【正文】 可以在規(guī)定的期限內(nèi)____但最長(zhǎng)不得超過(guò)3個(gè)月。A．最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度的年末凈資產(chǎn)平均不低于20億元人民幣B．?dāng)M從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員不少于5人，并具有基金從業(yè)資格C．基金托管部門配備獨(dú)立的托管業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)，包括網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、應(yīng)用系統(tǒng)、安全防護(hù)系統(tǒng)、數(shù)據(jù)備份系統(tǒng)D．最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄5根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是__。A．票面價(jià)值 B．到期期限 C．票面利率 D．發(fā)行者名稱5基金管理公司制訂內(nèi)部控制制度，應(yīng)該堅(jiān)持的原則之一是____ A：內(nèi)部制度高于法律B：個(gè)人意志凌駕于公司制度 C：全面性D：形式重于內(nèi)容5以下選項(xiàng)中，屬于基金公司風(fēng)險(xiǎn)控制能力考察要點(diǎn)的有__。A．凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定 B．所有人員都要取得基金從業(yè)資格 C．有安全高效的清算、交割系統(tǒng)D．有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度第二篇：2015年湖南省基金從業(yè)資格：資本結(jié)構(gòu)概述考試試題2015年湖南省基金從業(yè)資格：資本結(jié)構(gòu)概述考試試題本卷共分為2大題60小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分120分，80分及格。)基金管理人和基金托管人進(jìn)行基金會(huì)計(jì)確認(rèn)、計(jì)量和報(bào)告應(yīng)以權(quán)責(zé)發(fā)生制為基礎(chǔ)，并遵循__原則，確保對(duì)外提供的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的信息真實(shí)、可靠、完整、相關(guān)、明晰及可比。A．繼承 B．捐贈(zèng)C．司法強(qiáng)制執(zhí)行 D．贖回投資者進(jìn)行金融衍生工具交易時(shí)，要想獲得交易的成功，必須對(duì)利率、匯率、股價(jià)等因素的未來(lái)趨勢(shì)作出判斷，這是由衍生工具的__所決定的。A．股票倉(cāng)位的高低 B．加權(quán)到期時(shí)間的長(zhǎng)短 C．利率的變動(dòng)D．基金凈值的大小債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時(shí)間是指__。A．投資 B．負(fù)債 C．融資 D．資產(chǎn)1基金利潤(rùn)分配中涉及的基金的費(fèi)用包括__。A．基金投資人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金監(jiān)督人1基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制的目標(biāo)是__?；鸬纳陥?bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為_(kāi)_元人民幣。A．管理部門設(shè)定具體的市場(chǎng)營(yíng)銷目標(biāo) B．制定市場(chǎng)營(yíng)銷計(jì)劃C．衡量企業(yè)在市場(chǎng)中的銷售業(yè)績(jī) D．管理部門評(píng)估廣告投入效果2金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密相連，具有規(guī)則的變動(dòng)關(guān)系，這體現(xiàn)了金融衍生工具的__。A．有符合規(guī)定的組織名稱、組織機(jī)構(gòu)和經(jīng)營(yíng)范圍B．主要出資人是依法設(shè)立的持續(xù)經(jīng)營(yíng)2個(gè)以上完整會(huì)計(jì)的法人 C．注冊(cè)資本不低于2000萬(wàn)元人民幣D．財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定，最近3年沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰2關(guān)于定量分析和定性分析，下列說(shuō)法不正確的是__。)3以下關(guān)于時(shí)間加權(quán)收益率指標(biāo)的說(shuō)法，正確的有__。A．基金當(dāng)事人 B．上市公司C．