎn)安全B.促使基金管理人按有關(guān)要求運作基金財產(chǎn),保護份額持有人利益 C.計算并公告基金資產(chǎn)凈值,確定基金份額申購、贖回價格 D.防范、減少基金會計核算中的差錯 。本大題共30小題,每小題2分,60分。A.證券市場基礎(chǔ)知識 B.證券投資基金 C.證券交易D.證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識下列基金公司,投資者應(yīng)重點關(guān)注的有__。A.家庭形成期 B.家庭成長期 C.家庭成熟期 D.家庭衰老期1基金組織在契約型證券投資基金中是一個____ A:代理機構(gòu) B:中介機構(gòu) C:無形機構(gòu) D:有形機構(gòu)1開放式基金托管人全面行使職責的主要階段是____ A:簽署基金合同階段 B:基金募集階段 C:基金運作階段 D:基金終止階段1貨幣市場基金可以投資于剩余期限小于______天但剩余存續(xù)期超過______天的浮動利率債券,其剩余期限與其他券種存在差異。A:保護投資者利益B:保證市場的公平、效率和透明 C:降低系統(tǒng)風險D:推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展2下列選項中,屬于股票型基金分析指標的是__。A.流通憑證 B.會計憑證 C.收款憑證 D.付款憑證3,期末份額凈值為 ,則該基金這一期間不考慮分紅再投資的凈值增長率為__。A.客戶調(diào)查 B.客戶追蹤 C.業(yè)務(wù)跟進 D.加強溝通4股票型基金依據(jù)投資市場的不同,可分為__。A.準確性原則 B.及時性原則 C.公平披露原則 D.真實性原則5關(guān)于股票分割與合并,以下說法正確的有__。一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的,請將其代碼填寫在題干后的括號內(nèi)。A.保證市場的公平、效率和透明 B.保證基金最低投資收益 C.保護投資者利益 D.降低系統(tǒng)風險關(guān)于中國證券業(yè)協(xié)會,下列說法正確的有__。A.50%A.長期性原則 B.針對性原則 C.強制性原則 D.一致性原則股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的__。A.證券和衍生工具交易及其清算的核算 B.持有證券的上市公司行為的核算 C.基金會計核算的復核D.本期利潤及利潤分配的核算2關(guān)于基金經(jīng)理的分析與評價,考察的方面一般不包括__。____ A:每日B:每3個交易日 C:每周D:每個會計3以下不屬于開放式基金的費用的是____ A:管理費、托管費 B:印花稅C:認(申)購費、贖回費 D:持續(xù)銷售服務(wù)費3基金財產(chǎn)不得用于__。A.業(yè)績 B.風險 C.久期D.投資組合4下列對我國證券交易所的描述,正確的有__。A.基金管理人報告 B.審計報告C.投資組合報告 D.托管人報告5負責基金管理公司和基金托管銀行特別會員的聯(lián)絡(luò)與業(yè)務(wù)交流的機構(gòu)是__。本大題共30小題,每小題2分,60分。A.證券交易所 B.投資銀行 C.上市公司 D.央行關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金(ETF)份額的上市交易規(guī)則,下列說法錯誤的是__。A.浮虧B.先浮虧后浮盈 C.浮盈D.先浮盈后浮虧1以下關(guān)于定期定額投資說法,不正確的有__。A.基金報告中只需要披露當期的數(shù)據(jù)和指標B.基金報告應(yīng)披露支付給聘任會計師事務(wù)所的報酬 C.基金報告甲需披露內(nèi)部監(jiān)察報告D.基金報告需披露基金的主要會計政策和會計估計、所有的關(guān)聯(lián)方關(guān)系及交易情況等2基金評價機構(gòu)不得對同一分類中包含基金少于__只的基金進行評級或單一指標排名。A.基金上市首日的開盤參考價為前一工作日基金份額凈值 B.基金實行價格漲跌幅限制,漲跌幅比例為10% C.基金買入申報數(shù)量為100份或其整數(shù)倍 D.3引起股票價格變動的因素包括__。A.到期收益率 B.實際收益率 C.持有期收益率 D.名義利率4下列屬于社會公益基金的有__。A.收益性 B.流動性 C.風險性 D.期限性50、____是指標有票面金額,用于證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證。A.50% B.60% C.80% D.90%5目前,我國的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要包括__。A.基金銷售機構(gòu)應(yīng)將自有資產(chǎn)與投資人資產(chǎn)分別設(shè)賬管理 B.設(shè)立專門的監(jiān)察稽核部門或崗位C.在內(nèi)部每日完成各銷售網(wǎng)點與基金銷售總部的信息與資金的對賬 D.在外部定期完成與客戶和基金注冊登記機構(gòu)的信息與資金的對賬考察基金經(jīng)理從業(yè)經(jīng)驗的要點包括__。A.以排擠競爭對手為目的,壓低基金的收費水平B.申購期間對申購費用提供優(yōu)惠政策C.采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金 D.通過先收后返、財務(wù)處理等方式變相降低收費標準在我國,__依法對基金信息披露活動進行監(jiān)督管理。A.份額限制不同 B.交易場所不同 C.投資對象不同D.激勵約束機制與投資策略不同1目前,我國法規(guī)要求貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限在每個交易日不得超過__天。A.詆毀其他基金銷售機構(gòu) B.接受投資者全權(quán)委托C.違規(guī)向他人提供基金未公開的信息 D.賬外暗中給予他人財物或利益2基金的認購費和申購費費率不得超過認購和申購金額的__。A.通常特雷諾指數(shù)越大,基金的績效表現(xiàn)越好 B.當夏普指數(shù)同為正值時,夏普指數(shù)越高越好C.當詹森指數(shù)大于零時,說明基金經(jīng)理通過主動管理戰(zhàn)勝了市場D.特雷諾指數(shù)、夏普指數(shù)和詹森指數(shù)給出的都是單位風險的超額收益率3A:招募說明書 B:基金合同 C:托管協(xié)議D:基金份額發(fā)售公告3在我國,__可以向中國證監(jiān)會申請基金代銷業(yè)務(wù)資格,從事基金的代銷業(yè)務(wù)。A.現(xiàn)金;現(xiàn)金B(yǎng).現(xiàn)金;一攬子股票 C.一攬子股票;現(xiàn)金D.一攬子股票;一攬子股票4基金托管人對基金管理人監(jiān)督的主要內(nèi)容包括__。A.基金報告 B.上市交易公告書 C.份額凈值公告 D.季度報告5__是指股份公司對公司經(jīng)營獲得的盈余公積和應(yīng)付利潤采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放紅股等方式回饋股東的制度與政策。A.場內(nèi)發(fā)售 B.場外發(fā)售 C.網(wǎng)上發(fā)售 D.網(wǎng)下發(fā)售5連續(xù)兩個開放日發(fā)生巨額贖回時,基金管理人可以采用的方法包括__。A.貨幣市場 B.債券 C.期貨 D.股票5金融遠期合約是指合約雙方同一在未來日期按照__買賣基礎(chǔ)金融資產(chǎn)的合約。A.明確各基金及所管理的全部資產(chǎn)組合的時序表現(xiàn)及各種收益風險特征,使公司對各基金的總體表現(xiàn)有一個概覽B.分析基金投資目標與投資計劃之間的差異,為投資計劃的進一步完善提供參考 C.有助于基金經(jīng)理的進一步分析,調(diào)整投資組合,促進投資目標的實現(xiàn)D.完善公司投資決策體制中的反饋機制,為公司的業(yè)績考核提供部分量化指標4根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,開放式基金管理人應(yīng)自收到核準文件之日起__內(nèi)進行開放式基金的募集。A.% B.% C.% D.%3在債券合約中未規(guī)定利息支付的債券是__。A.長期停牌股票 B.暫時停牌股票 C.終止上市股票 D.特別處理股票2____是計算投資者申購基金份額、贖回資金金額的基礎(chǔ),也是評價基金投資業(yè)績的基礎(chǔ)指標之一。A.季度對賬單 B.基金賬戶卡 C.基金通訊 D.理財月刊公司因不能清償?shù)狡趥鶆?wù),被依法宣告破產(chǎn)的,由____依照有關(guān)規(guī)定,組織股東、有關(guān)機關(guān)及有關(guān)專業(yè)人員成立清算組,對公司進行破產(chǎn)清算。A.商業(yè)銀行債券 B.基本建設(shè)債券 C.證券公司債券 D.財務(wù)公司債券1下列職權(quán)中,可以由監(jiān)事會行使的是____ A:檢查公司財務(wù)B:制定公司的具體規(guī)章 C:修改公司章程D:審議批準董事會的報告1,不考慮其他因素,在進行分配后基金的份額凈值__。A.募集期間對認購費打折B.以低于成本的銷售費率銷售基金C.采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金 D.以排擠競爭對手為目的,壓低基金的收費水平基金份額凈值等于()除以基金當前的總份額。A.基金運作信息的披露時間一般是可以事先預(yù)見的,基金臨時信息的披露時間一般無法事先預(yù)見B.存續(xù)期募集信息披露主要是指封閉式基金在基金合同生效后每6個月披露一次更新的招募說明書C.基金定期報告主要指基金報告、半報告、季度報告D.基金運作信息披露文件包括基金份額上市交易公告書、基金資產(chǎn)凈值和份額凈值公告以及基金定期報告第五篇:黑龍江2015年下半年基金從業(yè)資格:中央銀行票據(jù)考試試題黑龍江2015年下半年基金從業(yè)資格:中央銀行票據(jù)考試試題本卷共分為2大題60小題,作答時間為180分鐘,總分120分,80分及格。A.LOF基金可通過場內(nèi)、場外渠道申購贖回B.T日在深交所申購的基金份額,自T+1日起可在深交所賣出或贖回 C.LOF基金不可通過場內(nèi)渠道申購贖回 D.LOF基金不可通過場外渠道申購贖回5《證券投資基金法》規(guī)定,基金托管人為履行職責,要設(shè)有專門的基金托管部門,各托管銀行按照業(yè)務(wù)運作的需要,在內(nèi)部均設(shè)立了專門的____ A:基金托管部 B:基金管理部 C:財產(chǎn)托管部 D:資產(chǎn)管理部5依照《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定,基金管理人應(yīng)當將不低于贖回費總額的25%歸入__。A:真實資本 B:貨幣資本 C:虛擬資本 D:商品資本4 A:資本資產(chǎn)定價模型 B:套利定價理論 C:多因素模型 D:證券組合選擇4關(guān)于債券發(fā)行主體,下列論述不正確的是__。A:股東 B:董事 C:監(jiān)事D:高級管理人員3股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的__。A.15 B.45 C.60 D.902基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當在重大事件發(fā)生之日
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