【正文】 市D．獨立的投資顧問1____是指對計劃中的主要目標和建議進行簡短的概述，使相關部門和人員能快速地瀏覽整個計劃的內容。A：基金發(fā)起人 B：基金托管人C：基金持有人大會 D：證券交易所1基金份額凈值等于__除以基金當前的總份額。A．60% B．70% C．80% D．90%1在投資組合報告中，貨幣市場基金應披露的報告期內信息包括__。A．國債B．企業(yè)短期票據(jù) C．中央銀行票據(jù) D．政策性金融證券以下幾種金融資產的風險按從低到高的順序為____ A：銀行存款、國債、公司債券、股票 B：國債、銀行存款、公司債券、股票 C：股票、公司債券、國債、銀行存款 D：國債、銀行存款、股票、公司債券ETF基金管理人若對最小申購、贖回單位進行更改，應在更改前至少__個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。A．3 000萬 B．5 000萬 C．1億 D．2億下列選項中，屬于基金銷售市場細分中直接細分依據(jù)的有__。A．對其銷售分支機構的整體布局、規(guī)模發(fā)展和技術更新等進行統(tǒng)一規(guī)劃 B．建立科學的決策程序、高效的業(yè)務執(zhí)行系統(tǒng)、健全的內部監(jiān)督和反饋系統(tǒng) C．建立包括基金產品、投資人風險承受能力、運營操作等在內的風險評估體系 D．建立健全內部授權控制體系，加強對分支機構的管理下列基金經(jīng)理中，更容易有良好的中長期業(yè)績回報的是__。A．收入大部分用于消費 B．以雙薪家庭為主C．事業(yè)發(fā)展和收入均達到高峰D．投資應該以偏進取的平衡資產配置為主__可采用不同幣種申購基金份額。本大題共30小題，每小題2分，60分。一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內。A．銀行 B．證券公司 C．律師事務所 D．會計師事務所2基金銷售的____反映了從投資者的需要出發(fā)向投資人銷售合理的產品，堅持了投資人利益優(yōu)先的原則，也是監(jiān)管機構對基金銷售的要求。A．研究部 B．交易部 C．投資部D．投資決策委員會2優(yōu)先股票和普通股票是按__所進行的分類。A：證券登記結算公司 B：基金管理人 C：基金托管人 D：監(jiān)管機構2目前我國證券投資基金營銷渠道包括__。A：招募說明書 B：基金合同 C：托管協(xié)議D：基金份額發(fā)售公告1下列債券發(fā)行的定價方式中，__是以募滿發(fā)行額為止的中標者最高收益率作為全體中標者的最終收益率。A．美式期權 B．歐式期權 C．看跌期權 D．看漲期權1基金營銷環(huán)境中，微觀環(huán)境主要包括__等。A：證券公司 B：商業(yè)銀行C：信托投資公司D：非基金管理人的其他基金管理公司1下列基金類型中，屬于我國對證券投資基金的本土化創(chuàng)新的是__。A．公開監(jiān)管機構全部業(yè)務活動內容B．基金市場具有充分的透明度，實現(xiàn)市場信息的公開化C．市場上不存在歧視，所有參與基金活動的當事人具有平等的權利 D．監(jiān)管部門對監(jiān)管對象給予公正的待遇1以下關于混合型基金的表述，正確的有__。A：3 B：6 C：9 D：121下列選項中，__不屬于中外合資基金管理公司的境外股東應當具備的條件。A．過往業(yè)績 B．從業(yè)經(jīng)驗 C．投資能力 D．操作風格__投資偏好是家庭形成期的主要選擇。A．% B．% C．% D．%以下選項中，屬于客戶關系建立工作的有__。A．股票市場和債券市場 B．發(fā)行市場和流通市場 C．一級市場和二級市場 D．