【正文】 ．其分析更多基于預(yù)測數(shù)據(jù)C．對(duì)各單項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行歸納分析過程中所采用的邏輯和算法不同 D．對(duì)量化指標(biāo)經(jīng)濟(jì)意義的理解和重視程度可能不盡一致下列不屬于會(huì)計(jì)系統(tǒng)內(nèi)部控制規(guī)范的是__。A．基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)將自有資產(chǎn)與投資人資產(chǎn)分別設(shè)賬管理 B．設(shè)立專門的監(jiān)察稽核部門或崗位C．在內(nèi)部每日完成各銷售網(wǎng)點(diǎn)與基金銷售總部的信息與資金的對(duì)賬 D．在外部定期完成與客戶和基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的信息與資金的對(duì)賬考察基金經(jīng)理從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的要點(diǎn)包括__。A．基金經(jīng)理的教育背景 B．基金經(jīng)理從業(yè)年限 C．基金經(jīng)理的履歷D．基金經(jīng)理從業(yè)期間獲得過的榮譽(yù)和處罰等情況基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng)，不得有下列__情形。A．募集期間對(duì)認(rèn)購費(fèi)打折B．以低于成本的銷售費(fèi)率銷售基金C．采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金 D．以排擠競爭對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平基金份額凈值等于（）除以基金當(dāng)前的總份額。A．基金資產(chǎn)總值 B．基金資產(chǎn)凈值 C．基金公允價(jià)值 D．基金資產(chǎn)估值《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》規(guī)定，在發(fā)行人主體資格方面，要求申請(qǐng)?jiān)谥靼迨袌錾鲜械陌l(fā)行人，上市前已嚴(yán)格按照股份公司的要求運(yùn)行一段時(shí)間，因此，要求在組織形式上，股份有限公司設(shè)立滿____年后方可申請(qǐng)發(fā)行上市。A：1 B：2 C：3 D：5基金銷售機(jī)構(gòu)在基金銷售活動(dòng)中的禁止行為不包括__。A．以排擠競爭對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平B．申購期間對(duì)申購費(fèi)用提供優(yōu)惠政策C．采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金 D．通過先收后返、財(cái)務(wù)處理等方式變相降低收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)在我國，__依法對(duì)基金信息披露活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。A．中國證券業(yè)協(xié)會(huì) B．中國基金業(yè)協(xié)會(huì)C．中國銀監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu) D．中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)下列各項(xiàng)不屬于金融債券的是__。A．商業(yè)銀行債券 B．基本建設(shè)債券 C．證券公司債券 D．財(cái)務(wù)公司債券1下列職權(quán)中，可以由監(jiān)事會(huì)行使的是____ A：檢查公司財(cái)務(wù)B：制定公司的具體規(guī)章 C：修改公司章程D：審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告1，不考慮其他因素，在進(jìn)行分配后基金的份額凈值__。A．不會(huì)有變化B． C． D．不確定1基金與股票、債券的共同之處在于__。A．同屬間接投資工具 B．風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)分散 C．價(jià)格會(huì)隨市場波動(dòng)而變化D．投資理念、管理風(fēng)格及投資策略大同小異1在我國，依法對(duì)證券投資基金活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)主要是__。A．中國證監(jiān)會(huì) B．中國銀監(jiān)會(huì) C．財(cái)政部D．中國人民銀行1債券與股票的相同點(diǎn)包括__。A．二者都是債權(quán)債務(wù)關(guān)系的憑證 B．二者的收益率相互影響 C．二者都是籌措資金的手段 D．二者都有較高的風(fēng)險(xiǎn)1除非發(fā)生巨額贖回，貨幣市場基金債券正回購的資金余額不得超過__。A．5% B．10% C．20% D．30%1封閉式基金和開放式基金的主要區(qū)別不包括__。A．份額限制不同 B．交易場所不同 C．投資對(duì)象不同D．激勵(lì)約束機(jī)制與投資策略不同1目前，我國法規(guī)要求貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限在每個(gè)交易日不得超過__天。A．90 B．120 C．180 D．3601通過郵寄服務(wù)，基金管理人一般向基金持有人郵寄__等定期和不定期材料。A．季度對(duì)賬單 B．基金賬戶卡 C．基金通訊 D．理財(cái)月刊公司因不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，被依法宣告破產(chǎn)的，由____依照有關(guān)規(guī)定，組織股東、有關(guān)機(jī)關(guān)及有關(guān)專業(yè)人員成立清算組，對(duì)公司進(jìn)行破產(chǎn)清算。A：股東會(huì) B：董事會(huì) C：人民法院 D：債權(quán)人2證券投資基金利潤的主要來源包括__。A．買賣證券的價(jià)差收入 B．銷售服務(wù)費(fèi)收入 C．債券利息 D．股利2__是反映證券市場發(fā)展程度的重要指標(biāo)。A．證券市場價(jià)值 B．證券化率C．證券市場指數(shù) D．證券種類2自律性組織包括__。A．證券交易所 B．證券公司 C．證監(jiān)會(huì)D．證券業(yè)協(xié)會(huì)2____按交易所掛牌的同一股票的市價(jià)估值。A：首次發(fā)行未上市的股票B： C：發(fā)行未上市的債券和權(quán)證 D：2根據(jù)證券投資基金相關(guān)法律法規(guī)，基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)應(yīng)禁止以下__行為。A．詆毀其他基金銷售機(jī)構(gòu) B．接受投資者全權(quán)委托C．違規(guī)向他人提供基金未公開的信息 D．賬外暗中給予他人財(cái)物或利益2基金的認(rèn)購費(fèi)和申購費(fèi)費(fèi)率不得超過認(rèn)購和申購金額的__。A．1% B．3% C．5% D．10% 22008年9月12日，中國證監(jiān)會(huì)公布《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券投資基金估值業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》，根據(jù)市場變化和基金管理人在執(zhí)行新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則中存在的有關(guān)公允價(jià)值認(rèn)定和計(jì)量方面的問題，對(duì)基金估值業(yè)務(wù)，特別是__等沒有市價(jià)的投資品種的估值等問題作出了進(jìn)一步規(guī)范。A．長期停牌股票 B．暫時(shí)停牌股票 C．終止上市股票 D．特別處理股票2____是計(jì)算投資者申購基金份額、贖回資金金額的基礎(chǔ)，也是評(píng)價(jià)基金投資業(yè)績的基礎(chǔ)指標(biāo)之一。A：基金資產(chǎn)估值 B：資金資產(chǎn)總值 C：基金資產(chǎn)凈值 D：基金份額凈值2以下與基金份額凈值的計(jì)算無關(guān)的是__。A．基金總資產(chǎn) B．基金總負(fù)債 C．基金總份額D．基金持有人人數(shù)初次購買封閉式基金的價(jià)格為__元。A．1 B． C． D．二、多項(xiàng)選擇題（在每題的備選項(xiàng)中，有 2 個(gè)或 2 個(gè)以上符合題意，至少有1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。)3關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益衡量指標(biāo)，下列說法錯(cuò)誤的是__。