【正文】 日常經營活動的監(jiān)管 C．對基金銷售機構銷售人員從業(yè)行為的監(jiān)管 D．對基金銷售機構基金銷售各環(huán)節(jié)的監(jiān)管 ，應使用__。A．總資本和資本充足率符合有關規(guī)定B．設有專門的基金托管部門，取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數 C．有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金托管業(yè)務有關的其他設施 D．有完善的內部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度 《證券投資基金法》，基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達到核準規(guī)模的__以上，并且基金份額持有人人數符合國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的，基金管理人應當自尊集期限后滿之日起10日內聘請法定驗資機構驗資。每題的備選項中，只有一個最符合題意）。A．傭金 B．過戶費 C．經手費 D．證管費。A．低風險等級 B．中風險等級 C．無風險等級 D．高風險等級 ，基金可以分為__。A．運作方式 B．投資對象 C．投資目標 D．投資理念，不正確的是__。A．防止基金財產挪作他用，有效保障資產安全B．促使基金管理人按有關要求運作基金財產，保護份額持有人利益 C．計算并公告基金資產凈值，確定基金份額申購、贖回價格 D．防范、減少基金會計核算中的差錯，其中，__是由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取。A．融資比例 B．保本期 C．安全墊 D．擔保人40.《證券投資基金銷售業(yè)務信息管理平臺管理規(guī)定》要求銷售機構信息管理平臺應__。A．具有良好的社會信譽，最近3年在稅務、工商等行政機關以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機構無不良記錄B．注冊資本、凈資產應當不低于3億元人民幣C．持續(xù)經營3個以上完整的會計年度，公司治理健全，內部監(jiān)控制度完善 D．最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰 。A．3 B．5 C．10 D．15 ，__不是基金營銷特殊性的主要體現(xiàn)。A．發(fā)行日開盤價 B．發(fā)行日平均價 C．最近交易的市價 D．發(fā)行日收盤價。A．我國法律法規(guī)要求貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限在每個交易日不得超過180天 B．除非發(fā)生巨額贖回，貨幣市場基金債券正回購的資金余額在每個交易日均不得超過基金資產凈值的20% C．貨幣市場基金不能投資于剩余存續(xù)期限超過397天的浮動利率債券 D．貨幣市場基金財務杠桿的運用程度越高，其潛在的風險越高，考試科目為__，通過者獲得基金銷售從業(yè)許可。A．認股權證和備兌權證 B．認購權證和認沽權證 C．美式權證和歐式權證D．股權類權證和債權類權證，信息披露程度最高的是__。A．防止基金財產挪作他用，有效保障資產安全B．促使基金管理人按有關要求運作基金財產，保護份額持有人利益 C．計算并公告基金資產凈值，確定基金份額申購、贖回價格 D．防范、減少基金會計核算中的差錯。A．債券持有期限 B．債券發(fā)行期限 C．利息轉讓期限 D．債券有效期限，不正確的有__。A．清算 B．結算 C．交收 D．結賬，人民幣債券交易的交易方式有__。A．基金份額凈值 B．基金市場供求關系 C．基金發(fā)行時的面值 D．基金發(fā)行時的價格若期貨交易保證金為合約金額的5%，則期貨交易者可以控制的合約資產為所投資金額的__倍。 D．了解你的服務 2004年6月1日開始實施的__標志著我國基金業(yè)步入快速發(fā)展階段。A．1 B．2 C．3 D．61關于基金經理的分析與評價，考察的方面一般不包括__。A．債券基金A和B的凈值同時上升，且A比B上升幅度大 B．債券基金A和B的凈值同時下降，且A比B下降幅度小 C．債券基金A和B的凈值同時上升，且A比B上升幅度小 D．債券基金A和B的凈值同時下降，且A比B下降幅度大2證券投資基金利潤的主要來源包括__。A．公開監(jiān)管機構全部業(yè)務活動內容B．基金市場具有充分的透明度，實現(xiàn)市場信息的公開化C．市場上不存在歧視，所有參與基金活動的當事人具有平等的權利 D．監(jiān)管部門對監(jiān)管對象給予公正的待遇3下列不屬于基金銷售市場細分中的行為因素變量的是__。A．1% B．2% C．3% D．5%4開放式基金轉換、轉入的基金份額可贖回的時間為__日。A．金融衍生工具的價格取決于基礎金融產品價格或基礎變量數值變動B．金融衍生產品是與基礎金融產品相對應的一個概念，這里所稱的基礎產品是一個相對的概念，不僅包括現(xiàn)貨金融產品，也包括金融衍生工具C．金融衍生工具的價值與基礎產品的聯(lián)動關系既可以是簡單的線性關系，也可以表現(xiàn)為非線性函數或者分段函數關系D．金融衍生工具的杠桿性決定了金融衍生工具交易盈虧的不確定性50、____是指對證券組合管理第一步所確定的金融資產類型中個別證券或證券組合的具體特征進行的考察分析。A．宏觀經濟分析 B．行業(yè)發(fā)展狀況分析 C．上市公司價值分析 D．微觀經濟分析5實踐中，大多數公司的清算價格總是__賬面價值。A．投資風險 B．市場風險 C．系統(tǒng)性風險 D．經營決策風險具有法人資格的國有企事業(yè)單位以其依法占有的法人資產向獨立于自己的股份公司出資形成的股份是__。A．分銷 B．承購包銷 C．余額包銷 D．