【正文】 ．風(fēng)險(xiǎn)控制能力5如果市場是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率__。A．永久性 B．持續(xù)性 C．參與性 D．收益性5債券的票面要素包括__。A：封閉式基金 B：開放式基金 C：公司型基金 D：契約型基金60、關(guān)于基金管理公司直銷中心，下列論述正確的有__。本大題共30小題，每小題2分，60分。A．上海證券交易所規(guī)定的連續(xù)競價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日的9：30～11：13：00～15：00 B．上海證券交易所規(guī)定的開盤集合競價(jià)時(shí)間在每個(gè)交易日只有9：15～9：25 C．深圳證券交易所規(guī)定的收盤集合競價(jià)時(shí)間在每個(gè)交易日只有14：57～15：00 D．深圳證券交易所規(guī)定的連續(xù)競價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日的9：30～11：13：00～15：00銷售機(jī)構(gòu)信息管理平臺(tái)的建立和維護(hù)應(yīng)當(dāng)遵循__的原則。A．基金的投資交易 B．基金申購、贖回 C．基金資產(chǎn)估值 D．基金利潤分配根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，下列說法不正確的是__。A．股票分紅方式 B．現(xiàn)金分紅方式 C．紅利再投資 D．股票買賣差價(jià)1基金合同生效不足__個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告。A．申購和贖回渠道B．申購與贖回的開放日及時(shí)間 C．申購與贖回的程序、原則 D．拒絕或暫停申購的情形1在基金招募說明書封面的顯著位置，基金管理人作出的提示可以是__。A．《證券法》 B．《公司法》 C．《證券投資基金法》 D．《證券投資基金銷售管理辦法》證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職時(shí)應(yīng)具備的條件包括__。A．基金募集份額總額不少于2億份 B．基金募集金額不少于2億元人民幣 C．基金份額持有人不少于1000人D．中國證監(jiān)會(huì)對(duì)驗(yàn)資報(bào)告和基金備案材料進(jìn)行書面確認(rèn)2下列基金經(jīng)理中，更容易有良好的中長期業(yè)績回報(bào)的是__。A：封閉式基金 B：開放式基金 C：私募基金 D：公募基金2《證券投資基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定，機(jī)構(gòu)從事基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)并以公開形式發(fā)布時(shí)的禁止行為有__。)3基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的依據(jù)不包括__。 B．10個(gè)工作日內(nèi)A．投資者利益優(yōu)先原則 B．勤勉盡職原則C．公司利益至上原則 D．誠實(shí)守信原則3證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)是__。A．投資部 B．研究部 C．交易部D．監(jiān)察稽核部 股票最基本的特征是__。A．基金資產(chǎn)凈值除以基金當(dāng)前的總份額，就是基金的份額凈值 B．基金的份額凈值的估值結(jié)果不必都是公允的C．基金資產(chǎn)估值是指通過對(duì)基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價(jià)值的過程 D．基金估值過程中一般均采用資產(chǎn)最新公允價(jià)格4證券投資基金的一個(gè)突出特點(diǎn)是透明度較高，這主要得益于__。A．根據(jù)運(yùn)作方式的不同，可以將基金分為封閉式基金與開放式基金 B．依據(jù)投資目標(biāo)的不同，可以將基金分為主動(dòng)型基金與被動(dòng)型基金C．特殊類型基金包括交易型開放式指數(shù)基金(ETF)與上市開放式基金(10F)等 D．根據(jù)組織形式的不同，可以將基金分為契約型基金與公司型基金4某普通投資者準(zhǔn)備投資10萬元申購某開放式基金，%，最終獲得的份額約為（）份。 D．497504關(guān)于封閉式基金開戶的說法，正確的是__。____ A：每日B：每3個(gè)交易日 C：每周D：每個(gè)會(huì)計(jì)5與直接投資股票、債券不同的是，基金是一種__投資工具。A．