【正文】 化表現(xiàn)B．債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移 C．債券的流動意味著它所代表的實際資本也同樣流動 D．債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是一種債權(quán) ，基金可以分為__。A．了解你的產(chǎn)品 B．了解你的客戶 C．了解你的價值 D．了解你的服務(wù)%，股票投資比重為20%，貨幣市場工具投資比重為10%，按照《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，該基金屬于__。A．能有效地提高基金運作的透明度 B．有利于防止利益沖突與利益輸送 C．在我國具有自愿性的特點 D．有利于提高證券市場的效率，應(yīng)當按照要求報送報告材料。A．股票名稱 B．股票編號C．股票的記載方式 D．股東權(quán)利。A．上海人民幣普通證券賬戶 B．深圳人民幣普通證券賬戶C．中國結(jié)算公司上海開放式基金賬戶 D．中國結(jié)算公司深圳開放式基金賬戶48.《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，證券公司申請基金代銷業(yè)務(wù)資格應(yīng)當在最近__年沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為。一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內(nèi)。A：百分之五 B：百分之十C：百分之五至百分之十 D：沒有規(guī)定一般情況下，開放式基金贖回額總額的__歸入基金財產(chǎn)。A．基金公司的綜合實力 B．市場的系統(tǒng)性風險 C．基金經(jīng)理個人的能力D．基金公司的風險控制流程在基金的分析和評價中遵循__，可以避免基金短期業(yè)績的偶然性。A．基金日常交易情況、異常交易情況 B．內(nèi)部監(jiān)察稽核報告C．調(diào)查和評價基金投資人風險承受能力的方法D．基金投資人認購、申購基金的風險等級與基金投資人風險承受能力匹配的情況匯總基金信息披露義務(wù)人的信息披露活動存在__的現(xiàn)象時，將被責令改正，警告，并處罰款。A．3 B．5 C．7 D．101配股與轉(zhuǎn)增股本的表述正確的有__。A．系列基金 B．基金中的基金 C．保本基金 D．分級基金1全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢與特點包括__。A．無記名股票 B．記名股票C．記名股票或無記名股票 D．優(yōu)先股票2有“宏觀經(jīng)濟晴雨表”之稱的是__。A．虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏 B．對證券投資業(yè)績進行預(yù)測 C．違規(guī)承諾收益或者承擔損失D．詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷售機構(gòu)2以下不屬于基金基本信息和數(shù)據(jù)主要來源的是__。A：基金公司 B：商業(yè)銀行 C：基金管理人D：中國證券登記結(jié)算公司在風險控制的組織體系中，參與預(yù)防和控制各類風險的組織有__。A．跨期性 B．杠桿性 C．穩(wěn)定性 D．高風險陛3____是指個別證券特有的風險。A．提供最近3個會計的主要會計數(shù)據(jù)、財務(wù)指標、基金凈值表現(xiàn)和收益分配情況B．披露內(nèi)部監(jiān)察報告C．披露基金的主要會計政策和會計估計、所有的關(guān)聯(lián)方關(guān)系及交易情況D．披露報告期內(nèi)改聘會計師事務(wù)所的情況以及支付給所聘任的會計師事務(wù)所的報酬及事務(wù)所已提供審計服務(wù)的年限3基金銷售機構(gòu)有未履行報送手續(xù)的違規(guī)情形時，對在6個月內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的，中國證監(jiān)會或證監(jiān)局依法應(yīng)當在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，事先將材料報送中國證監(jiān)會，報送之日起__日后，方可使用。A：《證券投資基金管理暫行辦法》 B：《合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》 C：《中華人民共和國證券投資基金法》 D：《開放式證券投資基金試點方法》3通常，股票分割會導(dǎo)致股價__。A：50% B：60% C：70% D：80%4負責辦理開放式基金份額發(fā)售的基金當事人是__。A．持續(xù)購買 B．直接關(guān)系型 C．間接關(guān)系型 D．陌生關(guān)系型4零息債券以__面值的價格發(fā)行和交易。A．3 B．5 C．7 D．95基金贖回費不得超過基金份額贖回金額的__。A．2003年7月14日 B．2005年1月1日 C．2002年8月1日 D．2004年6月1日5上海證券交易所于____年開始正式開市營業(yè)。A．基金未分配利潤 B．未分配利潤中已實現(xiàn)收益C．基金未分配利潤與未分配利潤中已實現(xiàn)收益的孰高數(shù) D．基金未分配利潤與未分配利潤中已實現(xiàn)收益的孰低數(shù)第四篇：福建省2017年基金從業(yè)資格：基金國際化考試試題福建省2017年基金從業(yè)資格：基金國際化考試試題本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。)下列不屬于證券市場顯著特征的選項是____ A：證券市場是價值實現(xiàn)增值的場所 B：證券市場是價值直接交換的場所 C：證券市場是財產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所 D：證券市場是風險直接交換的場所，以找到有吸引力的機會和避開環(huán)境中的威脅因素。A．長期性原則 B．針對性原則 C．強制性原則 D．一致性原則上證指數(shù)系列的第一只債券指數(shù)是__。A．2 B．3 C．5 D．71基金營銷實務(wù)中，客戶投訴的根本原因是__。A．深證100ETF B．華夏上證50ETF C．上證180ETF D．上證紅利ETF1股票基金持股集中度是指__。A：百分之五 B：百分之十C：百分之五至百分之十 D：沒有規(guī)定1在我國，基金托管人只能由依法設(shè)立并取得基金托管資格的__承擔。A．從業(yè)經(jīng)驗 B．過往業(yè)績 C．投資理念 D．操作風格2__屬于基金信息披露的實質(zhì)性原則。A．輔助式前臺系統(tǒng) B．自助式前臺系統(tǒng) C．后臺管理系統(tǒng)D．信息管理平臺應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)2下列基金類型中投資風險最高的是__。A．商業(yè)銀行 B．證券公司C．城市信用合作社 D．農(nóng)村信用合作社二、多項選擇題（在每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。申購采用后端收費模式，后端申購費率標準為：%，%，%，%，五年及以上申購費事為 %。A．收益來源 B．流動性C．信息披露程度 D．投資門檻3假設(shè)某基金每季度的收益率分別為8%、2%、5%．3%，那么該基金的簡單年化收益率和精確年化收益率分別為____ A：2%% B：%。A．股票型基金 B．貨幣市場基金 C．債券型基金 D．混合型基金3公司的資產(chǎn)凈值是全體股東的權(quán)益，也是決定__的重要基準。A．“統(tǒng)一”模式 B．“內(nèi)置”模式 C．“外置”模式 D．“混合”模式4下列各項中，__不是基金營銷特殊性的主要體現(xiàn)。A．分期收費 B．中端收費 C．前端收費 D．后端收費4關(guān)于基金認購與申購，下列說法錯誤的是__。A．基金管理人運用基金買賣股票、債券的差價收入B．基金管理人、基金托管人從事基金管理活動取得的收入 C．金融機構(gòu)申購和贖回基會份額的差價收入 D．非金融機構(gòu)申購和贖回基金份額的差價收入50、____是受基金管理公司委托從事基金代理銷售的機構(gòu)。A．1 B．2 C．3 D．65反映股票型基金經(jīng)營業(yè)績的主要指標包括__等。A．電話服務(wù)中心 B．手機短信 C．“多對一”專人服務(wù) D．郵寄服務(wù)5基金營銷環(huán)境中，微觀環(huán)境主要包括__等。__ A．保障；投資收益 B．保障；利息C．保障與投資收益；投資收益 D．保障與投資收益；利息第五篇：上海2017年基金從業(yè)資格：基金國際化試題上海2017年基金從業(yè)資格：基金國際化試題本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。)以下證券投資風險中屬于非系統(tǒng)性風險的是____ A：經(jīng)濟波動風險 B：政策風險 C：購買力風險 D：經(jīng)營風險基金托管人內(nèi)部控制的內(nèi)容包括__。A．股票型基金 B．債券型基金 C．混合型基金 D．貨幣市場基金契約型證券投資基金反映的是____ A：所有權(quán)關(guān)系 B：債權(quán)債務(wù)關(guān)系 C：委托代理關(guān)系 D：信托關(guān)系商業(yè)銀行申請基金代銷業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當具備的條件有__。A．產(chǎn)品 B．費率 C．渠道 D．促銷1在基金運作過程中，基金要承擔一些必要的費用，包括__。A．提供投資資訊功能B．對基金交易賬戶以及基金投資人信息管理功能 C．交易功能D．為基金投資人提供服務(wù)的功能1基金銷售人員在為投資者辦理基金開戶手續(xù)時，應(yīng)嚴格遵守《證券投資基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》的有關(guān)規(guī)定，注意事項包括__。A：30 B：50 C：60 D：702投資者預(yù)計某上市公司自一年后開始分發(fā)紅利，紅利為每年 4元/股，必要的收益率為8%，則該公司股票的理論價格為__元/股。A．是引導(dǎo)投資人進行長期投資、平均投資成本的一種簡單易行的投資方式 B．能規(guī)避基金投資所固有的風險 C．能保證投資人獲得收益D．是替代儲蓄的等效理財方式2以下不屬于我國債券發(fā)行方式的有__。A．財務(wù)診斷 B．風險評價 C．資產(chǎn)配置 D．理財規(guī)劃《證券法》規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當自受理證券發(fā)行申請文件之日起__個月內(nèi)，依照法定條件和法定程序做出予以核準或者不予核準的決定。A．10% B．15% C．25% D．50%3基金的市場營銷是基金銷售機構(gòu)從市場和投資者需求出發(fā)所進行的基金產(chǎn)品相關(guān)一些裂活動，不包括____ A：設(shè)計 B：銷售 C：售后服務(wù) D：基金運作3基金管理公司應(yīng)當建立__的治理結(jié)構(gòu)。A．股東以其認購的股份為限獲取收益，不承擔虧損責任 B．股票風險的內(nèi)涵是預(yù)期收益的不確定性C．股票的市場價格會隨公司的盈利水平、市場利率、宏觀經(jīng)濟狀況、政治局勢等各種因素的影響而變化，如果股價下跌，股票持有者會因股票貶值而蒙受損失 D．風險性是指持有股票可能產(chǎn)生經(jīng)濟利益損失的特性3交易所交易資金清算的數(shù)據(jù)來源于____ A：中國證券登記結(jié)算公司 B：中國證券公司 C：基金管理公司 D：商業(yè)銀行3因為信息的不對稱性等原因?qū)е禄鸸芾砣酥贫ǔ鲥e誤的投資策略，由此引發(fā)的風險是__。A．基金投資者B．基金份額持有人大會 C．基金托管人 D．基金管理公司4通常情況下，上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員。A．計劃實施概要 B．預(yù)算和控制C．市場威脅和市場機會 D．市場營銷現(xiàn)狀4下列屬于利息收入的有__。A．基金募集情況B．對證券投資業(yè)績的預(yù)測C．基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值 D．涉及基金管理人的訴訟4與金融衍生產(chǎn)品相對應(yīng)的基礎(chǔ)金融產(chǎn)品可以是__。A．安全性是指債券持有人的收益相對固定，并且一定可按期收回投資 B．收益性是指債券能為投資者帶來一定的收入，即債權(quán)投資的報酬C．償還性是指債券有規(guī)定的償還期限，債務(wù)人必須按期向債權(quán)人支付利息和償還本金D．流動性是指債券持有人可按自己的需要和市場的實際狀況，靈活地轉(zhuǎn)讓債券5金融遠期合約是指合約雙方同一在未來日期按照__買賣基礎(chǔ)金融資產(chǎn)的合約。A．中央銀行股票 B．中央銀行債券C．中央銀行出于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券 D．中央銀行出于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊期權(quán)5__在債券存續(xù)期內(nèi)其票面利率保持不變。A．倉位型跟蹤誤差 B．結(jié)構(gòu)型跟蹤誤差 C．交易型跟蹤誤差 D．費用型跟蹤誤差