基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織D．基金銷售機(jī)構(gòu)等市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)3根據(jù)所選擇的細(xì)分市場(chǎng)數(shù)目和范圍，目標(biāo)市場(chǎng)選擇策略可以分為_(kāi)_。非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)可以通過(guò)分散投資加以規(guī)避。A．基金管理人的直銷中心 B．商業(yè)銀行 C．證券公司 D．證券交易所4《證券投資基金法》規(guī)定，基金份額上市交易，應(yīng)當(dāng)符合的條件有__。A． B． C． D．4基金管理人設(shè)置了相應(yīng)的證券交易技術(shù)控制手段，目的在于__。A．證券公司 B．商業(yè)銀行 C．信托公司D．基金管理公司50、采用定期定額方式申購(gòu)基金，客戶通過(guò)銷售機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)應(yīng)約定__。A．股票基金 B．債券基金C．貨幣市場(chǎng)基金 D．混合基金5以下不屬于利率衍生工具的是__。A．客戶溝通 B．客戶尋找C．確定基金銷售目標(biāo)市場(chǎng) D．客戶的促成5開(kāi)放式基金單個(gè)開(kāi)放日的基金凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的__時(shí)，為巨額贖回。一、單項(xiàng)選擇題(在每個(gè)小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫在題干后的括號(hào)內(nèi)。A．50% B．60% C．70% D．80%下列費(fèi)用中，需要基金承擔(dān)的有__。A．份額申購(gòu)、金額贖回 B．金額申購(gòu)、份額贖回 C．金額申購(gòu)、金額贖回 D．份額申購(gòu)、份額贖回對(duì)已經(jīng)設(shè)立的基金開(kāi)展再營(yíng)銷的行為是指__。A．基金募集與銷售B．投資管理與投資咨詢服務(wù) C．基金運(yùn)營(yíng)D．受托資產(chǎn)管理1基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起__日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書(shū)。A．公司營(yíng)銷體系情況 B．公司人員情況C．公司營(yíng)銷理念和策略 D．公司代銷渠道情況1開(kāi)放式基金投資者申購(gòu)基金成功后，投資者自__日起有權(quán)贖回該部分基金份額。A．依法監(jiān)管原則和公開(kāi)、公平、公正原則 B．監(jiān)管與自律并重原則C．監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則 D．審慎監(jiān)管原則1在基金宣傳推薦可能出現(xiàn)的情形中，不屬于違反基金分析和評(píng)價(jià)的客觀公正性原則的是__。其報(bào)送內(nèi)容包括__。A．32 B．40 C．50 D．802基金季度報(bào)告的投資組合報(bào)告需要披露的有__。A．保證公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則 B．防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營(yíng)管理效益 C．確保基金信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí) D．實(shí)現(xiàn)公司利潤(rùn)最大化某投資人投資1萬(wàn)元申購(gòu)某基金，%，則其可得到的申購(gòu)份額為_(kāi)_份。這體現(xiàn)了基金市場(chǎng)營(yíng)銷的____ A：服務(wù)性 B：專業(yè)性 C：持續(xù)性 D：適用性3基金資產(chǎn)凈值除以基金當(dāng)前的總份額，就是____ A：基金資產(chǎn)估值 B：資金資產(chǎn)總值 C：基金資產(chǎn)凈值 D：基金份額凈值3證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是證券市場(chǎng)上主要的投資者，以其__進(jìn)行證券投資。其中，以資本資產(chǎn)定價(jià)理論為基礎(chǔ)，比較相同風(fēng)險(xiǎn)水平下的超額收益大小的指標(biāo)有__。A．1% B．3% C．4% D．5%根據(jù)運(yùn)作方式的不同，基金可以分為_(kāi)_。A．100；10 B．100；20 C．200；10 D．200；204債券持有人可按自己的需要和市場(chǎng)的實(shí)際狀況，靈活地轉(zhuǎn)讓債券，提前收回本金和實(shí)現(xiàn)投資收益是指?jìng)腳_。A．2 B．3 C．5 D．84在基金募集期間，最主要的信息披露文件有__。A．前端收費(fèi)模式 B．網(wǎng)上收費(fèi)模式 C．后端收費(fèi)模式 D．