【正文】 閉式基金必須開立資金賬戶B．個人投資者開立基金賬戶需持本人身份證到證券登記機構辦理開戶手續(xù) C．每個投資者使用個人身份證件可以開設2個基金賬戶 D．已開設證券賬戶的投資者可以再開設1個基金賬戶5證券投資基金一般在__結轉當期損益。A．周末 B．月末 C．季末 D．年末5根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定，申請基金代銷業(yè)務資格的機構，在申請期間申請材料涉及的事項發(fā)生重大變化的，應當自變化發(fā)生之日起__個工作日內向中國證監(jiān)會提交更新材料。A．2 B．5 C．10 D．155基金份額持有人在享受權利的同時，必須承擔一定的義務，這些義務包括__。A．繳納基金認購款項及規(guī)定費用 B．承擔基金虧損或終止的有限責任C．在封閉式基金存續(xù)期間，要求贖回基金份額D．不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權益的活動60、以下不屬于獨立衍生工具的是（）。A．期權合約 B．期貨合約 C．債券返售條款 D．互換交易合約第五篇：廣西基金從業(yè)資格：中期票據(jù)考試試卷廣西基金從業(yè)資格：中期票據(jù)考試試卷一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）以下關于定期定額投資說法，不正確的有__。A．是引導投資人進行長期投資、平均投資成本的一種簡單易行的投資方式 B．能規(guī)避基金投資所固有的風險 C．能保證投資人獲得收益D．是替代儲蓄的等效理財方式下列屬于理財經(jīng)理工作方式的有__。A．全面了解客戶的個人財務狀況以及理財目標B．制訂一個可操作的綜合理財方案并且協(xié)助客戶執(zhí)行理財方案 C．選定基金管理人并監(jiān)督基金管理人的業(yè)績，定期向客戶匯報 D．根據(jù)內外部因素的改變定期對綜合理財方案進行調整關于中國證券業(yè)協(xié)會，下列說法正確的有__。A．不具有獨立法人地位B．由經(jīng)營證券業(yè)務的金融機構自愿組成 C．是行業(yè)自律組織 D．以營利為目的下列不屬于證券市場顯著特征的選項是____ A：證券市場是價值實現(xiàn)增值的場所 B：證券市場是價值直接交換的場所 C：證券市場是財產(chǎn)權利直接交換的場所 D：證券市場是風險直接交換的場所我國封閉式基金的交收實行__交割、交收。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3關于基金銷售監(jiān)管的公開、公平、公正原則，下列說法錯誤的是__。A．基金市場必須要有充分的透明度，要實現(xiàn)信息的公開化 B．參與市場的主體具有完全平等的權利 C．監(jiān)管部門執(zhí)法必須公正D．促進基金銷售機構審慎經(jīng)營，有效防范和化解業(yè)務風險基金宣傳推介材料可能涉及的違規(guī)行為包括__。A．承諾收益或承擔損失 B．報中國證監(jiān)會備案 C．預測收益率 D．明確提示風險開放式基金應當至少__公告一次基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值。A．每月 B．每周 C．每三個交易日 D．每個交易日《證券投資基金法》規(guī)定，成立基金管理公司，實繳貨幣資本不得低于__元人民幣。A．3 000萬 B．5 000萬 C．1億 D．2億對表現(xiàn)好的基金衡量會涉及到____的選擇問題。A：業(yè)績計算時期 B：操作策略 C：風險水平D：比較基準1貨幣市場基金可以投資于剩余期限小于______天但剩余存續(xù)期超過______天的浮動利率債券，其剩余期限與其他券種存在差異。__ A．365；365 B．365；397 C．397；365 D．397；3971基金管理人應當自收到投資者的申購(認購)、贖回申請之日起__個工作日內，對該申購(認購)、贖回申請的有效性進行確認。A．2 B．3 C．5 D．71相關研究表明，資產(chǎn)配置對基金投資組合業(yè)績的貢獻度達到__。A．60%以上 B．80%以上 C．90%以上 D．95%以上1我國基金稅收的政策法規(guī)主要體現(xiàn)在__，這些政策法規(guī)對基金作為一個營業(yè)主體的稅收問題與投資者買賣基金涉及的稅收問題有明確的規(guī)定。