【正文】 0%的基金資產(chǎn)投資于貨幣市場工具的基金為混合基金債券持有人必須在債券到期時一次性獲得本息，存續(xù)期間沒有利息支付，這種債券稱之為__。A：5 B：10 C：20 D：301有價證券的特征包括__。A．產(chǎn)品 B．價格 C．渠道 D．包銷1跟蹤誤差大致可分為__。A．準確性原則 B．及時性原則 C．公平披露原則 D．真實性原則1已知市場的無風險收益率是3%，某股票的風險補償是5%，預(yù)計該的通貨膨脹率是4%，則該股票的預(yù)期收益率為__。A．指數(shù)型基金 B．主動型基金 C．靈活配置基金 D．積極成長基金1基金托管人應(yīng)當履行的職責包括__。A．有效控制不公平交易行為 B．有效控制利益輸送的交易行為C．為公司的業(yè)績考核提供部分量化指標 D．通過分散投資降低系統(tǒng)性風險基金信息披露費來源于__。A．2003年7月14日 B．2005年1月1日 C．2002年8月1日 D．2004年6月1日與基金半報告相比，基金報告需要__。A．基金合同B．基金招募說明書 C．基金托管協(xié)議D．基金審計報告在首次發(fā)行創(chuàng)新的基金產(chǎn)品營銷中，營銷人員應(yīng)__。A．3 B．6 C．12 D．15有價證券中，由基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行，并約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按約定價格向發(fā)行人購買或出售標的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價的是__。A．股票基金 B．債券基金C．貨幣市場基金 D．混合基金關(guān)于LOF基金，以下描述正確的有__。A：基金資產(chǎn)估值 B：資金資產(chǎn)總值 C：基金資產(chǎn)凈值 D：基金份額凈值二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。A．《證券法》 B．《行政許可法》 C．《證券投資基金法》D．《證券投資基金運作管理辦法》2__作為一種現(xiàn)金管理工具，其風險非常小。A．1000 B．1200 C．2000 D．30002__標志著我國全國性基金市場的誕生。A．增長型基金 B．收入型基金 C．指數(shù)型基金 D．平衡型基金1關(guān)于中國證券業(yè)協(xié)會，下列說法正確的有__。A．0 B．% C．% D．%1__是基金投資運作的具體執(zhí)行部門。A．國債利息 B．儲蓄存款利息C．買賣股票差價收入 D．股票股息1按____分類，有價證券可以分為股票、債券和其他證券三大類。A．基金份額凈值 B．基金市場供求關(guān)系 C．基金發(fā)行時的面值 D．基金發(fā)行時的價格1契約型證券投資基金的投資者享有__。A．基金份額登記 B．基金份額存管 C．基金資金交收 D．基金資金清算1下列關(guān)于印花稅的說法，錯誤的有__。A．相互獨立 B．相互不獨立C．進行合并，但單獨做賬 D．進行合并，不需單獨做賬下列關(guān)于投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的行為，合法的是__。A．證券交易所B．證券投資咨詢公司 C．證券信用評級機構(gòu) D．會計師事務(wù)所下列可以從基金財產(chǎn)中列支的費用有__。A．微觀環(huán)境 B．宏觀環(huán)境 C．內(nèi)部環(huán)境 D．外部環(huán)境__可采用不同幣種申購基金份額。A．公開監(jiān)管機構(gòu)全部業(yè)務(wù)活動內(nèi)容B．基金市場具有充分的透明度，實現(xiàn)市場信息的公開化 C．市場中不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利 D．監(jiān)管部門對被監(jiān)管對象給予公正待遇基金投資者是__。A．明確各基金及所管理的全部資產(chǎn)組合的時序表現(xiàn)及各種收益風險特征，使公司對各基金的總體表現(xiàn)有一個概覽B．分析基金投資目標與投資計劃之間的差異，為投資計劃的進一步完善提供參考C．有助于基金經(jīng)理的進一步分析，調(diào)整投資組合，促進投資目標的實現(xiàn)D．完善公司投資決策體制中的反饋機制，為公司的業(yè)績考核提供部分量化指標60、《證券投資基金法》實施以來，我國基金業(yè)在發(fā)展上出現(xiàn)的新變化有__。