網(wǎng)下收費(fèi)模式5____是指基金經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中因買賣股票、債券、資產(chǎn)支持證券、基金等實(shí)現(xiàn)的差價(jià)收益，因股票、基金投資等獲得的股利收益，以及衍生工具投資產(chǎn)生的相關(guān)損益，如賣出或放棄權(quán)證、權(quán)證行權(quán)等實(shí)現(xiàn)的損益。A：資產(chǎn)保管 B：資金清算 C：會(huì)計(jì)復(fù)核 D：投資監(jiān)督5我國(guó)按投資主體的不同性質(zhì)，將股票劃分為_(kāi)_。A．中國(guó)國(guó)際期貨香港公司 B．香港中銀集團(tuán)C．格林期貨香港公司 D．南華期貨香港公司5基金托管人的職責(zé)包括__。A．無(wú)記名股票 B．記名股票C．記名股票或無(wú)記名股票 D．優(yōu)先股票下列說(shuō)法正確的是____ A：托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計(jì)算并累計(jì)，按月支付給托管人B：%的比例計(jì)提基金托管費(fèi)C：我國(guó)開(kāi)放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計(jì)提，% D：股票型基金的托管費(fèi)率要低于債券型基金及貨幣市場(chǎng)基金的托管費(fèi)率下列關(guān)于基金托管協(xié)議的說(shuō)法，不正確的是__。A．非金融機(jī)構(gòu)買賣基金份額的差價(jià)收入 B．金融機(jī)構(gòu)買賣基金的差價(jià)收入C．基金管理人運(yùn)用基金買賣股票、債券的差價(jià)收入D．基金管理人、基金托管人從事基金管理活動(dòng)取得的收入下列關(guān)于國(guó)家股的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是__。A．關(guān)鍵的硬件設(shè)備、軟件應(yīng)當(dāng)有必要的替代設(shè)備 B．信息技術(shù)運(yùn)營(yíng)有完善的備份措施和方案C．應(yīng)做好業(yè)務(wù)保障設(shè)施的日常管理與維護(hù)保養(yǎng) D．應(yīng)定期組織信息系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)的應(yīng)急演練1成功概率法是根據(jù)對(duì)市場(chǎng)走勢(shì)的預(yù)測(cè)而正確改變____對(duì)基金擇時(shí)能力進(jìn)行衡量的方法。A．基金份額持有人與銷售代理人 B．基金份額持有人與基金管理人 C．基金份額持有人與注冊(cè)登記人D．基金份額持有人與基金份額持有人1實(shí)際運(yùn)作中，決定債券型基金風(fēng)險(xiǎn)收益特征的關(guān)鍵因素是__?；饐喂P最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)?shù)陀赺___份。A．產(chǎn)品 B．價(jià)格 C．渠道 D．促銷2下列描述不正確的是__。A．會(huì)計(jì)核算主體是證券投資基金B(yǎng)．公募基金會(huì)計(jì)的責(zé)任主體中，基金托管人承擔(dān)主會(huì)計(jì)責(zé)任 C．會(huì)計(jì)分期細(xì)化到日D．基金持有的金融資產(chǎn)和承擔(dān)的金融負(fù)債通常歸類為以公允價(jià)值計(jì)量且其變動(dòng)計(jì)入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn)和金融負(fù)債____認(rèn)為，只要任何一個(gè)投資者不能通過(guò)套利獲得收益，那么期望收益率一定與風(fēng)險(xiǎn)相聯(lián)系。A．家庭形成期 B．家庭成長(zhǎng)期 C．家庭成熟期 D．家庭衰老期影響股票價(jià)格變動(dòng)的最主要因素包括__。A：10 B：15 C：20 D：301基金公司風(fēng)險(xiǎn)控制能力的考察要點(diǎn)包括__。A．大盤藍(lán)籌股 B．公司債 C．政府債券D．具有良好增長(zhǎng)潛力的股票1____在基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。A．封閉式基金和開(kāi)放式基金 B．契約型基金和公司型基金 C．離岸基金和在岸基金D．主動(dòng)型基金和被動(dòng)型基金1對(duì)投資者(包括個(gè)人和機(jī)構(gòu))買賣封閉式證券投資基金__。A．LOF是我國(guó)對(duì)證券投資基金的一種本土化創(chuàng)新B．只有大投資者才能在交易所一級(jí)市場(chǎng)上進(jìn)行LOF的申購(gòu)和贖回 C．LOF一般不會(huì)像封閉式基金那樣出現(xiàn)大幅折價(jià)交易現(xiàn)象D．LOF的申購(gòu)和贖回既可在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行，又可在場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)進(jìn)行2金融衍生工具的基本特征包括__。