【正文】 題本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。)基金注冊登記機構(gòu)應當提供每____基金交易確認情況，并保證信息的真實性、準確性和完整性。A．行動方案 B．組織結(jié)構(gòu)C．決策和獎勵制度D．人力資源和企業(yè)文化對于基金交易費，下列說法正確的有__。A．建立完整的信息管理體系，設置必要的信息管理崗位B．重大決策過程應留有書面記錄，供監(jiān)察稽核部門及監(jiān)管機關(guān)等單位核查 C．建立科學的基金產(chǎn)品評價體系，審慎選擇所銷售的基金產(chǎn)品D．對其銷售分支機構(gòu)的整體布局、規(guī)模發(fā)展和技術(shù)更新等進行統(tǒng)一規(guī)劃以下屬于證券市場中介機構(gòu)的有__。A．確定性 B．永久性 C．不確定性 D．可接受性1我國封閉式基金的交收實行__交割、交收。A．股票基金 B．債券基金 C．混合基金D．貨幣市場基金1基金利息收入主要來源于__等方面。A．注冊資本不低于2000萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本 B．持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務2個以上完整會計C．公司及其主要分支機構(gòu)負責基金代銷業(yè)務的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的1/2 D．最近5年沒有代理投資人從事證券買賣的行為2股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司的所有權(quán)，股東憑借股票可以獲得公司的__。A．完成基金資金清算 B．進行基金會計核算 C．安全保管基金資產(chǎn) D．監(jiān)督基金投資運作2美國稱證券投資基金為__。A．前臺業(yè)務系統(tǒng) B．后臺業(yè)務系統(tǒng) C．后臺管理系統(tǒng)D．監(jiān)管系統(tǒng)信息報送和信息管理平臺應用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)截至2007年年底，共有__家基金管理公司獲得QDII資格，__只QDII基金進入運作期。其報送內(nèi)容不包括__。A．3 B．5 C．7 D．103基金分紅的大小會受到下列__的影響。A．一級市場 B．二級市場 C．三級市場 D．三板市場3建立客戶關(guān)系的過程中，其工作內(nèi)容包括__。A．認購時間與股權(quán)登記日的關(guān)系 B．認購時間 C．股權(quán)登記日D．持有股票時間的長短4基金銷售中，__的手段之一為銷售網(wǎng)點宣傳。A．平衡型基金 B．增長型基金 C．收入型基金 D．防御型基金4下列__不屬于股票型基金按所持股票特點所進行的分類。A．平衡配置基金 B．ETF C．指數(shù)基金D．成長股票基金5以追求資本增值為基本目標，投資于具有良好增長潛力的上市股票或其他證券的證券投資基金稱為____ A：收入型基金 B：平衡型基金 C：開放式基金 D：成長型基金5基金銷售機構(gòu)針對__，可以通過召開研討會、推介會等方式，向特定的或不特定的投資者群體促銷基金產(chǎn)品。A．必須為開放式基金B(yǎng)．基金合同期限不超過5年C．基金募集金額不低于2億元人民幣 D．基金份額持有人不少于1 000人5個別證券特有的風險是____ A：操作風險 B：系統(tǒng)性風險 C：非系統(tǒng)性風險 D：管理運作風險5普通股股東一般不享有__。A．基金合同B．基金招募說明書 C．基金托管協(xié)議D．基金審計報告__是穩(wěn)健型投資者可選擇的基金產(chǎn)品。A．向下調(diào)整 B．向上調(diào)整 C．不變D．隨市場行情而定根據(jù)《證券投資基金法》的要求，中國證監(jiān)會應當自受理封閉式基金募集申請之日起____個月內(nèi)做出核準或者不予核準的決定。A．前端收費方式 B．現(xiàn)金收付C．后端收費方式 D．賬單收付我國第一只上市開放式基金是______，第一只結(jié)構(gòu)化基金是______。A．投資人利益優(yōu)先 B．全面性 C．客觀性 D．及時性1__是指將投資人應分配的凈利潤按除息日份額凈值折算為等值的新的基金份額記入投資人基金賬戶的分紅方式。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+41政府債券的最初功能是____ A：彌補財政赤字 B：籌措建設資金C：便于調(diào)控宏觀經(jīng)濟 D：便于金融調(diào)控____是指基金資產(chǎn)因投資于各種債券()而定期取得的利息收入。A．投資一體化 B．營銷一體化C．投資和營銷一體化 D．研發(fā)和營銷一體化2__是指通過一些理財規(guī)劃的工具幫助客戶評估目前的資產(chǎn)配置是否合理，發(fā)掘客戶的理財需求，提出相應的改善意見。A．社會化大生產(chǎn)的發(fā)展 B．商品經(jīng)濟的發(fā)展 C．股份制的發(fā)展 D．信用制度的發(fā)展股票具有的特征有__。A．政府債 B．公司債 C．企業(yè)債D．一年期內(nèi)的央行票據(jù)交易所交易資金清算的數(shù)據(jù)來源于____ A：中國證券登記結(jié)算公司 B：中國證券公司 C：基金管理公司 D：商業(yè)銀行基金績效衡量是對資產(chǎn)管理人____進行計算。A．金融遠期合約 B．金融債券 C．金融期權(quán) D．金融互換1，不考慮其他因素，在進行分配后基金的份額凈值__。A．融資比例 B．平均收益率C．浮動利率債券投資情況 D．投資組合平均剩余期限1根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》有關(guān)規(guī)定，封閉式基金收益分配比例不得低于基金已實現(xiàn)收益的__。A．我國目前不允許除特別行政區(qū)外的各級地方政府發(fā)行債券 B．我國目前允許省級政府發(fā)行政府機構(gòu)證券C．憑證式國債和普通開放式基金份額屬于非上市證券D．上市公司采取定向增發(fā)方式發(fā)行的有價證券屬于公募證券2以下選項中，屬于基金公司風險控制能力考察要點的有__。A．征收企業(yè)所得稅 B．征收營業(yè)稅 C．免征印花稅 D．免征所得稅第四篇：山東省2017年上半年基金從業(yè)資格：正確認識基金理財試題山東省2017年上半年基金從業(yè)資格：正確認識基金理財試題一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）經(jīng)中國人民銀行總行批準，于1993年8月在上海證券交易所掛牌交易，成為我國第一只上市交易的投資基金的是__。A：資產(chǎn)配置B：股票投資組合管理 C：債券投資組合管理 D：基金績效衡量下列機構(gòu)屬于證券市場服務機構(gòu)的有__。A．客觀 B．全面 C．準確D．提供業(yè)績信息的原始出處證券市場的自律性組織有__。A．借貸的時間B．所借貸貨幣資金的數(shù)額C．在借貸時間內(nèi)的資金成本或應有的補償(即債券的利息)D．發(fā)行者和投資者之間的所有權(quán)關(guān)系1下列金融產(chǎn)品中，流動性差于基金的有__。A．遠期外匯合約 B．遠期利率協(xié)議 C．遠期股指合約 D．遠期貨幣合約1證券發(fā)行市場的作用不包括__。A．10天B．10個工作日 C．20天D．20個工作日2基金管理人應當自收到投資者的申購(認購)、贖回申請之日起__個工作日內(nèi)，對該申購(認購)、贖回申請的有效性進行確認。A．8月13日 B．8月14日 C．8月15日 D．8月16日二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。A．指數(shù)基金 B．對沖基金 C．系列基金 D．開放式基金以下屬于證券市場監(jiān)管手段的有__。A．注冊資本不低于5000萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本B．高級管理人員已取得基金從業(yè)資格，熟悉基金代銷業(yè)務，并具備從事3年以上基金業(yè)務或者5年以上證券、金融業(yè)務的工作經(jīng)歷 C．持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務3個以上完整會計 D．最近5年沒有代理投資人從事證券買賣的行為基金銷售監(jiān)管的原則具體包括__。A．1800 B．2118 C．3000 D．40001在證券市場中，發(fā)行市場與流通市場的關(guān)系是__。A．賬面價值 B．資產(chǎn)價值 C．實際價值 D．清算資金1一般而言，成長型基金、收入型基金、平衡型基金按照風險程度由高到低的排序，依次是__。A．家庭形成期 B．家庭成長期 C．家庭成熟期 D．家庭衰老期以下哪項工作不屬于基金托管人基金募集階段的工作____ A：刻制基金業(yè)務用章、財務用章B：開立基金的各類資金賬戶、證券賬戶，建立基金賬冊C：在募集結(jié)束后接受管理人將按規(guī)定驗資后的募集資金劃入基金資金賬戶 D：托管人與擬募集基金的基金管理公司商洽基金募集及托管業(yè)務合作事宜2____的投資風險較高，主要以具有較強風險承受能力的富裕階層為目標客戶。