【正文】 ．基金份額持有人享有基金財產(chǎn)的收益權(quán)，而基金合同終止并清算后的財產(chǎn)歸基金管理人所有B．基金份額持有人對基金份額的轉(zhuǎn)讓權(quán)是指其可以依法轉(zhuǎn)讓其基金資產(chǎn)C．因為基金份額持有人享有基金信息的知情權(quán)，所以基金公司應(yīng)該在基金份額持有人查詢基金資產(chǎn)狀況時及時提供最新的資產(chǎn)明細(xì)信息D．基金份額持有人享有表決權(quán)是指其可以對基金的投資運作享有表決權(quán)基金產(chǎn)品風(fēng)險等級通常不包括__。A．9900 B．9901 C．9990 D．10000基金管理公司的主要業(yè)務(wù)有__。A．債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)B．債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移 C．債券的流動意味著它所代表的實際資本也同樣流動 D．債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是一種債權(quán)基金管理認(rèn)購費和申購費的收費方式有__。A．一步轉(zhuǎn)托管 B．兩步轉(zhuǎn)托管 C．多步轉(zhuǎn)托管 D．直接轉(zhuǎn)托管根據(jù)《證券投資基金管理公司管理辦法》，基金管理公司變更重大事項，應(yīng)當(dāng)自董事會或者股東會做出決議之日起__日內(nèi)，按照中國證監(jiān)會的規(guī)定提出變更申請。本大題共30小題，每小題2分，60分。一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內(nèi)。A．基金經(jīng)理投資經(jīng)歷 B．基金經(jīng)理投資哲學(xué) C．基金經(jīng)理投資方法論 D．基金經(jīng)理投資策略60、在我國，股票型基金的資產(chǎn)投資于股票的比例應(yīng)不低于__。A．成長原則 B．可測原則 C．易入原則 D．利潤原則5目前我國金融債券發(fā)行量最大的發(fā)行主體是____ A：中國工商銀行 B：國家開發(fā)銀行 C：中國進(jìn)出口銀行 D：中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行5通過強(qiáng)制性信息披露，可以消除__等問題帶來的低效無序狀況。A．QDII基金份額的認(rèn)購程序與一般開放式基金的認(rèn)購程序基本相同 B．QDII基金主要投資于境外市場C．QDII基金份額的面值是由監(jiān)管法規(guī)統(tǒng)一規(guī)定的 D．QDII基金份額除可以用人民幣進(jìn)行認(rèn)購?fù)?，也可以用美元或其他外匯貨幣為計價貨幣認(rèn)購5基金經(jīng)理任職報告材料應(yīng)當(dāng)包括__。A：證券投資政策 B：證券投資分析C：組建證券投資組合 D：投資組合的修正5下列屬于反映貨幣市場基金風(fēng)險指標(biāo)的有__。A．風(fēng)險提示B．基金的運作方式 C．基金的投資D．招募說明書摘要5基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)在代銷協(xié)議中應(yīng)明確基金銷售機(jī)構(gòu)在開展基金產(chǎn)品銷售時需遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則，具體包括__。A．投資形式 B．負(fù)債形式 C．融資形式 D．資產(chǎn)形式4基金銷售機(jī)構(gòu)在進(jìn)行市場細(xì)分時應(yīng)遵循的原則包括__。A．安全保管基金財產(chǎn)B．按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶 C．按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作 D．編制中期和基金報告4以下選項中，屬于基金公司風(fēng)險控制能力考察要點的有__。 D．T+44____又被稱為“傘形基金”，是指多個基金共用一個基金合同，子基金獨立運作，子基金之間可以進(jìn)行相互轉(zhuǎn)換的一種基金結(jié)構(gòu)形式。 B．T+2A．股票的價值 B．股票的格式C．股東享有的權(quán)利 D．股東的風(fēng)險和收益4在我國，貨幣市場基金的贖回資金一般在（）日從基金的銀行存款賬戶劃出。A．中國證監(jiān)會 B．有限責(zé)任公司 C．股份有限公司 D．證券交易所4證券市場是__。A：法律形式B：基金的資金來源和用途 C：投資理念 D：投資目標(biāo)3關(guān)于股票分割與合并，以下說法正確的有__。A．1 B．2 C．3 D．53基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金產(chǎn)品時，與客戶溝通的方式有__。A．2008年4月13日 B．2008年4月18日 C．2008年4月23日 D．2008年4月28日3采用____策略時，股價上升賣出股票，股價下跌買入股票。A．5；500 B．5；100 C．