【正文】 C．營銷過程 D．目標(biāo)市場1基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括__。A．每日計(jì)提 B．每周計(jì)提 C．按周支付 D．按月支付1在以下幾種基金中，管理費(fèi)率最低的是____ A：貨幣基金 B：股票基金 C：債券基金D：認(rèn)股權(quán)證基金1由于某種全局性的共同因素引起的投資收益的可能變動(dòng)，這種因素以同樣的方式對所有證券的收益產(chǎn)生影響，這是指證券投資的____ A：政策風(fēng)險(xiǎn) B：非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) C：總風(fēng)險(xiǎn) D：系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)1關(guān)于基金業(yè)市場營銷和服務(wù)創(chuàng)新，下列說法正確的有__。 B．60%A．公司注冊資本為5億B．公司成立1年以來，治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善 C．公司無任何違法違規(guī)行為，社會信譽(yù)良好 D．公司經(jīng)營業(yè)績較好，資產(chǎn)質(zhì)量良好債券和其他證券三大類，是按照__來分類的。A．證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團(tuán)體法人 B．證券業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會員組成的會員大會 C．根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)加入證券業(yè)協(xié)會D．證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)履行協(xié)助證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)組織會員執(zhí)行有關(guān)法律，維護(hù)會員的合法權(quán)益的職責(zé)基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)可通過基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級來反映，至少包括__等層次。一、單項(xiàng)選擇題(在每個(gè)小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內(nèi)。A．利率風(fēng)險(xiǎn) B．信用風(fēng)險(xiǎn) C．經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn) D．財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)5根據(jù)滬、深證券交易所現(xiàn)行的資金清算規(guī)則，交易資金桌用____制度。A．誤導(dǎo) B．內(nèi)幕交易 C．不公平交易 D．投資損失5目前，我國基金管理公司全是有限責(zé)任公司，它們必須滿足____中所有對有限責(zé)任公司公司治理結(jié)構(gòu)的規(guī)定 A：《證券投資基金法》 B：《中華人民共和國公司法》 C：《中華人民共和國證券法》 D：《中華人民共和國刑法》5關(guān)于市場組合，下列敘述錯(cuò)誤的是____ A：它包括所有風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn) B：它在有效邊界上C：市場組合中所有證券所占比重和它們市值成正比 D：它是資本市場線和無差異曲線的切點(diǎn)5以下關(guān)于混合型基金的表述，正確的有__。A．3 B．5 C．7 D．104下列費(fèi)用中不由基金資產(chǎn)承擔(dān)的有__。A．基金份額持有人 B．基金管理人 C．基金托管人D．基金監(jiān)管和自律組織4根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規(guī)定，申請?jiān)O(shè)立證券投資咨詢的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)有__名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員，并且注冊資本達(dá)到__萬元人民幣以上。A．企業(yè) B．政府 C．金融機(jī)構(gòu) D．證券業(yè)協(xié)會我國基金信息披露制度中，基金信息披露應(yīng)遵守的規(guī)范性文件主要包括__。A．同意他人以其本人的名義從事基金銷售業(yè)務(wù) B．承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送 C．直接代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購 D．與投資者以口頭約定虧損分擔(dān)3廣義的有價(jià)證券包括__。A．價(jià)值型 B．成長型 C．純債型 D．偏債型3反映股票型基金經(jīng)營業(yè)績的指標(biāo)中，__能全面反映基金的經(jīng)營成果。A．基金收益分配 B．基金募集C．基金投資運(yùn)作 D．基金前臺管理基金合同生效后LOF即進(jìn)入封閉期，封閉期一般不超過____個(gè)月。A．業(yè)界聲譽(yù) B．注冊資本 C．管理費(fèi)收入 D．員工人數(shù)2QDⅡ基金申購和贖回的開放時(shí)間為__。A．營銷環(huán)境 B．營銷組合 C．營銷過程 D．目標(biāo)市場2在投資組合報(bào)告中，貨幣市場基金應(yīng)披露的報(bào)告期內(nèi)偏離度信息有__。