初級市場和次級市場下面關于非上市證券的說法不正確的是____ A：非上市證券是指未申請上市或不符合證券交易所掛牌交易條件的證券 B：不允許在證券交易所內交易 C：不允許自由交易D：可以在其他證券交易市場交易以下哪條原則不屬于基金管理公司內部控制應當遵循的原則____ A：合法、合規(guī)性原則 B：健全性原則 C：相互制約原則 D：成本效益原則關于證券市場的發(fā)展階段，下列說法正確的有__。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）在股票投資組合管理的基本策略中，超越市場是____的目標。A．報價單位為每份基金價格B．基金的交易遵從“價格優(yōu)先，時間優(yōu)先”的原則 C．買賣份額申報數(shù)量應當為100份或其整數(shù)倍 D．2下列各項中，屬于基金內部風險的有__。A：招募說明書 B：基金合同 C：托管協(xié)議D：基金份額發(fā)售公告2在計算基金業(yè)績時，__越高，說明基金的投資效果越好。A．銀行網(wǎng)的基金產品銷售信息系統(tǒng)要及時定期更新相關基金的風險等級 B．銀行柜臺上銷售的基金的相關宣傳資料也需要及時更新 C．對客戶的信息要動態(tài)跟蹤和收集整理D．基金公司通過各種講座、報告會等形式來進行投資者教育工作2關于開放式基金描述不正確的有__。A．基金管理人的督察長應當檢查基金募集期間基金銷售活動的合法、合規(guī)情況，并在基金募集之前編制專項報告，予以存檔備查B．基金管理人委托代銷機構辦理基金的銷售，應當與其簽訂書面代銷協(xié)議，約定支付報酬的比例和方式，明確雙方的權利和義務C．基金管理人的督察長應當定期檢查基金銷售活動的合法合規(guī)情況，在檢查稽核季度報告中做專項說明，并報送證監(jiān)會D．基金管理人應當自簽訂代銷協(xié)議之日起7日內，將代銷協(xié)議報送中國證監(jiān)會1《證券投資基金銷售業(yè)務信息管理平臺管理規(guī)定》要求銷售機構信息管理平臺應__。A．詆毀其他基金銷售機構 B．接受投資者全權委托 C．違規(guī)向他人提供基金未公開的信息 D．賬外暗中給予他人財物或利益1，不考慮其他因素，在進行分配后基金的份額凈值__。A．人員推銷 B．廣告促銷 C．營業(yè)推廣 D．公共關系1基金利潤主要包括__。A．零風險等級 B．低風險等級 C．中風險等級 D．高風險等級1目前，我國的基金管理費、基金托管費實行__。A．基金管理費率通常與基金規(guī)模成反比，與風險成正比 B．基金規(guī)模越大，風險程度越低，基金管理費率越低 C．%的比例計提基金管理費 D．股票基金的管理費率要低于債券型基金及貨幣市場基金的管理費率1在基金募集期間，最主要的信息披露文件有__。A．債券基金A和B的凈值同時上升，且A比B上升幅度大 B．債券基金A和B的凈值同時下降，且A比B下降幅度小 C．債券基金A和B的凈值同時上升，且A比B上升幅度小 D．債券基金A和B的凈值同時下降，且A比B下降幅度大衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對象的基金，包括____ A：指數(shù)基金 B：認股權證基金 C：交易所交易基金 D：上市開放式基金前臺業(yè)務系統(tǒng)應具備的功能包括__。A．供求關系 B．每股凈資產 C．公司人員結構 D．公司組織形式我國貨幣市場基金的管理費率為____ A：0 B：% C：% D：%債券基金A的久期為3年，債券基金B(yǎng)的久期為2年。A．股票型基金 B．債券型基金 C．混合型基金 D．貨幣市場基金以下屬于銀行業(yè)金融機構的有__。A．商業(yè)銀行 B．保險公司 C．基金超市D．獨立的投資顧問關于證券市場的籌資一投資功能，下列說法正確的有__。A．無風險等級 B．低風險等級 C．中風險等級 D．