基金投資人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)5采用定期定額方式申購基金，客戶通過銷售機(jī)構(gòu)提交的申請應(yīng)約定__。A．短期債券 B．實(shí)物債券 C．憑證式債券 D．記賬式債券第三篇：安徽省基金從業(yè)資格：基金國際化試題安徽省基金從業(yè)資格：基金國際化試題本卷共分為2大題60小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分120分，80分及格。)公司分配當(dāng)年稅后利潤時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤的____列入公司法定積金。A．基金管理費(fèi)率通常與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比 B．基金規(guī)模越大，風(fēng)險(xiǎn)程度越低，基金管理費(fèi)率越低 C．%的比例計(jì)提基金管理費(fèi) D．股票基金的管理費(fèi)率要低于債券型基金及貨幣市場基金的管理費(fèi)率下列各項(xiàng)，會(huì)直接或間接影響基金業(yè)績的有__。A．5% B．10% C．20% D．30%基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供下列__信息。A．直銷中心 B．傳真 C．電話 D．互聯(lián)網(wǎng)1基金管理人的督察長應(yīng)當(dāng)檢查基金募集期間基金銷售活動(dòng)的合法、合規(guī)情況，并自基金募集行為結(jié)束之日起__日內(nèi)編制專項(xiàng)報(bào)告，予以存檔備查。A．內(nèi)部控制大綱 B．基本管理制度 C．部門業(yè)務(wù)規(guī)章 D．業(yè)務(wù)操作手冊1特殊類型基金包括__。A．上海證券交易所規(guī)定的連續(xù)競價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日的9：30～11：13：00～15：00 B．上海證券交易所規(guī)定的開盤集合競價(jià)時(shí)間在每個(gè)交易日只有9：15～9：25 C．深圳證券交易所規(guī)定的收盤集合競價(jià)時(shí)間在每個(gè)交易日只有14：57～15：00 D．深圳證券交易所規(guī)定的連續(xù)競價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日的9：30～11：13：00～15：002我國《公司法》規(guī)定，股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票應(yīng)當(dāng)為__。A．保護(hù)基金投資者的合法利益 B．保證市場的公平、效率和透明 C．防范和降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) D．推動(dòng)基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展2為防止信息誤導(dǎo)給投資者帶來損失，法律法規(guī)對(duì)基金披露信息作出了禁止性規(guī)定，下列屬于禁止行為的有__。A．客戶的基本信息 B．客戶的理財(cái)目標(biāo) C．客戶的財(cái)務(wù)狀況 D．客戶的生命周期2以下原則不是股票基金、債券基金的申購、贖回原則的是____ A：“未知價(jià)”交易原則 B：“已知價(jià)”原則 C：“金額申購”原則 D：“份額贖回”原則2由于封閉式基金在證券交易所的交易系統(tǒng)內(nèi)進(jìn)行競價(jià)交易，因此其注冊登記業(yè)務(wù)同上市公司的股票一樣，由____辦理。)3金融衍生工具的基本特征包括__。A：10 B：50 C：100 D：5003與基金半報(bào)告相比，基金報(bào)告需要__。A．股票基金 B．債券基金C．貨幣市場基金 D．混合基金 32007年6月18日，中國證監(jiān)會(huì)頒布的____規(guī)定，符合條件的境內(nèi)基金公司和證券公司，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外證券投資管理。A．為折價(jià)交易，% B．為折價(jià)交易，% C．為溢價(jià)交易，% D．為溢價(jià)交易，%4根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)對(duì)基金類別的分類標(biāo)準(zhǔn)，____以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票基金。A．15日 B．30日 C．45日 D．60日4基金客戶尋找過程中，根據(jù)客戶與營銷人員的關(guān)系可將客戶劃分為__。A．有效控制不公平交易行為 B．有效控制利益輸送的交易行為C．