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+31根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，基金認(rèn)(申)購費(fèi)率將按__為基礎(chǔ)收取。 B．60%A．9 095 B．9 950 C．10 945 D．10 9951某日，一只股票基金的資產(chǎn)總值為333 ，則該基金資產(chǎn)凈值和份額凈值為__。____ A： B： C： D：基金涉及的稅收包括__。A．60% B．70% C．80% D．90%廣告通過各種媒體和方式向投資者傳播，如__等。本大題共30小題，每小題2分，60分。A．證券發(fā)行主體的不同B．是否在證券交易所掛牌交易 C．募集方式D．證券所代表的權(quán)利性質(zhì)60、__屬于證券投資的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。A．服務(wù)對象 B．服務(wù)內(nèi)容 C．服務(wù)理念 D．服務(wù)程序5債券票面利率是債券年利息與債券票面價(jià)值之比率，又稱為__。A．價(jià)格 B．收益 C．風(fēng)險(xiǎn) D．結(jié)構(gòu)50、假設(shè)投資者在2010年8月13日(周五，法定節(jié)假目前最后一個(gè)工作日)申購了貨幣市場基金份額，那么該投資者將會從__起享有基金的分配權(quán)益。A．不會有變化B． C． D．不確定4境內(nèi)居民個(gè)人可以用__從事B股交易。A．手機(jī)短信B．自動(dòng)傳真、電子信箱 C．互聯(lián)網(wǎng) D．座談會4基金托管協(xié)議主要用于明確__的權(quán)利與義務(wù)。A．收益性 B．流動(dòng)性 C．風(fēng)險(xiǎn)性 D．期限性3封閉式基金募集期限已滿，其所募集的資金小于該基金批準(zhǔn)規(guī)模的____時(shí)，基金不得成立。A．有效控制不公平交易行為 B．有效控制利益輸送的交易行為C．為公司的業(yè)績考核提供部分量化指標(biāo) D．通過分散投資降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)3以下關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)與收益關(guān)系的描述正確的是__。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。A．澄清公告 B．臨時(shí)報(bào)告C．基金季度報(bào)告 D．基金報(bào)告2__是反映證券市場發(fā)展程度的重要指標(biāo)。A．2000萬元 B．5000萬元 C．3億元 D．5億元2關(guān)于基金銷售客戶服務(wù)的方式中媒體和宣傳手冊的應(yīng)用，下列論述錯(cuò)誤的是__。A．投資者在基金募集期內(nèi)購買基金份額的行為被稱為基金的申購 B．申購、贖回開放式基金時(shí)可即時(shí)獲知買賣價(jià)格 C．開放式基金采取“金額申購，份額贖回”的原則D．基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換1基金利潤主要包括__。A．企業(yè)年金 B．退休基金 C．教育基金 D．公益基金1根據(jù)層次結(jié)構(gòu)，證券市場可以分為__。A：《證券投資基金法》 B：《基金運(yùn)作管理辦法》 C：《基金信息披露管理辦法》 D：《基金管理公司管理辦法%26gt。A．合法性 B．公正性 C．公平性 D．適用性基金市場營銷的活動(dòng)包括__。A．股東享有權(quán)利的不同 B．是否記載股東姓名 C．投資主體的性質(zhì)不同 D．流通受限與否基金交易費(fèi)用的核算一般是按__計(jì)提的。)備兌權(quán)證通常由__發(fā)行。A．有價(jià)證券 B．無價(jià)證券 C．資本證券 D．貨幣證券第二篇：2016年上半年北京基金從業(yè)資格：中期票據(jù)模擬試題2016年上半年北京基金從業(yè)資格：中期票據(jù)模擬試題本卷共分為2大題60小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分120分，80分及格。A．份額申購 B．金額申購 C．金額贖回 D．份額贖回5收入型基金主要以__等證券為投資對象。A．基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定 B．基金合同期限不超過5年C．基金募集金額不低于2億元人民幣 D．基金份額持有人不少于1000人5基金份額持有人大會的第一召集人是__。A．證券交易所B．證券投資咨詢公司 C．證券信用評級機(jī)構(gòu) D．會計(jì)師事務(wù)所4我國致力于建立集中統(tǒng)一的證券市場和市場監(jiān)管體系，在總結(jié)證券市場發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)過程中，確立了指導(dǎo)證券市場健康發(fā)展的“__”的八字方針，初步形成了具有中國特色的、集中統(tǒng)一的證券市場監(jiān)督管理體系。A．基金份額持有人 B．基金管理人 C．基金托管人D．基金注冊登記機(jī)構(gòu)4當(dāng)前我國QDII基金的募集程序主要包括__等步驟。A．長期性 B．全面性 C．針對性 D．一致性4基金信息披露最根本、最重要的原則是__。A．小盤平衡基金 B．中盤成長基金 C．中盤混合基金 D．大盤價(jià)值基金3穩(wěn)健型投資者可選擇的基金產(chǎn)品包括__。A：總經(jīng)理 B：董事會C：風(fēng)險(xiǎn)控制委員會 D：投資決策委員會3下列關(guān)于貨幣市場基金的說法，正確的有__。A．印刷媒體B．