A．通常特雷諾指數(shù)越大，基金的績效表現(xiàn)越好 B．當(dāng)夏普指數(shù)同為正值時(shí)，夏普指數(shù)越高越好C．當(dāng)詹森指數(shù)大于零時(shí)，說明基金經(jīng)理通過主動(dòng)管理戰(zhàn)勝了市場D．特雷諾指數(shù)、夏普指數(shù)和詹森指數(shù)給出的都是單位風(fēng)險(xiǎn)的超額收益率3如果不考慮分紅再投資，那么該基金的凈值增長率為__。A．% B．% C．% D．%3在債券合約中未規(guī)定利息支付的債券是__。A．浮動(dòng)利率債券 B．附息債券 C．零息債券 D．息票累積債券3下列基金類型中，認(rèn)購費(fèi)率最低的是__。A．股票型基金 B．貨幣市場基金 C．混合型基金 D．債券型基金3基金銷售由__負(fù)責(zé)辦理，該機(jī)構(gòu)可以委托其他合格機(jī)構(gòu)代為辦理。A．基金管理人 B．商業(yè)銀行 C．證券公司D．證券投資咨詢機(jī)構(gòu)3一般情況下，下列關(guān)于基金管理費(fèi)的說法，不正確的是__。A．基金管理費(fèi)是指基金管理人管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用 B．基金規(guī)模越大，基金管理費(fèi)率越高 C．基金風(fēng)險(xiǎn)程度越高，基金管理費(fèi)率越高D．我國債券基金的管理費(fèi)率一般低于股票基金3基金銷售機(jī)構(gòu)針對(duì)__，可以通過召開研討會(huì)、推介會(huì)等方式，向特定的或不特定的投資者群體促銷基金產(chǎn)品。A．保險(xiǎn)公司 B．財(cái)務(wù)公司 C．工商企業(yè) D．公眾投資者3基金持有人大會(huì)的召集、議事及表決的程序和規(guī)則在____中出現(xiàn)。A：招募說明書 B：基金合同 C：托管協(xié)議D：基金份額發(fā)售公告3在我國，__可以向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格，從事基金的代銷業(yè)務(wù)。A．商業(yè)銀行 B．證券公司C．證券投資咨詢機(jī)構(gòu) D．專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)于基金管理人而言，建立完整的基金投資績效評(píng)估體系的目的主要在于__。A．明確各基金及所管理的全部資產(chǎn)組合的時(shí)序表現(xiàn)及各種收益風(fēng)險(xiǎn)特征，使公司對(duì)各基金的總體表現(xiàn)有一個(gè)概覽B．分析基金投資目標(biāo)與投資計(jì)劃之間的差異，為投資計(jì)劃的進(jìn)一步完善提供參考 C．有助于基金經(jīng)理的進(jìn)一步分析，調(diào)整投資組合，促進(jìn)投資目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)D．完善公司投資決策體制中的反饋機(jī)制，為公司的業(yè)績考核提供部分量化指標(biāo)4根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，開放式基金管理人應(yīng)自收到核準(zhǔn)文件之日起__內(nèi)進(jìn)行開放式基金的募集。A．3個(gè)月 B．6個(gè)月 C．9個(gè)月 D．1年4下列各項(xiàng)中，__屬于基金運(yùn)作披露的信息。A．招募說明書 B．基金合同C．基金資產(chǎn)凈值D．基金份額發(fā)售公告4按投資主體可以將股票劃分為__。A．國家股 B．法人股C．社會(huì)公眾股 D．外資股4優(yōu)先股票和普通股票是按__所進(jìn)行的分類。A．股票的價(jià)值 B．股票的格式C．股東享有的權(quán)利 D．股東的風(fēng)險(xiǎn)和收益4基金管理人的督察長應(yīng)當(dāng)檢查基金募集期間基金銷售活動(dòng)的合法、合規(guī)情況，并自基金募集行為結(jié)束之日起__日內(nèi)編制專項(xiàng)報(bào)告，予以存檔備查。A．3 B．5 C．7 D．