【正文】 者的風(fēng)險(xiǎn)。A．期權(quán)交易 B．回購(gòu)交易 C．現(xiàn)券買賣 D．信用交易1偏進(jìn)取的平衡資產(chǎn)配置投資偏好是__的主要選擇。A．時(shí)間加權(quán)收益率 B．算術(shù)平均收益率 C．幾何平均收益率 D．簡(jiǎn)單收益率通過基金銷售人員從業(yè)考試即__一科的，可直接獲得基金銷售人員從業(yè)考試成績(jī)合格證。錯(cuò)選、多選或未選均無分。A．中國(guó)國(guó)際期貨香港公司 B．香港中銀集團(tuán) C．格林期貨香港公司 D．南華期貨香港公司，不屬于基金托管人職責(zé)的是__。A．無風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) B．低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) C．中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) D．高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，說法不正確的是__。A．股票溢價(jià)發(fā)行時(shí)，超出股票面值的溢價(jià)部分，列入公司的資本公積金 B．依據(jù)《公司法》的規(guī)定，每年從稅后凈利潤(rùn)中按比例提存部分法定公積金 C．股東大會(huì)決議后提取的任意公積金D．公司經(jīng)過若干年經(jīng)營(yíng)以后資產(chǎn)重估增值部分，不屬于基金托管人應(yīng)當(dāng)具備的條件的是__。A．3 B．6 C．9 D．12 。A．基金資產(chǎn)凈值 B．投資組合報(bào)告 C．份額凈值D．份額累計(jì)凈值。A．1 B．5 C．10 D．20 ，股票反映的是__關(guān)系，債券反映的是__關(guān)系，契約型基金反映的是__關(guān)系。第一篇：廣東省2016年下半年基金從業(yè)資格：中央銀行票據(jù)模擬試題廣東省2016年下半年基金從業(yè)資格：中央銀行票據(jù)模擬試題本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。A．債權(quán)債務(wù)；信托；所有權(quán) B．所有權(quán)；債權(quán)債務(wù)；所有權(quán) C．所有權(quán)；債權(quán)債務(wù)；信托 D．債權(quán)債務(wù)；所有權(quán)；信托。A．基金份額是否固定 B．法律形式不同 C．投資對(duì)象不同 D．投資目標(biāo)不同，可將基金分為封閉式基金與開放式基金。A．跨期性 B．杠桿性 C．聯(lián)動(dòng)性 D．高風(fēng)險(xiǎn)性《證券投資基金法》，基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的__以上，并且基金份額持有人人數(shù)符合國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自尊集期限后滿之日起10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資。A．總資本和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定B．設(shè)有專門的基金托管部門，取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù) C．有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施 D．有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度 。A．能有效地提高基金運(yùn)作的透明度 B．有利于防止利益沖突與利益輸送 C．在我國(guó)具有自愿性的特點(diǎn) D．有利于提高證券市場(chǎng)的效率，決定著股票的__。A．防止基金財(cái)產(chǎn)挪作他用，有效保障資產(chǎn)安全B．促使基金管理人按有關(guān)要求運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)，保護(hù)份額持有人利益 C．計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格 D．防范、減少基金會(huì)計(jì)核算中的差錯(cuò) 。本大題共30小題，每小題2分，60分。A．證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí) B．證券投資基金 C．證券交易D．證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)下列基金公司，投資者應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的有__。A．家庭形成期 B．家庭成長(zhǎng)期 C．家庭成熟期 D．家庭衰老期1基金組織在契約型證券投資基金中是一個(gè)____ A：代理機(jī)構(gòu) B：中介機(jī)構(gòu) C：無形機(jī)構(gòu) D：有形機(jī)構(gòu)1開放式基金托管人全面行使職責(zé)的主要階段是____ A：簽署基金合同階段 B：基金募集階段 C：基金運(yùn)作階段 D：基金終止階段1貨幣市場(chǎng)基金可以投資于剩余期限小于______天但剩余存續(xù)期超過______天的浮動(dòng)利率債券，其剩余期限與其他券種存在差異。A：保護(hù)投資者利益B：保證市場(chǎng)的公平、效率和透明 C：降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)D：推動(dòng)基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展2下列選項(xiàng)中，屬于股票型基金分析指標(biāo)的是__。A．流通憑證 B．會(huì)計(jì)憑證 C．收款憑證 D．付款憑證3，期末份額凈值為 ，則該基金這一期間不考慮分紅再投資的凈值增長(zhǎng)率為__。A．客戶調(diào)查 B．客戶追蹤 C．業(yè)務(wù)跟進(jìn) D．加強(qiáng)溝通4股票型基金依據(jù)投資市場(chǎng)的不同，可分為__。A．準(zhǔn)確性原則 B．及時(shí)性原則 C．公平披露原則 D．真實(shí)性原則5關(guān)于股票分割與合并，以下說法正確的有__。一、單項(xiàng)選擇題(在每個(gè)小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫在題干后的括號(hào)內(nèi)。