高風險等級(ETF)的收益率與跟蹤指數(shù)的收益率之間存在跟蹤誤差。A．基金合同 B．基金代銷協(xié)議 C．基金托管協(xié)議 D．基金招募說明書。A．股票基金 B．債券基金 C．貨幣市場基金 D．混合基金%的資產投資于股票，30%的資產投資于債券，20%的資產投資于貨幣市場工具，則該基金屬于__。A．金融證券 B．貨幣證券 C．商品證券 D．資本證券，基金管理人作出的提示可以是__。A．根據(jù)運作方式的不同，可以將基金分為封閉式基金與開放式基金 B．依據(jù)投資目標的不同，可以將基金分為主動型基金與被動型基金C．特殊類型基金包括交易型開放式指數(shù)基金(ETF)與上市開放式基金(10F)等 D．根據(jù)組織形式的不同，可以將基金分為契約型基金與公司型基金 ，__的利率在償付期限內可能會發(fā)生變化。A．國家股是國有股權的一個組成部分 B．國家股可由國務院授權投資的機構持有 C．國有股權原則上不可以轉讓D．國有資產管理部門是國有股權行政管理的專職機構，一般可于（）日起到辦理認購的網(wǎng)點查詢認購申請的受理情況。A．認股權證和備兌權證 B．認購權證和認沽權證 C．美式權證和歐式權證D．股權類權證和債權類權證，不正確的有__。A．《證券法》 B．《證券投資基金法》 C．《證券投資基金運作管理辦法》 D．《證券投資基金信息披露管理辦法》，不屬于基金托管人應當具備的條件的是__。A．“確定價”原則 B．“未知價”交易原則 C．“金額申購、份額贖回”原則 D．“份額申購、金額贖回”原則，不屬于基金托管人職責的是__。A．基金自律組織 B．基金監(jiān)管部門 C．基金托管人D．基金份額持有人，不得__。A．收益性 B．流動性 C．風險性 D．期限性，不正確的是__。A．為擴大市場，發(fā)動親朋好友以其本人所在機構的名義銷售基金B(yǎng)．以書面形式與投資者約定利益分成或虧損分擔，但特別注明該約定與基金銷售機構無關 C．個人擔保該基金會盈利D．接受投資者全權委托，直接代理客戶進行基金認購、申購、贖回等交易 ，當日沒有市價，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的，應采用__確定投資品種的公允價值。A．基金申請報告 B．基金合同草案 C．基金托管協(xié)議草案 D．招募說明書草案。A．基金銷售服務費；印花稅 B．基金交易費；印花稅 C．基金銷售服務費；傭金 D．基金交易費；傭金 ，基金可以分為__。A．3% B．5% C．10% D．20% ，申請取得基金托管資格的商業(yè)銀行應當符合的條件之一是最近3個會計的年末凈資產均不低于（）億元人民幣。每題的備選項中，有多個符合題意），不屬于股票型基金的分析指標的是__。A．價格原因 B．產品原因 C．技術原因 D．服務原因，我國債券型基金的認購費率通常在（）以下。A．9900 B．9901 C．9990 D．10000 。A．收益性 B．流動性 C．永久性 D．參與性，必須依據(jù)《證券投資基金法》的有關規(guī)定，向中國證監(jiān)會提交相關文件，其中包括__。根據(jù)合同法律制度的規(guī)定，下列說法正確的是__。A．基金資產凈值 B．投資組合報告 C．份額凈值D．份額累計凈值，由基金銷售機構向基金監(jiān)管部定期或不定期報送各種書面報告，基金監(jiān)管部通過審閱并分析這些報告，及時發(fā)現(xiàn)并處理有關違規(guī)事件，保證法規(guī)的有效執(zhí)行，這是基金銷售監(jiān)管中的（）。A．拍賣 B．協(xié)商 C．公開招標 D．公開競價。A．5 B．15 C．30 D．45 。A．債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)B．債券與其代表的權利聯(lián)系在一起，轉讓債券