A：5 B：7 C：10 D：202__對風險的考量只涉及系統(tǒng)性分析，不對基金的分散程度作出考察。A．保證公司經(jīng)營運作嚴格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則 B．防范和化解經(jīng)營風險，提高經(jīng)營管理效益 C．確?；鹦畔⒄鎸?、準確、完整、及時 D．實現(xiàn)公司利潤最大化 2004年6月1日__的實施；推動基金業(yè)迎來健康發(fā)展時期。 B．3A．財務狀況 B．人力資源 C．內(nèi)部控制 D．資格許可下列關(guān)于基金份額持有人權(quán)利和義務的說法，正確的有__。A．重新發(fā)售該基金 B．補償投資人認購損失C．將投資人認購款項加計利息退還投資人D．以固有資產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務和費用1金融衍生工具的價值與基礎產(chǎn)品或基礎變量緊密相連，具有規(guī)則的變動關(guān)系，這體現(xiàn)了金融衍生工具的__。A．40 B．30 C．20 D．151債券基金A的久期為3年，債券基金B(yǎng)的久期為2年。A．可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)的特征B．可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券C．投資者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股，而轉(zhuǎn)債發(fā)行人擁有是否實施贖回條款的選擇權(quán) D．可轉(zhuǎn)換債券限定了發(fā)行人的收益、投資者的風險，對發(fā)行人的風險、投資者的收益卻沒有限制根據(jù)目前我國基金注冊登記業(yè)務的通常做法，投資人申購開放式基金成功后，基金注冊登記人在T+1日為投資人登記權(quán)益，投資人于__日起有權(quán)贖回該部分基金份額。A：首次發(fā)行未上市的股票 B： C：發(fā)行未上市的債券和權(quán)證 D：2目前，深、滬證券交易所對封閉式基金的交易與股票交易一樣實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為____(基金上市首日除外)。A．扣款周期 B．扣款日期 C．扣款金額 D．扣款方式根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》，基金管理人應當自收到投資人申購，贖回申請之日起__個工作日內(nèi)，對該申購、贖回的有效性進行確認。A．風險評估B．確定風險管理戰(zhàn)略 C．風險管理的組織實施 D．監(jiān)控風險管理業(yè)績基金銷售機構(gòu)應制定客戶服務標準，對__進行規(guī)范。A．中央銀行股票 B．中央銀行債券C．中央銀行出于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券 D．中央銀行出于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊期權(quán)1若某股票基金半年內(nèi)股票交易金額為80億元人民幣，該階段內(nèi)披露的股票投資市值分別為40億殼人民幣、60億元人民幣和80億元人民幣，則該基金半年的周轉(zhuǎn)率為__。A．股票、債券、投資基金份額等有價證券發(fā)行和交易的場所 B．市場經(jīng)濟發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物C．為解決資本供求矛盾和流動性而產(chǎn)生的市場D．以證券發(fā)行與交易的方式實現(xiàn)了籌資與投資的對接1以下關(guān)于股票市場價格的闡述正確的是__。A．股份回購B．股票分割與合并 C．股利政策 D．增發(fā)、配股與轉(zhuǎn)增股本2是證券投資基金市場營銷的中心。A．基金管理人與基金銷售機構(gòu)應在基金銷售協(xié)議及其補充協(xié)議中約定雙方在申購(認購)費、贖回費、銷售服務費等銷售費用上的分成比例B．基金管理人與基金銷售機構(gòu)應就各自實際取得的銷售費用確認基金銷售收入，如實核算、記賬，依法納稅C．基金銷售機構(gòu)銷售基金管理人的基金產(chǎn)品前，應由總部與基金管理人簽訂銷售協(xié)議，約定支付報酬的比例和方式D．為了保護商業(yè)秘密，基金銷售機構(gòu)可以私下對不同投資者適用不同的銷售費率