10；100 D．10；5003下列屬于利息收入的有__。)3基金市場營銷的管理過程包括__。A．交易管理 B．績效評估 C．基金估值 D．風(fēng)險控制二、多項選擇題（在每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。A．基金托管費 B．基金管理費C．基金信息披露費 D．基金發(fā)行費2證券投資的非系統(tǒng)性風(fēng)險包括__。A．投資者的目標(biāo) B．風(fēng)險承受能力 C．預(yù)期收益率 D．投資偏好2考察基金經(jīng)理從業(yè)經(jīng)驗的要點包括__。A．90 B．120 C．180 D．3602上證指數(shù)系列的第一只債券指數(shù)是__。A．是由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券 B．持有人有一定的收入請求權(quán) C．是有價證券的主要形式 D．是狹義有價證券2股票具有的特征包括__。A．機(jī)構(gòu)投資者優(yōu)先 B．價格優(yōu)先，時間優(yōu)先 C．單筆交易量大者優(yōu)先 D．大宗交易優(yōu)先1下列職權(quán)中，應(yīng)該由股東會行使的是____ A：主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作 B：決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置 C：修改公司章程D：制定公司的具體規(guī)章 開放式基金的基金合同生效要求其所募集份額不少于__份。A．基金資產(chǎn)核算 B．資金清算 C．信息披露 D．投資咨詢1下列關(guān)于基金托管協(xié)議的說法，不正確的是__。A．基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議B．當(dāng)基金托管人召開基金份額持有人大會的提議被基金管理人否決后，基金托管人不得自行召集會議C．基金管理人決定召集基金托管人提議的基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開D．代表基金份額5%以上的基金份額持有人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議1對后臺管理系統(tǒng)的規(guī)范包括__。基金的申報價格最小變動單位為__元人民幣。A．運作方式 B．投資對象 C．投資目標(biāo) D．投資理念1開放式基金募集期限屆滿合同正式生效，需滿足__。A．《證券法》 B．《證券投資基金法》 C．《證券投資基金運作管理辦法》 D．《證券投資基金信息披露管理辦法》組合型消極投資戰(zhàn)略____ A：重點是進(jìn)行風(fēng)險控制B：是一種以實現(xiàn)市場投資組合業(yè)績?yōu)楣芾砟繕?biāo)的投資組合 C：可以擴(kuò)展到積極型股票投資戰(zhàn)略的實施過程中D：不試圖用基本分析的方式來區(qū)分價值高估或低估的股票目前我國的基金會計核算細(xì)化到__。A：證券的交易主體不同 B：證券交易的場所C：證券所代表的權(quán)利性質(zhì) D：證券所代表的利益性質(zhì)《證券投資基金運作管理辦法》規(guī)定，因證券市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合有關(guān)投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在__個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。A．價格原因 B．產(chǎn)品原因 C．技術(shù)原因 D．服務(wù)原因在基金份額發(fā)售的____日前，基金管理人將招募說明書、基金合同摘要登載在指定報刊和管理人網(wǎng)站上。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4 1998年中國證監(jiān)會下發(fā)的____中，對基金監(jiān)管的內(nèi)容作出了詳細(xì)的規(guī)定。)__是股票最基本的特征。錯選、多選或未選均無分。A．持續(xù)購買 B．直接關(guān)系型 C．間接關(guān)系型 D．陌生關(guān)系型2QDⅡ為應(yīng)付贖回、交易清算等臨時用途借入現(xiàn)金的比例不得超過基金、集合計劃資產(chǎn)凈值的____ A：5% B：8% C：10% D：20%第三篇：內(nèi)蒙古基金從業(yè)資格：其他貨幣市場工具試題內(nèi)蒙古基金從業(yè)資格：其他貨幣市場工具試題本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。A．%計提管理費 B．%～%之間C．基金管理費是基金管理人管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費用 D．基金管理費是為基金提供托管服務(wù)而向基金收取的費用2基金管理公司的投資管理部門中，主要從事宏觀經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r分析和上市公司價值分析的是__。