104下列不屬于資本資產(chǎn)定價(jià)模型假設(shè)條件的是____ A：投資者都依據(jù)期望收益率評(píng)價(jià)證券組合的收益水平，依據(jù)方差(或標(biāo)準(zhǔn)差)評(píng)價(jià)證券組合的風(fēng)險(xiǎn)水平B：投資者對(duì)證券的收益、風(fēng)險(xiǎn)及證券問的關(guān)聯(lián)性具有完全相同的預(yù)期 C：證券市場的風(fēng)險(xiǎn)波動(dòng)強(qiáng)度不大 D：資本市場沒有摩擦4以下哪種金融工具不能作為我國貨幣市場基金能夠進(jìn)行投資的對(duì)象____ A：現(xiàn)金 B：剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的債券 C：期限在397天以內(nèi)(含397天)的債券回購D：剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券4交易型開放式指數(shù)基金(ETF)申購時(shí)用__換取ETF份額，贖回時(shí)用ETV份額換取__。A．現(xiàn)金；現(xiàn)金B(yǎng)．現(xiàn)金；一攬子股票 C．一攬子股票；現(xiàn)金D．一攬子股票；一攬子股票4基金托管人對(duì)基金管理人監(jiān)督的主要內(nèi)容包括__。A．對(duì)基金投資范圍、投資對(duì)象的監(jiān)督 B．對(duì)基金投融資比例的監(jiān)督 C．對(duì)基金投資禁止行為的監(jiān)督D．對(duì)參與銀行間同業(yè)拆借市場交易的監(jiān)督50、某證券投資基金發(fā)行募集的資金，80%投資于可流通的國債、地方政府債券和公司債券，20%投資于金融債券，該基金屬于__型證券投資基金。A．貨幣市場 B．債券 C．期貨 D．股票5金融遠(yuǎn)期合約是指合約雙方同一在未來日期按照__買賣基礎(chǔ)金融資產(chǎn)的合約。A．未來價(jià)格 B．資產(chǎn)價(jià)格 C．約定價(jià)格 D．市場價(jià)格5下列關(guān)于我國基金銷售渠道的說法，正確的有__。A．開放式基金的銷售逐漸形成了以銀行代銷、證券公司代銷及基金管理公司直銷為主的銷售體系B．基金募集嚴(yán)重依賴銀行、證券公司的柜臺(tái)銷售C．選擇商業(yè)銀行作為開放式基金的代銷渠道有利于爭取銀行儲(chǔ)戶這一細(xì)分市場 D．相比商業(yè)銀行，證券公司代銷基金可以更多地為投資者提供個(gè)性化服務(wù)5對(duì)投資者(包括個(gè)人和機(jī)構(gòu))買賣封閉式證券投資基金__。A．征收企業(yè)所得稅 B．征收營業(yè)稅 C．免征印花稅 D．免征所得稅5基金經(jīng)理任職報(bào)告材料應(yīng)當(dāng)包括__。A．基金從業(yè)資格證明復(fù)印件B．基金經(jīng)理任職報(bào)告和任職登記表C．具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷的證明D．最近3年工作單位出具的離任審計(jì)報(bào)告、離任審查報(bào)告或者鑒定意見5目前，國內(nèi)市場中尚不具備的金融工具有__。A．存托憑證 B．公募基金 C．股指期貨 D．股指期權(quán)5下列各項(xiàng)中，__屬于基金定期報(bào)告。A．基金報(bào)告 B．上市交易公告書 C．份額凈值公告 D．季度報(bào)告5__是指股份公司對(duì)公司經(jīng)營獲得的盈余公積和應(yīng)付利潤采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放紅股等方式回饋股東的制度與政策。A．股份回購B．股票分割與合并 C．股利政策D．增發(fā)、配股與轉(zhuǎn)增股本5我國封閉式基金在發(fā)售方式上，主要有__方式。A．場內(nèi)發(fā)售 B．場外發(fā)售 C．網(wǎng)上發(fā)售 D．網(wǎng)下發(fā)售5連續(xù)兩個(gè)開放日發(fā)生巨額贖回時(shí)，基金管理人可以采用的方法包括__。A．采用部分延期贖回，并立即向中國證監(jiān)會(huì)備案，在3個(gè)工作日內(nèi)，在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告，并說明有關(guān)處理方法 B．接受全額贖回C．暫停接受贖回申請(qǐng)D．對(duì)已經(jīng)接受的贖回延緩支付贖回款項(xiàng)，在正常支付時(shí)間后20個(gè)工作日內(nèi)支付，并在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告60、____是通過計(jì)算投資組合在不同時(shí)期的所有現(xiàn)金流，然后計(jì)算使現(xiàn)金流的現(xiàn)值等于投資組合市場價(jià)值的利率，即投資組合內(nèi)部收益率。A：加權(quán)平均投資組合收益率 B：投資組合內(nèi)部收益率 C：現(xiàn)實(shí)復(fù)利收益率 D：到期收益率