A．保證市場(chǎng)的公平、效率和透明 B．保證基金最低投資收益 C．保護(hù)投資者利益 D．降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)關(guān)于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)，下列說法正確的有__。A．50%A．長(zhǎng)期性原則 B．針對(duì)性原則 C．強(qiáng)制性原則 D．一致性原則股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的__。A．證券和衍生工具交易及其清算的核算 B．持有證券的上市公司行為的核算 C．基金會(huì)計(jì)核算的復(fù)核D．本期利潤(rùn)及利潤(rùn)分配的核算2關(guān)于基金經(jīng)理的分析與評(píng)價(jià)，考察的方面一般不包括__。____ A：每日B：每3個(gè)交易日 C：每周D：每個(gè)會(huì)計(jì)3以下不屬于開放式基金的費(fèi)用的是____ A：管理費(fèi)、托管費(fèi) B：印花稅C：認(rèn)(申)購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi) D：持續(xù)銷售服務(wù)費(fèi)3基金財(cái)產(chǎn)不得用于__。A．業(yè)績(jī) B．風(fēng)險(xiǎn) C．久期D．投資組合4下列對(duì)我國(guó)證券交易所的描述，正確的有__。A．基金管理人報(bào)告 B．審計(jì)報(bào)告C．投資組合報(bào)告 D．托管人報(bào)告5負(fù)責(zé)基金管理公司和基金托管銀行特別會(huì)員的聯(lián)絡(luò)與業(yè)務(wù)交流的機(jī)構(gòu)是__。本大題共30小題，每小題2分，60分。A．證券交易所 B．投資銀行 C．上市公司 D．央行關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金(ETF)份額的上市交易規(guī)則，下列說法錯(cuò)誤的是__。A．浮虧B．先浮虧后浮盈 C．浮盈D．先浮盈后浮虧1以下關(guān)于定期定額投資說法，不正確的有__。A．基金報(bào)告中只需要披露當(dāng)期的數(shù)據(jù)和指標(biāo)B．基金報(bào)告應(yīng)披露支付給聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所的報(bào)酬 C．基金報(bào)告甲需披露內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告D．基金報(bào)告需披露基金的主要會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)估計(jì)、所有的關(guān)聯(lián)方關(guān)系及交易情況等2基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)不得對(duì)同一分類中包含基金少于__只的基金進(jìn)行評(píng)級(jí)或單一指標(biāo)排名。A．基金上市首日的開盤參考價(jià)為前一工作日基金份額凈值 B．基金實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10% C．基金買入申報(bào)數(shù)量為100份或其整數(shù)倍 D．3引起股票價(jià)格變動(dòng)的因素包括__。A．到期收益率 B．實(shí)際收益率 C．持有期收益率 D．名義利率4下列屬于社會(huì)公益基金的有__。A．收益性 B．流動(dòng)性 C．風(fēng)險(xiǎn)性 D．期限性50、____是指標(biāo)有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對(duì)特定財(cái)產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證。A．50% B．60% C．80% D．90%5目前，我國(guó)的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要包括__。A．基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)將自有資產(chǎn)與投資人資產(chǎn)分別設(shè)賬管理 B．設(shè)立專門的監(jiān)察稽核部門或崗位C．在內(nèi)部每日完成各銷售網(wǎng)點(diǎn)與基金銷售總部的信息與資金的對(duì)賬 D．在外部定期完成與客戶和基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的信息與資金的對(duì)賬考察基金經(jīng)理從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的要點(diǎn)包括__。A．以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平B．申購(gòu)期間對(duì)申購(gòu)費(fèi)用提供優(yōu)惠政策C．采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金 D．通過先收后返、財(cái)務(wù)處理等方式變相降低收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)在我國(guó)，__依法對(duì)基金信息披露活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。A．份額限制不同 B．交易場(chǎng)所不同 C．投資對(duì)象不同D．激勵(lì)約束機(jī)制與投資策略不同1目前，我國(guó)法規(guī)要求貨幣市場(chǎng)基金投資組合的平均剩余期限在每個(gè)交易日不得超過__天。A．詆毀其他基金銷售機(jī)構(gòu) B．接受投資者全權(quán)委托C．違規(guī)向他人提供基金未公開的信息 D．賬外暗中給予他人財(cái)物或利益2基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)和申購(gòu)費(fèi)費(fèi)率不得超過認(rèn)購(gòu)和申購(gòu)金額的__。A．通常特雷諾指數(shù)越大，基金的績(jī)效表現(xiàn)越好 B．當(dāng)夏普指數(shù)同為正值時(shí)，夏普指數(shù)越高越好C．