A．業(yè)績 B．風(fēng)險 C．投資組合 D．信用等級2通過公開資料能夠獲得的基金基本信息有__。A．申購和贖回渠道B．申購與贖回的開放日及時間 C．申購與贖回的程序、原則 D．巨額贖回的處理辦法1______是基金一切活動的中心；______在整個基金的運作中起著核心的作用。A．賬面價值 B．資產(chǎn)價值 C．實際價值 D．清算資金1關(guān)于股票價格指數(shù)期貨，下列論述不正確的是__。A．公開管理原則 B．實質(zhì)管理原則 C．成本控制原則 D．質(zhì)量控制原則1基金管理人可以根據(jù)__的不同，設(shè)計靈活合理的費率結(jié)構(gòu)，提高費率手段的競爭力。A．按照國務(wù)院授權(quán)，依照相關(guān)法律法規(guī)對證券市場集中統(tǒng)一監(jiān)管 B．依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則 C．是全國證券、期貨市場的主管部門 D．是國務(wù)院直屬事業(yè)單位1連續(xù)兩個開放日發(fā)生巨額贖回時，基金管理人可以采用的方法包括__。A．基金合同 B．基金托管協(xié)議 C．基金招募說明書D．基金上市交易公告書1____指基金托管人以《證券投資基金法》《證券投資基金會計核算辦法》等法律法規(guī)為依據(jù)，對管理人的賬務(wù)處理過程與結(jié)果進(jìn)行核對的過程。A．人員推銷 B．持續(xù)營銷 C．營業(yè)推廣 D．公共關(guān)系我國基金業(yè)快速發(fā)展階段的特點包括__。A．誤導(dǎo) B．內(nèi)幕交易 C．不公平交易 D．投資損失____反映了1元投資在不取出的情況下(分紅再投資)的收益率，其計算將不受分紅多少的影響，可以準(zhǔn)確地反映基金經(jīng)理的真實投資表現(xiàn)，現(xiàn)已成為衡量基金收益率的標(biāo)準(zhǔn)方法。A：戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置 B：恒定混合策略 C：戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置 D：投資組合保險策略根據(jù)____的要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理封閉式基金募集申請之日起6個月內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。A．行動方案 B．組織結(jié)構(gòu)C．決策和獎勵制度D．人力資源和企業(yè)文化我國證券市場在訂單匹配原則方面采用的原則包括__。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）經(jīng)營風(fēng)險被分為外部經(jīng)營風(fēng)險和內(nèi)部經(jīng)營風(fēng)險，____外部經(jīng)營風(fēng)險則與那些超出公司控制的環(huán)境因素(如公司所處的政治環(huán)境和經(jīng)濟(jì)環(huán)境)相聯(lián)系。A．基金托管銀行 B．理財經(jīng)理C．基金銷售機(jī)構(gòu)D．基金注冊登記機(jī)構(gòu)2關(guān)于虛擬資本，下列描述正確的有__。A．跨期性 B．期限性 C．聯(lián)動性D．不確定性或高風(fēng)險性2一般來說，從股票基金到混合基金、債券基金和貨幣市場基金，各項基金費率基本上呈____趨勢，這是由產(chǎn)品本身的風(fēng)險收益特征決定的。A．基金募集份額總額不少于3億份 B．基金募集份額總額不少于2億份 C．基金募集金額不少于2億元人民幣 D．基金份額持有人不少于200人1下列職權(quán)中，應(yīng)該由股東會行使的是____ A：主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作 B：決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置 C：修改公司章程D：制定公司的具體規(guī)章開放式基金自基金份額發(fā)售之日起______個月內(nèi)募集金額少于______億元，該基金不得成立。A．采用金額申購、份額贖回的方式 B．采用份額申購、份額贖回的方式C．申購對價、贖回對價包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價 D．申請?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N1基金利潤分配中涉及的基金的費用包括__。A．3% B．5% C．10% D．12%1下列關(guān)于基金托管運作管理的說法，正確的有__。A．具備基金銷售業(yè)務(wù)信息流和資金流的監(jiān)控核對機(jī)制 B．具備基金銷售費率的監(jiān)控機(jī)制C．具備基金銷售人員的管理、監(jiān)督和投訴機(jī)制D．支持基金銷售適用性原則在基金銷售業(yè)務(wù)中的運用1封閉式基金的資產(chǎn)凈值應(yīng)至少每周在指定的全國性報刊上公告____次。 D．不得撤銷封閉式基金溢價發(fā)行是指____ A：基金按高