【正文】 金管理人運用基金買賣股票、債券的差價收入D．基金管理人、基金托管人從事基金管理活動取得的收入2關(guān)于封閉式基金開戶的說法，正確的是__。A．持股數(shù)量 B．基金分紅C．份額凈值增長率 D．已實現(xiàn)收益3一般有一個固定的存續(xù)期，存續(xù)期滿后，可以通過一定的法定程序延期。A．投資管理 B．基金估值 C．基金營銷 D．會計核算5基金產(chǎn)品風險評價可通過基金產(chǎn)品的風險等級來反映，至少包括__。A．專業(yè)性 B．適用性 C．服務性 D．一次性專業(yè)基金銷售機構(gòu)申請基金代銷業(yè)務資格，取得基金從業(yè)資格的人員應不少于__人，且不低于員工人數(shù)的1/2。A．基金管理人 B．基金托管人 C．證券投資基金D．基金管理人和基金托管人2《證券投資基金銷售業(yè)務信息管理平臺管理規(guī)定》要求銷售機構(gòu)信息管理平臺應__。A．會計師事務所 B．證券投資咨詢公司 C．資產(chǎn)評估機構(gòu) D．律師事務所3基金的估值方法必須__。A．股票 B．債券C．開放式基金 D．封閉式基金5預測某一類股票前景良好，那么就增加它在投資組合中的權(quán)重，且一般高于它在標準普爾500種股票指數(shù)中的權(quán)重。____ A：20% B：25% C：30% D：35%1防范基金銷售機構(gòu)合規(guī)風險的措施不包括__。A．基金管理人的職責是實現(xiàn)資產(chǎn)的保值和增值，因此基金管理人的投資管理能力和風險控制能力很重要B．基金管理人對于投資者負有重要的信托責任C．基金管理人在基金運營中處于核心地位，只有基金管理人才有權(quán)發(fā)售基金份額，進行基金資產(chǎn)的投資管理D．基金管理人應根據(jù)投資指令，辦理基金名下的資金往來__是用來分析貨幣市場基金的指標。A．基金份額總額達到核準規(guī)模的80%以上 B．基金合同期限為5年以上C．基金募集金額不低于2億元人民幣 D．基金份額持有人不少于1000人2關(guān)于債券發(fā)行主體，下列論述不正確的是__。A．投資者從基金分配中獲得的股票股利收入由上市公司和發(fā)行債券的企業(yè)在向基金派發(fā)股息、紅利、利息時，代扣代繳33%的個人所得稅B．基金向個人投資者分配股息、紅利、利息時，不代扣代繳個人所得稅 C．對個人投資者申購和贖回基金單位取得的差價收入征收個人所得稅 D．目前個人投資者投資基金暫免征收印花稅1基金管理人的督察長應當檢查基金募集期間基金銷售活動的合法、合規(guī)情況，并自基金募集行為結(jié)束之日起__日內(nèi)編制專項報告，予以存檔備查。A．募集期限屆滿后，基金募集份額總額不少于2億份 B．募集期限屆滿后，基金募集金額不少于1億元人民幣 C．募集期限屆滿后，基金份額持有人的人數(shù)不少于200人 D．基金管理人按照規(guī)定辦理驗資和基金備案手續(xù)完畢根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，開放式基金管理人應自收到核準文件之日起__內(nèi)進行開放式基金的募集。A．公募證券 B．上市證券 C．私募證券 D．非上市證券2基金財產(chǎn)不得用于__。A．基金基礎(chǔ)知識 B．基金相關(guān)法律法規(guī) C．基金產(chǎn)品信息 D．基金投資人信息1目前，我國貨幣市場基金的管理費率一般為__。A．依據(jù)所承擔的責任與作用的不同，基金市場參與主體可以分為基金當事人、基金市場服務機構(gòu)、監(jiān)管機構(gòu)和自律組織三大類B．基金份額持有人、基金管理人、基金托管人是基金的當事人C．基金銷售機構(gòu)、基金注冊登記機構(gòu)、基金投資咨詢機構(gòu)是基金的主要服務機構(gòu)D．中國證券業(yè)協(xié)會是我國基金市場的監(jiān)管主體二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。__ A．份額轉(zhuǎn)換；基金份額總值 B．份額轉(zhuǎn)換；基金份額凈值 C．金額轉(zhuǎn)換；基金份額總值 D．金額轉(zhuǎn)換；基金份額凈值我國基金銷售法規(guī)體系中的核心法律是__。A．普通股東對公司重大決策參與權(quán)是平等的 B．股東每持有一份股份，就有一票表決權(quán)C．對于各個股東來說，其表決權(quán)的數(shù)量視其購買的股票份數(shù)而定D．