A．1998年3月1日起實施的《關于證券投資基金稅收問題的通知》 B．2002年發(fā)布的《關于開放式證券投資基金有關稅收問題的通知》 C．2004年發(fā)布的《關于證券投資基金稅收政策的通知》D．2005年發(fā)布的《關于股息紅利個人所得稅有關政策的通知》及《關于股息紅利有關個人所得稅政策的補充通知》1根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定，可以從事基金代銷業(yè)務的機構包括__。A．證券投資咨詢機構 B．證券公司C．專業(yè)基金銷售公司 D．商業(yè)銀行1對個別基金績效的衡量屬于____ A：內部衡量 B：絕對衡量 C：微觀衡量 D：基金衡量1下列關于基金份額持有人權利和義務的說法，正確的有__。A．基金份額持有人享有依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額的權利 B．基金份額持有人可以查閱或者復制公開披露的基金信息資料 C．基金份額持有人應該承擔基金虧損或終止的無限責任D．基金份額持有人在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額1按證券發(fā)行主體的不同，有價證券可分為__。A．政府證券 B．金融證券C．政府機構證券 D．公司證券1__是指通過一些理財規(guī)劃的工具幫助客戶評估目前的資產(chǎn)配置是否合理，發(fā)掘客戶的理財需求，提出相應的改善意見。A．財務診斷 B．風險評價 C．資產(chǎn)配置 D．理財規(guī)劃《證券投資基金管理公司管理辦法》規(guī)定，申請設立基金管理公司期間股東發(fā)生變動，申請人應該__。A．自變化發(fā)生之日起3個工作日內向中國證監(jiān)會提交更新材料 B．自變化發(fā)生之日起5個工作日內向中國證監(jiān)會提交更新材料 C．自變化發(fā)生之日起10個工作日內向中國證監(jiān)會提交更新材料 D．重新報送申請材料2目前我國貨幣市場基金能夠進行投資的金融工具不包括____ A：期限在1年以內(含1年)的中央銀行票據(jù) B：1年以內(含1年)的銀行定期存款、大額存單 C：現(xiàn)金D：可轉換債券2目前，我國的基金主要投資于__等。A．國債 B．企業(yè)債券 C．權證D．貨幣市場工具2LOF基金份額的申購、贖回采用__原則。A．份額申購、金額贖回 B．金額申購、份額贖回 C．金額申購、金額贖回 D．份額申購、份額贖回2證券從業(yè)人員需要具備證券從業(yè)資格，監(jiān)管部門對一般從業(yè)人員，授權____管理。A：中國證監(jiān)會 B：中國證券業(yè)協(xié)會 C：證券交易所 D：中國人民銀行2股票的市場價格由股票的價值決定，但同時受許多其他因素的影響，其中最直接的影響因素是__。A．供求關系 B．每股凈資產(chǎn) C．公司人員結構 D．公司組織形式二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）目前，對同類基金進行評價，常用的等級評價主要根據(jù)指標的排序范圍設置為__個等級。A．3 B．5 C．6 D．10投資短期封閉式基金應綜合分析的因素有__。A．凈值收益率 B．折價率 C．市場走勢D．潛在分紅能力在一國境內設立，經(jīng)該國有關部門批準從事境外證券市場的股票、債券等有價證券投資的基金是指__。A．ETF基金 B．LOF基金 C．QFII基金 D．QDII基金封閉式基金合同生效的條件之一是，基金份額持有人人數(shù)要達到____人以上。A：50 B：100 C：200 D：300《證券投資基金法》規(guī)定，基金份額上市交易，應當符合的條件有__。A．必須為開放式基金B(yǎng)．基金合同期限不超過5年C．基金募集金額不低于2億元人民幣 D．基金份額持有人不少于1 000人基金各類信息披露文件中，信息量最大的是__。A．基金資產(chǎn)凈值公告 B．基金報告 C．基金托管協(xié)議 D．基金招募說明書反映股票型基金經(jīng)營業(yè)績的主要指標包括__等。A．持股數(shù)量 B．基金分紅C．份額凈值增長率 D．已實現(xiàn)收益以下屬于證券市場監(jiān)管手段的有__。A．