代銷在投資組合報告中，貨幣市場基金應披露的報告期內信息包括__。A：股票股利收入 B：債券利息收入C：證券買賣差價收入 D：存款利息收入1銷售決策流程控制要求__。A．提供投資資訊功能B．對基金交易賬戶以及基金投資人信息管理功能 C．交易功能D．為基金投資人提供服務的功能2目前，基金買賣股票的印花稅稅率為__。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。A．基金管理人的職責是實現(xiàn)資產的保值和增值，因此基金管理人的投資管理能力和風險控制能力很重要B．基金管理人對于投資者負有重要的信托責任C．基金管理人在基金運營中處于核心地位，只有基金管理人才有權發(fā)售基金份額，進行基金資產的投資管理D．基金管理人應根據投資指令，辦理基金名下的資金往來3如果基金募集不成立，則由____承擔將募集資金返還到投資人賬戶的職責。A．基金經理持股集中度情況 B．基金股票周轉率情況 C．基金經理行業(yè)偏好情況 D．基金經理投資哲學4基金銷售人員從事基金銷售活動，不得__。A．美式期權 B．歐式期權 C．看跌期權 D．看漲期權5對已經設立的基金開展再營銷的行為是指__。一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內。A．每月 B．每周C．每三個交易日 D．每個交易日根據《證券投資基金評價業(yè)務管理暫行辦法》的規(guī)定，對基金、基金管理人評獎的評獎期間不得少于（）個月。A．日 B．月 C．季 D．年1下列關于基金稅收的說法，正確的是__。A．籌資和投資是證券市場基本功能不可分割的兩個方面，忽視其中任何一個方面都會導致市場的嚴重缺陷B．資金盈余者可以通過買入證券而實現(xiàn)投資C．為了籌集資金，資金短缺者可以通過發(fā)行各種證券來達到籌資的目的 D．在證券市場上交易的任何證券，既是籌資的工具，也是投資的工具2對已經設立的基金開展再營銷的行為是指__。A．現(xiàn)值 B．期望價值 C．價值總和 D．期望價格2在我國，__依法對基金信息披露活動進行監(jiān)督管理。A．1 000萬 B．5 000萬 C．1億 D．3億3按__分類，有價證券可以分為股票、債券和其他證券三大類。A．流通市場是發(fā)行市場的前提 B．發(fā)行市場是流通市場的延續(xù) C．發(fā)行價格受交易價格影響 D．發(fā)行市場是流通市場的基礎4首家在香港地區(qū)開業(yè)的內地期貨公司分支機構是__。A．% B．1% C．% D．2%5一般來講，政府債券與公司債券相比__。A．分享基金財產收益 B．基金資產運作管理權 C．剩余基金資產分配權 D．基金資產保管權60、對已經設立的基金開展再營銷的行為是指__。A．3 B．5 C．8 D．105關于債券的特征，下列描述錯誤的是__。A．企業(yè)年金管理 B．特定客戶資產管理 C．社?；鸸芾鞤．募集、管理公募基金4下列基金類型中，認購費率最低的是__。A．單個開放日基金凈贖回申請達到上一日基金總份額的5% B．單個開放日基金凈贖回申請超過上一日基金總份額的10% C．單個開放日基金凈贖回申請超過上一日基金總份額的15% D．單個開放日基金凈贖回申請超過上一日基金總份額的20%3證券市場本質上是__直接交換的場所。A．股票溢價發(fā)行時，超出股票面值的溢價部分，列入公司的資本公積金 B．依據《公司法》的規(guī)定，每年從稅后凈利潤中按比例提存部分法定公積金 C．股東大會決議后提取的任意公積金D．公司經過若干年經營以后資產重估增值部分基金管理公司內部控制制度由__組成。A．利息收入 B．權益分紅 C．資本損益 D．再投資收益2根據基金銷售適用性的及時性原則，確保理財經理推薦合適產品的基礎包括__。A：向下，較高 B：向下，較低 C：向上，較高 D：向上，較低1下列與基金有關的費用可以從基金財產中列支的有__。 B．6本大題共30小題，每小題2分，60分。A．金融遠期合約 B．金融債券 C．金融期權 D．金融互換5普通股股東一般不享有__。A．郵寄 B．電話C．直屬的分支機構網點 D．直銷隊伍4貨幣市場基金的份額凈值__。A．價值型 B．成長型 C．純債型 D．偏債型普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的__。A．混合型基金 B．債券型基金 C．股票型基金 D．貨幣市場基金3下列關于金融衍生工具的說法，正確的有__。A．直系親屬不在擬任職的基金管理公司任職 B．具有5年以上金融、法律或者財務的工作經歷C．最近3年沒有在擬任職的基金管理公司及其股東單位、與擬任職的基金管理公司存在業(yè)務聯(lián)系或者利益關系的機構任職D．通過中國證監(jiān)會組織的高級管理人員證券投資法律知識考試2大會就審議事項作出決定，應當經參加大會的基金份額持有人所持表決權的____%以上通過。A．基金產品的未來收益 B．新產品、新服務C．銷售機構的營銷和服務 D．基金產品的外在表現(xiàn)形式1從產品結構來看，__更容易做到絕對收益。A：3 B：6 C：9 D：121劃分基金評價等級時，目前常用的等級評價主要根據指標的排序范圍設置為（）個等級。A．2 B．5 C．7 D．10假定某基金的總資產為65億元，總負債為5億元，基金份額總數為60億份，那么該基金份額凈值為（）元。A．平衡型基金 B．增長型基金 C．收入型基金 D．防御型基金60、信息管理平臺應用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)中涉及基金投資人信息的交易記錄的備份應當在不可修改的介質上保存__年。A．大規(guī)模的廣告宣傳和促銷B．一定數量的客戶提供專人理財服務 C．激烈的基金銷售市場競爭D．銷售機構產品、服務的創(chuàng)新和優(yōu)化5目前我國開放式基金的認購渠道主要包括__。A．結算備付金收入 B．存出保證金收入 C．股利收入D．買入返售金融資產收入4目前，我國ETF的最小申