普通股股東只能自己出席股東大會，不得委托他人代為行使表決權(quán)1在二級市場的凈值報價上，ETF每__秒提供一個基金凈值報價。A．5 B．10 C．15 D．202開放式基金非交易過戶主要包括__。 D．12一般情況下假設投資者是____，則投資的風險和收益之間存在的正相關(guān)關(guān)系，形成無差異曲線 A：風險厭惡 B：風險偏好 C：風險中性 D：其他對于股票型基金，下列說法正確的有__。A．實體資產(chǎn)證券化 B．資產(chǎn)支撐證券化 C．住房抵押貸款證券化 D．現(xiàn)金資產(chǎn)證券化1我國《證券投資基金法》于__開始實施。A．交易部依據(jù)基金經(jīng)理的投資指令執(zhí)行交易 B．研究部門提供研究報告C．投資決策委員會決定基金總體投資計劃 D．基金經(jīng)理制訂投資組合具體方案自基金終止之日起____個工作日內(nèi)成立清算小組，基金清算小組在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算 A：30 B：50 C：20 D：10基金銷售過程中建立客戶關(guān)系的最后一個環(huán)節(jié)是__。A．暫停履行職務 B．出具警示函 C．記入誠信檔案D．建議公司或機構(gòu)免除有關(guān)高管人員的職務1關(guān)于基金銷售的審慎監(jiān)管原則，下列說法錯誤的是__。A．股票市場和債券市場 B．發(fā)行市場和流通市場 C．一級市場和二級市場 D．初級市場和次級市場下列關(guān)于證券市場的說法，正確的有__。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）基金經(jīng)理任職報告材料應當包括__。A．60% B．70% C．80% D．90% 2001年9月，我國第一只開放式股票型基金__基金設立。A．60% B．70% C．80% D．90%4我國基金業(yè)在試點發(fā)展階段中呈現(xiàn)的特點有__。A．5% B．10% C．20% D．30%3基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績，基金合同生效__，應當?shù)禽d從合同生效之日起計算的業(yè)績。A．投資者的目標 B．風險承受能力 C．預期收益率 D．投資偏好證券交易所通過連續(xù)__方式形成證券交易價格。A．基金管理人的督察長應當檢查基金募集期間基金銷售活動的合法、合規(guī)情況，并在基金募集之前編制專項報告，予以存檔備查B．基金管理人委托代銷機構(gòu)辦理基金的銷售，應當與其簽訂書面代銷協(xié)議，約定支付報酬的比例和方式，明確雙方的權(quán)利和義務C．基金管理人的督察長應當定期檢查基金銷售活動的合法合規(guī)情況，在檢查稽核季度報告中做專項說明，并報送證監(jiān)會D．基金管理人應當自簽訂代銷協(xié)議之日起7日內(nèi)，將代銷協(xié)議報送中國證監(jiān)會通常，股票分割會導致股價__。A．明確各基金及所管理的全部資產(chǎn)組合的時序表現(xiàn)及各種收益風險特征，使公司對各基金的總體表現(xiàn)有一個概覽B．分析基金投資目標與投資計劃之間的差異，為投資計劃的進一步完善提供參考C．有助于基金經(jīng)理的進一步分析，調(diào)整投資組合，促進投資目標的實現(xiàn)D．完善公司投資決策體制中的反饋機制，為公司的業(yè)績考核提供部分量化指標5商業(yè)銀行申請基金代銷業(yè)務資格，公司及其主要分支機構(gòu)負責基金代銷業(yè)務的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門人員人數(shù)的____，部門的管理人員已取得基金從業(yè)資格，熟悉基金代銷業(yè)務，并具備從事2年以上基金業(yè)務或者5年以上證券、金融業(yè)務的工作經(jīng)歷。A．2 B．5 C．10 D．153是基金管理公司管理基金投資的最高決策機構(gòu)。A．份數(shù) B．比例 C．資金 D．數(shù)量1《證券投資基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制指導意見》自__起施行。運用一般的會計原則，該基金份額凈值為__元。A．1 B．2 C．3 D．4影響股票未來收益、引起股票內(nèi)在價值變化的因素包括__。