A：確定目標客戶 B：擴大銷量 C：利潤最大化 D：分割市場5基金管理公司最高的決策機構(gòu)是__。如最近三個會計的年末凈資產(chǎn)均不低于____億元人民幣。A．境內(nèi) B．境外C．境內(nèi)或境外 D．境內(nèi)和境外5開放式基金成立初期，可以在規(guī)定的期限內(nèi)____但最長不得超過3個月。A：系統(tǒng)性 B：非系統(tǒng)性 C：企業(yè)的信用 D：管理運作5基金銷售人員從事基金銷售活動，不得__。A．集合 B．集資 C．聯(lián)合 D．合作5下列關(guān)于上市開放式基金(LOF)的說法，不正確的是__。A．股票的價值 B．股票的格式C．股東享有的權(quán)利 D．股東的風險和收益4對基金營銷反應(yīng)弱的客戶更加重視__。A．證券投資咨詢公司 B．律師事務(wù)所C．證券信用評級機構(gòu) D．資產(chǎn)評估機構(gòu)4以下關(guān)于債券型基金的常用分析指標，說法正確的有__。A．基金募集與銷售 B．基金投資管理C．特定客戶資產(chǎn)管理 D．基金運營4下列不屬于基金銷售宣傳的禁止規(guī)定的是____ A：虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏 B：預(yù)測該基金的證券投資業(yè)績C：有明確、醒目的風險提示和警示性文字 D：夸大單位或者個人的推薦性文字4影響基金公司旗下基金業(yè)績最直接的因素是基金公司的__。A．甲公司董事會共5人，其中獨立董事2人 B．乙公司董事會共10人，其中獨立董事3人 C．丙公司董事會共11人，其中獨立董事4人 D．丁公司董事會共9人，其中獨立董事3人4最易受到購買力風險損害的證券是__。A．套期保值功能 B．價格發(fā)現(xiàn)功能 C．投機功能 D．套利功能證券經(jīng)營機構(gòu)是證券市場上主要的投資者，以其__進行證券投資。A．臨時信息披露 B．基金報告 C．基金托管協(xié)議D．基金份額凈值公告3通過回歸的算法衡量基金經(jīng)理擇時能力的方法是__。A．QDII基金 B．境內(nèi)ETF基金 C．一般開放式基金 D．一般封閉式基金3開放式基金注冊登記機構(gòu)的主要職責包括__。A．投資者必須開立基金賬戶才可以買賣封閉式基金 B．每個有效證件可以開設(shè)1個以上基金賬戶C．基金賬戶只能用于基金、國債及其他債券的認購及交易 D．購買不同基金公司的封閉式基金要開立不同的基金賬戶3政策性銀行通常以__作為其超額儲備的持有形式。A．是國務(wù)院的附屬事業(yè)單位B．是全國證券、期貨市場的主管部門C．對全國的證券發(fā)行、證券交易、中介機構(gòu)的行為等依法實施全面監(jiān)管D．按照國務(wù)院授權(quán)履行行政管理職能，依照相關(guān)法律法規(guī)對證券市場集中統(tǒng)一監(jiān)管3我國股票市場融資國際化以__等股權(quán)融資作為突破口。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。A．微觀環(huán)境 B．宏觀環(huán)境 C．內(nèi)部環(huán)境 D．外部環(huán)境2證券交易所規(guī)定上市交易的基金，基金份額持有人不少于____ A：500 B：1000 C：1500 D：2000目前，我國占基金銷售市場份額最大的基金代銷機構(gòu)是__。A．上市申請未通過國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的核準 B．合同期限為10年C．募集金額為5億元人民幣 D．基金份額持有人為500人2對股票____是基于不同規(guī)模公司的股票具有不同的流動性，而股票投資回報往往和它的流動性存在一定關(guān)系的角度進行考慮的。A．前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng) B．后臺管理系統(tǒng)C．監(jiān)管系統(tǒng)信息報送 D．應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)2下列基金經(jīng)理中，更容易有良好的中長期業(yè)績回報的是__。A：跨期性 B：期限性 C：聯(lián)動性D：不確定性或高風險性2考察基金經(jīng)理操作風格的要點包括__。A．基金份額上市交易公告書 B．基金合同C．基金報告D．基金份額發(fā)售公告2指數(shù)型基金中，導(dǎo)致跟蹤偏離度產(chǎn)生的因素不包括__。A．基金投資者 B．基金管理公司 C．