戶外和公共交通廣告 C．移動(dòng)電視媒體 D．網(wǎng)站在線服務(wù)二、多項(xiàng)選擇題（在每題的備選項(xiàng)中，有 2 個(gè)或 2 個(gè)以上符合題意，至少有1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。A．投資人頻繁開立、撤銷賬戶的行為B．基金份額持有人變更指定贖回銀行賬戶的行為 C．超過約定時(shí)間進(jìn)行資金劃付的行為 D．反洗錢相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的異常交易2基金的費(fèi)用不包括__。A．15 B．30 C．60 D．902基金信息披露的內(nèi)容不包括__。 C．80%A：商業(yè)銀行 B：基金公司 C：基金托管人 D：證券公司1中國證監(jiān)會基金監(jiān)管部的主要職能有__。A．10% B．30% C．50% D．100%1下列與基金份額凈值無關(guān)的是__。A．《證券市場基礎(chǔ)知識》 B．《證券投資基金》 C．《證券發(fā)行與承銷》 D．《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識》根據(jù)《證券投資基金法》，基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的__以上，并且基金份額持有人人數(shù)符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自尊集期限后滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資。A．能夠記錄和管理基金風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)、基金管理人與基金產(chǎn)品信息、投資資訊等相關(guān)信息B．應(yīng)當(dāng)記錄基金銷售機(jī)構(gòu)和基金銷售人員的相關(guān)信息 C．應(yīng)當(dāng)具備交易清算、資金處理的功能D．應(yīng)當(dāng)具有對所涉及的信息流和資金流進(jìn)行對賬作業(yè)的功能基金投資者是__。錯(cuò)選、多選或未選均無分。一、單項(xiàng)選擇題(在每個(gè)小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內(nèi)。A．前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng) B．自助式前臺系統(tǒng) C．后臺管理系統(tǒng)D．信息管理平臺應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)對后臺管理系統(tǒng)的規(guī)范包括__。A．封閉式 B．開放式 C．公司型 D．契約型從事基金銷售的人員參加由中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一組織的證券投資基金銷售人員從業(yè)考試，考試科目為__，通過者獲得基金銷售從業(yè)許可。A．行動(dòng)方案 B．組織結(jié)構(gòu)C．決策和獎(jiǎng)勵(lì)制度D．人力資源和企業(yè)文化財(cái)務(wù)公司已發(fā)行、尚未兌付的金融債券總額不得超過其凈資產(chǎn)總額的__。A．債券持有期限 B．債券發(fā)行期限 C．利息轉(zhuǎn)讓期限 D．債券有效期限1基金合同是約定基金管理人、____和基金份額持有人權(quán)利和義務(wù)關(guān)系的重要法律文件。 B．60%A．印花稅 B．傭金 C．過戶費(fèi) D．經(jīng)手費(fèi)2每個(gè)季度結(jié)束后__日內(nèi)，基金管理人應(yīng)編制完成基金季度報(bào)告。A．具備基金銷售業(yè)務(wù)信息流和資金流的監(jiān)控核對機(jī)制 B．具備基金銷售人員的管理、監(jiān)督和投訴機(jī)制 C．具備基金銷售費(fèi)率的監(jiān)控機(jī)制D．支持基金銷售適用性原則在基金銷售業(yè)務(wù)中的運(yùn)用2基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)建立異常交易的監(jiān)控、記錄和報(bào)告制度，重點(diǎn)關(guān)注基金銷售業(yè)務(wù)中的異常交易行為，主要包括__。A．輔助式前臺系統(tǒng) B．自助式前臺系統(tǒng) C．后臺管理系統(tǒng)D．信息管理平臺應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)廣告通過各種媒體和方式向投資者傳播，如__等。A．連續(xù)性 B．有效性 C．審慎性 D．自律性3是基金管理公司管理基金投資的最高決策機(jī)構(gòu)。A．商業(yè)匯票 B．商業(yè)本票 C．金融債券 D．銀行匯票3下列__不屬于股票型基金按所持股票特點(diǎn)所進(jìn)行的分類。A．商業(yè)銀行 B．證券公司C．基金管理公司直銷中心D．證券咨詢機(jī)構(gòu)和專業(yè)基金銷售公司下列選項(xiàng)中，__不屬于《證券投資基金評價(jià)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定基金評級應(yīng)遵循的原則。A．ETF基金 B．LOF基金 C．QFII基金 D．QDII基金4證券投資基金合同的當(dāng)事人不包括__。A．公司風(fēng)險(xiǎn)控制理念 B．公司危機(jī)處理情況 C．公司合規(guī)經(jīng)營悄況 D．公司信息披露情況4下列不屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的是__。A．融資比例 B．平均收益率C．浮動(dòng)