為公司的業(yè)績考核提供部分量化指標(biāo) D．通過分散投資降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)50、一般開放式基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)自受理基金投資者有效贖回申請之日起__個(gè)工作日內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。A．對(duì)基金、基金管理人評(píng)級(jí)的更新間隔少于3個(gè)月 B．對(duì)基金、基金管理人評(píng)獎(jiǎng)的評(píng)獎(jiǎng)期間少于12個(gè)月C．對(duì)基金、基金管理人單一指標(biāo)排名的排名期間少于3個(gè)月D．對(duì)基金(貨幣市場基金除外)、基金管理人評(píng)級(jí)的評(píng)級(jí)期間少于36個(gè)月5我國《證券投資基金法》于__開始實(shí)施。A．因銷售人員的原因?qū)е驴蛻衾媸軗p引起的投訴B．因銷售機(jī)構(gòu)的原因?qū)е驴蛻魧?duì)銷售服務(wù)不滿引起的投訴 C．因客戶自身原因?qū)е驴蛻衾媸軗p引起的投訴 D．因客戶對(duì)產(chǎn)品、服務(wù)的誤解引起的投訴60、基金可供分配利潤在數(shù)值上等于截至收益分配基準(zhǔn)日__。本大題共30小題，每小題2分，60分。A．中國結(jié)算公司的證券登記結(jié)算系統(tǒng)B．中國結(jié)算公司的開放式基金注冊登記系統(tǒng) C．中國結(jié)算公司的封閉式基金注冊登記系統(tǒng) D．中國結(jié)算公司的公司型基金注冊登記系統(tǒng)獨(dú)立董事任職時(shí)應(yīng)具備的條件包括__。A．股票周轉(zhuǎn)率 B．標(biāo)準(zhǔn)差 C．貝塔 D．協(xié)方差小型資本股票回報(bào)率和大型資本股票回報(bào)率相比____ A：更低 B：一樣 C：更高D：二者回報(bào)率沒有關(guān)系封閉式基金要上市交易需要滿足的條件包括__。A．保險(xiǎn)公司 B．銀行 C．交易所 D．證券公司1一般來說，開放式基金的申購贖回價(jià)是以__為基礎(chǔ)計(jì)算的。A．% B．% C．% D．%個(gè)人投資者投資基金涉及的稅收包括__。A．3 B．5 C．10 D．152某日，一只股票基金的資產(chǎn)總值為333 ，則該基金資產(chǎn)凈值和份額凈值為__。A．具備基金銷售業(yè)務(wù)信息流和資金流的監(jiān)控核對(duì)機(jī)制 B．具備基金銷售人員的管理、監(jiān)督和投訴機(jī)制 C．具備基金銷售費(fèi)率的監(jiān)控機(jī)制D．支持基金銷售適用性原則在基金銷售業(yè)務(wù)中的運(yùn)用2基金管理公司和基金代銷機(jī)構(gòu)制作、分發(fā)或公布基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)按照要求報(bào)送相關(guān)材料。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。A．客戶的溝通 B．客戶的促成 C．客戶的尋找D．客戶關(guān)系的維護(hù)3股票型基金的風(fēng)險(xiǎn)分析常用指標(biāo)有__。A．到期收益率 B．實(shí)際收益率 C．持有期收益率 D．名義利率3基金管理人自收到封閉式基金募集驗(yàn)資報(bào)告之日起____日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)，刊登基金成立公告。A．基金從業(yè)資格證明復(fù)印件B．基金經(jīng)理任職報(bào)告和任職登記表C．具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷的證明D．最近3年工作單位出具的離任審計(jì)報(bào)告、離任審查報(bào)告或者鑒定意見4商業(yè)銀行申請基金代銷業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有__。A．價(jià)值 B．價(jià)格 C．估值D．有價(jià)證券4基金各類信息披露文件中，信息量最大的是__。A：50% B：60% C：70% D：80%50、決定股票市場價(jià)格的是股票的__。A．合規(guī)風(fēng)險(xiǎn) B．操作風(fēng)險(xiǎn) C．技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)D．不可抗力風(fēng)險(xiǎn)5下列關(guān)于基金資產(chǎn)估值陳述不正確的是__。A．認(rèn)購權(quán)證 B．認(rèn)股權(quán)證 C．