當(dāng)詹森指數(shù)大于零時(shí)，說明基金經(jīng)理通過主動(dòng)管理戰(zhàn)勝了市場(chǎng)D．特雷諾指數(shù)、夏普指數(shù)和詹森指數(shù)給出的都是單位風(fēng)險(xiǎn)的超額收益率3A：招募說明書 B：基金合同 C：托管協(xié)議D：基金份額發(fā)售公告3在我國(guó)，__可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格，從事基金的代銷業(yè)務(wù)。A．現(xiàn)金；現(xiàn)金B(yǎng)．現(xiàn)金；一攬子股票 C．一攬子股票；現(xiàn)金D．一攬子股票；一攬子股票4基金托管人對(duì)基金管理人監(jiān)督的主要內(nèi)容包括__。A．基金報(bào)告 B．上市交易公告書 C．份額凈值公告 D．季度報(bào)告5__是指股份公司對(duì)公司經(jīng)營(yíng)獲得的盈余公積和應(yīng)付利潤(rùn)采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放紅股等方式回饋股東的制度與政策。A．場(chǎng)內(nèi)發(fā)售 B．場(chǎng)外發(fā)售 C．網(wǎng)上發(fā)售 D．網(wǎng)下發(fā)售5連續(xù)兩個(gè)開放日發(fā)生巨額贖回時(shí)，基金管理人可以采用的方法包括__。A．貨幣市場(chǎng) B．債券 C．期貨 D．股票5金融遠(yuǎn)期合約是指合約雙方同一在未來日期按照__買賣基礎(chǔ)金融資產(chǎn)的合約。A．明確各基金及所管理的全部資產(chǎn)組合的時(shí)序表現(xiàn)及各種收益風(fēng)險(xiǎn)特征，使公司對(duì)各基金的總體表現(xiàn)有一個(gè)概覽B．分析基金投資目標(biāo)與投資計(jì)劃之間的差異，為投資計(jì)劃的進(jìn)一步完善提供參考 C．有助于基金經(jīng)理的進(jìn)一步分析，調(diào)整投資組合，促進(jìn)投資目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)D．完善公司投資決策體制中的反饋機(jī)制，為公司的業(yè)績(jī)考核提供部分量化指標(biāo)4根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，開放式基金管理人應(yīng)自收到核準(zhǔn)文件之日起__內(nèi)進(jìn)行開放式基金的募集。A．% B．% C．% D．%3在債券合約中未規(guī)定利息支付的債券是__。A．長(zhǎng)期停牌股票 B．暫時(shí)停牌股票 C．終止上市股票 D．特別處理股票2____是計(jì)算投資者申購(gòu)基金份額、贖回資金金額的基礎(chǔ)，也是評(píng)價(jià)基金投資業(yè)績(jī)的基礎(chǔ)指標(biāo)之一。A．季度對(duì)賬單 B．基金賬戶卡 C．基金通訊 D．理財(cái)月刊公司因不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，被依法宣告破產(chǎn)的，由____依照有關(guān)規(guī)定，組織股東、有關(guān)機(jī)關(guān)及有關(guān)專業(yè)人員成立清算組，對(duì)公司進(jìn)行破產(chǎn)清算。A．商業(yè)銀行債券 B．基本建設(shè)債券 C．證券公司債券 D．財(cái)務(wù)公司債券1下列職權(quán)中，可以由監(jiān)事會(huì)行使的是____ A：檢查公司財(cái)務(wù)B：制定公司的具體規(guī)章 C：修改公司章程D：審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告1，不考慮其他因素，在進(jìn)行分配后基金的份額凈值__。A．募集期間對(duì)認(rèn)購(gòu)費(fèi)打折B．以低于成本的銷售費(fèi)率銷售基金C．采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金 D．以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平基金份額凈值等于（）除以基金當(dāng)前的總份額。A．基金運(yùn)作信息的披露時(shí)間一般是可以事先預(yù)見的，基金臨時(shí)信息的披露時(shí)間一般無法事先預(yù)見B．存續(xù)期募集信息披露主要是指封閉式基金在基金合同生效后每6個(gè)月披露一次更新的招募說明書C．基金定期報(bào)告主要指基金報(bào)告、半報(bào)告、季度報(bào)告D．基金運(yùn)作信息披露文件包括基金份額上市交易公告書、基金資產(chǎn)凈值和份額凈值公告以及基金定期報(bào)告第五篇：黑龍江2015年下半年基金從業(yè)資格：中央銀行票據(jù)考試試題黑龍江2015年下半年基金從業(yè)資格：中央銀行票據(jù)考試試題本卷共分為2大題60小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分120分，80分及格。A．LOF基金可通過場(chǎng)內(nèi)、場(chǎng)外渠道申購(gòu)贖回B．T日在深交所申購(gòu)的基金份額，自T+1日起可在深交所賣出或贖回 C．LOF基金不可通過場(chǎng)內(nèi)渠道申購(gòu)贖回 D．LOF基金不可通過場(chǎng)外渠道申購(gòu)贖回5《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人為履行職責(zé)，要設(shè)有專門的基金托管部門，各托管銀行按照業(yè)務(wù)運(yùn)作的需要，在內(nèi)部均設(shè)立了專門的____ A：基金托管部 B：基金管理部 C：財(cái)產(chǎn)托管部 D：資產(chǎn)管理部5依照《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)將不低于贖回費(fèi)總額的25%歸入__。A：真實(shí)資本 B：貨幣資本 C：虛擬資本 D：商品資本4 A：資本資產(chǎn)定價(jià)模型 B：套利定價(jià)理論 C：多因素模型 D：證券組合選擇4關(guān)于債券發(fā)行主體，下列論述不正確的是__。A：股東 B：董事 C：監(jiān)事D：高級(jí)管理人員3股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的__。A．15 B．45 C．60 D．902基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日