自律手段 B．法律手段 C．經(jīng)濟手段 D．行政手段 20世紀40年代美國出臺的__對基金在全球的發(fā)展影響深遠。A．《投資公司法》 B．《投資顧問法》 C．《金融法案》 D．《薩班斯法案》下列不屬于基金銷售客戶服務規(guī)范的是__。A．基金銷售機構應在交易被拒絕或確認失敗時主動通知投資人B．在投資人開立基金交易賬戶時，向投資人提供《投資人權益須知》，保證投資人了解相關權益C．基金代銷機構同時銷售多只基金時，不得有歧視性宣傳推介活動和銷售政策 D．宣傳推介活動應當遵循誠實信用原則，不得有欺詐、誤導投資人的行為1對于基金銷售機構本身的情況，基金銷售機構需要關注的方面有__等。A．營銷團隊 B．經(jīng)營策略 C．資本實力D．公司股權結構1根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，下列說法不正確的是__。A．60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的基金為股票基金 B．80%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的基金為債券基金C．70%以上的基金資產(chǎn)投資于貨幣市場工具的基金為貨幣市場基金D．70%的基金資產(chǎn)投資于債券、20%的基金資產(chǎn)投資于股票、10%的基金資產(chǎn)投資于貨幣市場工具的基金為混合基金1通過回歸的算法衡量基金經(jīng)理擇時能力的方法是__。A．現(xiàn)金比例變化法 B．證券比例變化法 C．成功概率法 D．二次項法1資本證券是有價證券的主要形式，它反映了持有人的__。A．求償權 B．收入請求權 C．貨幣索取權 D．商品所有權1債券是證明__關系的憑證。A．產(chǎn)權 B．委托代理 C．債權債務 D．所有權1影響股票價格變動的最主要因素包括__。A．宏觀經(jīng)濟與宏觀經(jīng)濟政策因素 B．人為操縱因素 C．行業(yè)與部門因素 D．公司經(jīng)營狀況1基金管理人的主要職責包括__。A．投資管理 B．基金估值 C．基金營銷 D．會計核算1下列關于基金管理人的說法，不正確的是__。A．基金管理人的職責是實現(xiàn)資產(chǎn)的保值和增值，因此基金管理人的投資管理能力和風險控制能力很重要B．基金管理人對于投資者負有重要的信托責任C．基金管理人在基金運營中處于核心地位，只有基金管理人才有權發(fā)售基金份額，進行基金資產(chǎn)的投資管理D．基金管理人應根據(jù)投資指令，辦理基金名下的資金往來1ETF聯(lián)接基金投資于目標ETF的資產(chǎn)不得低于__。A．基金資產(chǎn)總值的90% B．基金資產(chǎn)凈值的90% C．基金資產(chǎn)總值的80% D．基金資產(chǎn)凈值的80% 根據(jù)《證券基金銷售管理辦法》有關規(guī)定，商業(yè)銀行申請基金代銷業(yè)務資格，公司及其主要分支機構負責基金代銷業(yè)務的部門取得基金從業(yè)資格的人員應不低于該部門員工人數(shù)的__。A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．2/52根據(jù)____的要求，中國證監(jiān)會應當自受理封閉式基金募集申請之日起6個月內作出核準或者不予核準的決定。A：《中華人民共和國證券法》 B：《證券投資基金法》C：《開放式證券投資基金試點辦法》 D：《證券投資基金管理暫行辦法》2我國相關法律法規(guī)規(guī)定，基金管理公司的注冊資本應不低于__元人民幣。A．3000萬 B．5000萬 C．1億 D．2億2屬于低風險、低回報的基金產(chǎn)品。A：保本基金 B：期貨基金 C：對沖基金 D：傘形基金2下列關于基金分類的說法，正確的有__。A．根據(jù)運作方式的不同，可以將基金分為封閉式基金與開放式基金 B．依據(jù)投資目標的不同，可以將基金分為主動型基金與被動型基金C．特殊類型基金包括交易型開放式指數(shù)基金(ET與上市開放式基金(10等 D．根據(jù)組織形式的不同，可以將基金分為契約型基金與公司型基金2基金銷售機構應嚴格按照約定的時間進行申購資金劃付，超過約定時間的資金應當__。A．說明情況后受理 B．作為異常交易處理 C．繼續(xù)受理D．拒絕受理申請