備兌權(quán)證 D．認(rèn)沽權(quán)證5債券是證明__關(guān)系的憑證。A．3% B．5% C．10% D．12%目前國內(nèi)的封閉式基金主要投資于__。A：大于 B：小于 C：等于D：大于或等于下列關(guān)于貨幣市場基金的說法，正確的有__。A．% B．% C．% D．%1《證券投資基金銷售管理辦法》及其他規(guī)范性文件對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)職責(zé)的規(guī)范主要包括__。A．基金銷售機(jī)構(gòu) B．基金份額持有人 C．基金托管人 D．基金監(jiān)管部門1我國基金業(yè)監(jiān)管的原則有__。A．% B．% C．% D．%1基金市場營銷的控制過程不包括__。A．當(dāng)投資者只投資一只基金或一類基金時(shí)，比較恰當(dāng)?shù)暮饬恐笜?biāo)是特雷諾指數(shù) B．當(dāng)比較分散程度較差與分散程度較好的組合時(shí)，分散程度差的組合其特雷諾指數(shù)可能較好，但夏普指數(shù)可能較差C．通常，組合中股票數(shù)量多的基金，其夏普指數(shù)會(huì)比組合中股票數(shù)量少的基金高D．特雷諾指數(shù)與詹森指數(shù)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的考量只涉及系統(tǒng)性分析，不能對(duì)基金的分散程度作出考察2關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金(ETF)份額的發(fā)售，下列說法正確的有__。A．場內(nèi)發(fā)售 B．場外發(fā)售 C．網(wǎng)上發(fā)售 D．網(wǎng)下發(fā)售影響基金公司旗下基金業(yè)績最直接的因素是基金公司的__。A．具有業(yè)務(wù)集中處理、數(shù)據(jù)集中存儲(chǔ)的技術(shù)特征B．制定業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃和災(zāi)難恢復(fù)計(jì)劃并定期組織演練C．系統(tǒng)投入使用、系統(tǒng)重大升級(jí)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的報(bào)告應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)備案D．系統(tǒng)數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應(yīng)當(dāng)在不可修改的介質(zhì)上保存10年根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為__。A．依法監(jiān)管原則B．公開、公平、公正原則 C．審慎監(jiān)管原則D．監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則下列各項(xiàng)中，不屬于基金市場營銷特殊性的具體表現(xiàn)的有__。A．律師費(fèi) B．開戶費(fèi) C．上市年費(fèi)D．銀行匯劃手續(xù)費(fèi)1下列不屬于證券市場層次結(jié)構(gòu)關(guān)系的選項(xiàng)是____ A：發(fā)行市場和交易市場 B：一級(jí)市場和二級(jí)市場 C：有形市場和無形市場 D：初級(jí)市場和次級(jí)市場1下列關(guān)于(證券投資基金托管資格管理辦法)規(guī)定的申請基金托管資格的商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)具備的條件，敘述不正確的是__。A．跨期性 B．杠桿性 C．穩(wěn)定性 D．高風(fēng)險(xiǎn)陛1證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)是__。A．基金代銷機(jī)構(gòu)只要在基金募集前向監(jiān)管部門報(bào)送基金宣傳推介材料的報(bào)告材料即可B．基金公司在宣傳推介材料登載其他基金過往業(yè)績的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)提供基金業(yè)績比較基準(zhǔn)的表現(xiàn)C．為了宣傳推介材料的整體美觀，有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字應(yīng)淡化處理 D．基金銷售機(jī)構(gòu)不得引用不具備中國證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員資格的機(jī)構(gòu)提供的基金評(píng)價(jià)結(jié)果2保守型投資者的首要投資目標(biāo)