A．投資者必須開立基金賬戶才可以買賣封閉式基金 B．每個有效證件可以開設1個以上基金賬戶C．基金賬戶只能用于基金、國債及其他債券的認購及交易 D．購買不同基金公司的封閉式基金要開立不同的基金賬戶2下列行為中，屬于基金銷售機構(gòu)基金銷售活動禁止行為的有__。A：封閉式基金 B：開放式基金 C：公司型基金 D：契約型基金3股票投資風格指數(shù)是對股票投資風格進行____的指數(shù)。A．無風險等級 B．低風險等級 C．中風險等級 D．高風險等級5基金財產(chǎn)不得用于__。A．10 B．20 C．30 D．50基金合同的主要披露事項不包括____ A：基金運作方式 B：基金收益分配原則C：基金資產(chǎn)凈值的計算方法和公告方式 D：風險警示內(nèi)容銷售決策流程控制要求__。A．具備基金銷售業(yè)務信息流和資金流的監(jiān)控核對機制 B．具備基金銷售費率的監(jiān)控機制C．具備基金銷售人員的管理、監(jiān)督和投訴機制D．支持基金銷售適用性原則在基金銷售業(yè)務中的運用2基金托管人的首要職責是__。A．保持一致性 B．保持公開性 C．保持靈活性D．任何情況都不能變化3代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱為__。如果某類股票前景不妙，那么就降低它在投資組合中的權(quán)____ A：消極的股票風格管理及應用 B：積極的股票風格管理及應用 C：混合的股票風格管理及應用 D：獨立的股票風格管理及應用5《證券投資基金法》規(guī)定，基金份額上市交易，應當符合的條件有__。A．要增強法制觀念，提高遵紀守法、合規(guī)經(jīng)營的意識，充分認識違法違規(guī)經(jīng)營帶來的巨大損失B．要建立健全規(guī)章制度，完善內(nèi)部控制體系，各項業(yè)務操作規(guī)程都應有章可循 C．基金銷售機構(gòu)必須加強對員工的法律法規(guī)培訓，切實提高員工的職責意識和法律意識D．要加強業(yè)務管理和重點業(yè)務環(huán)節(jié)的控制，強化崗位制約和監(jiān)督，做到遵章守紀、規(guī)范操作1基金銷售適用性的__原則要求，將基金銷售適用性貫穿于基金銷售的各個業(yè)務環(huán)節(jié)。A．融資比例 B．保本期 C．安全墊 D．擔保人以__為主要投資對象的基金可以歸為債券型基金。A．政府債券的發(fā)行主體是政府 B．公司債券的發(fā)行主體是股份公司C．憑證式債券的發(fā)行主體是非股份制企業(yè)D．金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行的金融機構(gòu)2對投資者(包括個人和機構(gòu))買賣封閉式證券投資基金__。A．5 B． 10 C．15 D．201以下屬于金融遠期合約的有__。A．3個月 B．6個月 C．9個月 D．1年關(guān)于證券投資咨詢機構(gòu)申請基金代銷業(yè)務資格應當具備的條件，下列說法正確的是__。A．承銷證券B．支付基金托管費 C．向他人提供貸款 D．向他人提供擔保2基金管理人自收到封閉式基金募集驗資報告之日起____日內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)提交驗資報告，辦理基金備案手續(xù)，刊登基金成立公告。A．% B．1% C．% D．%1基金募集失敗，基金管理人應承擔__的責任。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）以下不屬于證券投資基金的客戶服務模式的是____ A：電話服務中心B：自動傳真、電子信箱與手機短信 C：短信服務D：互聯(lián)網(wǎng)、媒體和宣傳手冊的應用采用定期定額方式申購基金，客戶通過銷售機構(gòu)提交的申請應約定__。A．《證券法》B．《證券投資基金法》 C．《公司法》D．《證券投資基金銷售管理辦法》2__是指股份公司對公司經(jīng)營獲得的盈余公積和應付利潤采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放紅股等方式回饋股東的制度與政策。A．% B．% C．% D．%1下列對股東表決權(quán)的論述，不正確的是__。A．T+2 B．T+3 C．T+1 D．T+72根據(jù)《證券投資基金管理公司管理辦法》，基金管理公司變更重大事項，應當自董事會或者股東