基金份額持有人 D．基金托管銀行1在銀行間債券市場中，人民幣債券交易的交易方式有__。A．具備基金銷售業(yè)務(wù)信息流和資金流的監(jiān)控核對機制 B．具備基金銷售人員的管理、監(jiān)督和投訴機制 C．具備基金銷售費率的監(jiān)控機制D．支持基金銷售適用性原則在基金銷售業(yè)務(wù)中的運用1基金銷售人員宣傳推介的監(jiān)管規(guī)定，應(yīng)__。A．基金日常交易情況、異常交易情況 B．內(nèi)部監(jiān)察稽核報告C．調(diào)查和評價基金投資人風險承受能力的方法D．基金投資人認購、申購基金的風險等級與基金投資人風險承受能力匹配的情況匯總1下列說法錯誤的是____ A：開放式基金沒有固定期限，投資者可隨時向基金管理人贖回基金份額，若大量贖回甚至會導(dǎo)致清盤B：絕大多數(shù)開放式基金不上市交易，交易在投資者與基金管理人或其代理人之間進行C：封閉式基金與開放式基金的基金份額首次發(fā)行價都是按面值加一定百分比的購買費計算D：開放式基金一般每周或更長時間公布一次1基金銷售市場細分的原則中，__要求銷售機構(gòu)能夠清楚地認識不同細分市場的客戶差異。A．政策風險 B．利率風險C．通貨膨脹風險D．基金公司的經(jīng)營風險1中小投資者投資于基金可以享受到的好處有__。A．增長型基金 B．收入型基金 C．指數(shù)型基金 D．平衡型基金下列機構(gòu)屬于證券市場服務(wù)機構(gòu)的有__。A．平均收益率 B．累計收益率 C．風險調(diào)整后收益 D．持倉比例目前，在我國，只能由__擔任基金管理人。A．基金份額登記 B．基金份額存管 C．基金資金交收 D．基金資金清算當單個交易日開放式基金的凈贖回申請超過基金總份額的__時會產(chǎn)生巨額贖回風險，投資人將可能無法及時贖回持有的全部基金份額。A．信用制度的發(fā)展 B．股份制的發(fā)展 C．商品經(jīng)濟的發(fā)展D．社會化大生產(chǎn)的發(fā)展《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺管理規(guī)定》從__明確了基金銷售業(yè)務(wù)信息管理和信息系統(tǒng)的各項技術(shù)標準。)當影子定價所確定的貨幣市場基金資產(chǎn)凈值超過攤余成本法計算的基金資產(chǎn)凈值(即產(chǎn)生正偏離)時，表明基金組合中存在__。錯選、多選或未選均無分。A．15 B．10 C．3 D．5第二篇：新疆基金從業(yè)資格：私募股權(quán)投資退出機制試題新疆基金從業(yè)資格：私募股權(quán)投資退出機制試題本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。A．審閱并分析基金管理公司年度報告 B．進入基金管理公司進行檢查C．審閱基金管理公司定期報送的公司監(jiān)察稽核報告D．詢問基金管理公司的工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項做出說明60、在申請基金代銷業(yè)務(wù)資格時，申請機構(gòu)應(yīng)當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定提交申請材料。A．浮動利率債券 B．息票累積債券 C．固定利率債券 D．零息債券5基金是投資于股票、債券、貨幣市場工具等多種金融產(chǎn)品的組合投資工具，客觀上要求營銷人員廣泛了解和掌握股票、債券、貨幣、保險等各種金融工具，在營銷過程中將有關(guān)知識以服務(wù)的方式傳遞給投資者。A．投資部 B．交易部 C．研究部D．監(jiān)察稽核部5以下關(guān)于差異性目標市場策略的說法，正確的有__。A：投資決策委員會 B：風險控制委員會 C：投資部 D：研究部5基金產(chǎn)品風險等級應(yīng)當至少包括__。A．金額申購原則 B．份額贖回原則 C．未知價原則 D．價格優(yōu)先原則5美國、英國和印度的主要基金銷售渠道有__。A．場內(nèi)發(fā)售 B．場外發(fā)售 C．網(wǎng)上發(fā)售 D．網(wǎng)下發(fā)售50、以下關(guān)于股票市場價格的闡述正確的是__。A．應(yīng)當經(jīng)過審計B．信息披露內(nèi)容包括最近3個會計年度的主要會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標 C．信息披露內(nèi)容無須披露內(nèi)部監(jiān)察報告 D．信息披露內(nèi)容包括基金投資組合報告4基金