A．內(nèi)部控制應(yīng)涵蓋基金銷售的決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié) B．通過(guò)科學(xué)的內(nèi)部控制制度與方法，建立合理的內(nèi)部控制程序 C．基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)各分支機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)保持相對(duì)獨(dú)立D．制定內(nèi)部控制應(yīng)以審慎經(jīng)營(yíng)、防范和化解風(fēng)險(xiǎn)為目標(biāo)，確保內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行封閉式基金募集失敗后，基金管理人應(yīng)將所募集的資金加銀行同期存款利息在基金募集期限屆滿后（）退還基金投資人。 D．30個(gè)工作日內(nèi)根據(jù)證券投資基金相關(guān)法律法規(guī)，基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)應(yīng)禁止以下__行為。A．基金定期定投B．以固定收益工具為主C．以偏進(jìn)取的平衡資產(chǎn)配置為主 D．以偏保守的平衡資產(chǎn)配置為主隨著國(guó)際經(jīng)濟(jì)、金融形勢(shì)的變化，目前不少國(guó)家成立了主權(quán)財(cái)富基金，對(duì)此下列說(shuō)法正確的是__。A．前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng) B．后臺(tái)管理系統(tǒng)C．監(jiān)管系統(tǒng)信息報(bào)送 D．應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)1基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)__。A．債權(quán)權(quán)證和股權(quán)權(quán)證 B．其他權(quán)證 C．債權(quán)權(quán)證 D．股權(quán)權(quán)證1基金銷售人員是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金銷售機(jī)構(gòu)中從事__等相關(guān)活動(dòng)的人員。A．接受全額贖回 B．拒絕全額贖回 C．全部延遲贖回 D．部分延遲贖回1考慮到我國(guó)資本市場(chǎng)正處于轉(zhuǎn)型時(shí)期的新興市場(chǎng)以及我國(guó)基金業(yè)自身所具有的特點(diǎn)，我國(guó)基金監(jiān)管還擔(dān)負(fù)著____的使命。運(yùn)用一般的會(huì)計(jì)原則，該基金份額凈值為_(kāi)_元。A．商品期貨 B．股票期貨 C．貨幣期貨D．股票指數(shù)期貨二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。A．會(huì)計(jì)師事務(wù)所 B．證券投資咨詢公司 C．資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu) D．律師事務(wù)所____是受基金管理公司委托從事基金代理銷售的機(jī)構(gòu)。A．風(fēng)險(xiǎn)收益水平介于增長(zhǎng)型和價(jià)值型基金之間 B．對(duì)基金管理人的股票選擇水平要求比較高 C．對(duì)基金管理人的資產(chǎn)配置能力要求更高 D．混合型基金又稱平衡型基金封閉式基金募集失敗后，基金管理人應(yīng)將所募集的資金加銀行同期存款利息在基金募集期限屆滿后（）退還基金投資人。 D．30個(gè)工作日內(nèi)我國(guó)基金銷售法規(guī)體系中的核心法律是__。A．銀行網(wǎng)的基金產(chǎn)品銷售信息系統(tǒng)要及時(shí)定期更新相關(guān)基金的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) B．銀行柜臺(tái)上銷售的基金的相關(guān)宣傳資料也需要及時(shí)更新 C．對(duì)客戶的信息要?jiǎng)討B(tài)跟蹤和收集整理D．基金公司通過(guò)各種講座、報(bào)告會(huì)等形式來(lái)進(jìn)行投資者教育工作1基金持有人享有__等法定權(quán)利。A．各證券交易所 B．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) C．證券登記結(jié)算公司D．國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)1基金銷售監(jiān)管的監(jiān)管與自律并重原則是指__。A．夏普指數(shù) B．詹森指數(shù) C．特雷諾指數(shù) D．道瓊斯指數(shù)2根據(jù)____的不同，可以將基金分為成長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡型