【正文】 當具備的條件有__。A．有安全、高效的辦理基金發(fā)售、申購和贖回業(yè)務的技術設施，基金代銷業(yè)務的技術系統(tǒng)已與基金管理人、基金托管人、基金登記機構相應的技術系統(tǒng)進行了聯(lián)機、聯(lián)網測試，測試結果符合國家規(guī)定的標準B．制定了完善的業(yè)務流程、銷售人員執(zhí)業(yè)操守、應急處理措施等基金代銷業(yè)務管理制度C．公司及其主要分支機構負責基金代銷業(yè)務的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數的1/3，部門的管理人員已取得基金從業(yè)資格，熟悉基金代銷業(yè)務，并具備從事2年以上基金業(yè)務或者5年以上證券、金融業(yè)務的工作經歷 D．有與基金代銷業(yè)務相適應的營業(yè)場所、安全防范設施和其他設施考察基金經理操作風格的要點包括__。A．基金經理持股集中度情況 B．基金經理行業(yè)偏好情況 C．基金股票周轉率情況D．基金經理對凈值波動的控制情況基金管理人和代銷機構在從事基金銷售活動時不應該出現的情形有__。A．采用講座方式銷售基金 B．采取抽獎方式銷售基金 C．募集期間對認購費打折D．采用送基金份額的方式銷售基金在基金營銷組合的四大要素中，__的主要任務是使投資者在需要的時間和地點以便捷的方式購買基金產品，提供持續(xù)服務。A．產品 B．費率 C．渠道 D．促銷1在基金運作過程中，基金要承擔一些必要的費用，包括__。A．基金管理費 B．基金交易費 C．基金托管費 D．基金贖回費1下列職權中，應該由董事會行使的是____ A：主持公司的生產經營管理工作 B：決定公司內部管理機構的設置 C：修改公司章程D：制定公司的具體規(guī)章1封閉式基金至少每周公告____次資產凈值和份額凈值。A：1 B：2 C：3 D：51開放式基金通過投資者向____申購和贖回實現流通轉讓。A：證券交易所 B：股份有限公司 C：證券公司D：基金管理公司1前臺業(yè)務系統(tǒng)應具備的功能包括__。A．提供投資資訊功能B．對基金交易賬戶以及基金投資人信息管理功能 C．交易功能D．為基金投資人提供服務的功能1基金銷售人員在為投資者辦理基金開戶手續(xù)時，應嚴格遵守《證券投資基金銷售機構內部控制指導意見》的有關規(guī)定，注意事項包括__。A．有效識別投資者身份B．向投資者提供《投資人權益須知》C．向投資者介紹基金銷售業(yè)務流程、收費標準及方式、投訴渠道等 D．了解投資者的投資目標、風險承受能力、投資期限和流動性要求1基金托管人的首要職責是____ A：進行基金會計核算 B：完成基金資金清算 C：監(jiān)督基金投資運作D：保證基金資產的安全，獨立、完整、安全地保管基金的全部資產1基金是一種____投資工具。A：直接 B：間接 C：實業(yè) D：債權1關于基金監(jiān)管目標，下列說法錯誤的是____ A：保護投資者利益B：保證市場的公平、效率和透明 C：消除系統(tǒng)風險D：推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展以下屬于貨幣證券的有__。A．商業(yè)匯票 B．商業(yè)本票 C．銀行匯票 D．金融債券2大會就審議事項作出決定，應當經參加大會的基金份額持有人所持表決權的____%以上通過。A：30 B：50 C：60 D：702投資者預計某上市公司自一年后開始分發(fā)紅利，紅利為每年 4元/股，必要的收益率為8%，則該公司股票的理論價格為__元/股。A．32 B．40 C．50 D．802下列關于基金市場參與主體的說法，正確的有__。A．基金市場的參與者根據所承擔的責任與作用的不同，可以分為基金當事人、基金市場服務機構、監(jiān)管和自律組織三大類B．基金當事人包括基金份額持有人、基金管理人、基金托管人C．基金的主要服務機構是基金銷售機構、注冊登記機構、基金投資咨詢機構 D．我國基金市場的監(jiān)管主體是中國證券業(yè)協(xié)會2通過分析__，可以看出股票型基金是偏好大盤股、中盤股還是小盤股的投資。A．平均收益率 B．平均市值 C．平均市凈率 D．平均市盈率2以下關于定期定額投資說法，不正確的有__。A．是引導投資人進行長期投資、平均投資成本的一種簡單易行的投資方式 B．能規(guī)避基金投資所固有的風險 C．能保證投資人獲得收益D．是替代儲蓄的等效理財方式2以下不屬于我國債券發(fā)行方式的有__。A．定向發(fā)行 B．承購包銷 C．公募發(fā)行 D．招標發(fā)行2近年來，歐洲大陸的__占據了基金銷售市場的絕對比重。A．商業(yè)銀行 B．保險公司 C．基金超市D．獨立的投資顧問2我國封閉式基金的交易實行漲跌幅限制，漲跌幅最高比例為__。A．3% B．5% C．10% D．12%2__是指通過一些理財規(guī)劃的工具幫助客戶評估目前的資產配置是否合理，發(fā)掘客戶的理財需求，提出相應的改善意見。A．財務診斷 B．風險評價 C．資產配置 D．理財規(guī)劃《證券法》規(guī)定，國務院證券監(jiān)督管理機構或者國務院授權的部門應當自受理證券發(fā)行申請文件之日起__個月內，依照法定條件和法定程序做出予以核準或者不予核準的決定。A．1 B．3 C．6 D．12二、多項選擇題（在每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。)3開放式基金贖回費總額的__應歸入基金財產。A．10% B．15% C．25% D．50%3基金的市場營銷是基金銷售機構從市場和投資者需求出發(fā)所進行的基金產品相關一些裂活動，不包括____ A：設計 B：銷售 C：售后服務 D：基金運作3基金管理公司應當建立__的治理結構。A．組織機構健全 B．職責劃分清晰 C．制衡監(jiān)督有效 D．激勵約束合理3基金投資風險控制的具體措施包括__。A．建立科學的部門分離、崗位分離的基金投資管理的組織機構 B．建立完善的基金投資管理制度、內部風險控制制度 C．采取投資風險管理技術和控制程序 D．實行內部監(jiān)察稽核控制3基金管理人的主要收入來源是__。A．基金投資收益 B．基金管理費 C．基金托管費 D．基金申購費3關于股票的風險性，下列說法錯誤的是__。A．股東以其認購的股份為限獲取收益，不承擔虧損責任 B．股票風險的內涵是預期收益的不確定性C．股票的市場價格會隨公司的盈利水平、市場利率、宏觀經濟狀況、政治局勢等各種因素的影響而變化，如果股價下跌，股票持有者會因股票貶值而蒙受損失 D．風險性是指持有股票可能產生經濟利益損失的特性3交易所交易資金清算的數據來源于____ A：中國證券登記結算公司 B：中國證券公司 C：基金管理公司 D：商業(yè)銀行3因為信息的不對稱性等原因導致基金管理人制定出錯誤的投資策略，由此引發(fā)的風險是__。A．投資管理風險 B．通貨膨脹風險 C．職業(yè)道德風險 D．公司治理風險3____是指對證券組合管理第一步所確定的金融資產類型中個別證券或證券組合的具體特征進行的考察分析。A：證券投資政策 B：證券投資分析C：組建證券投資組合 D：投資組合的修正開放式基金申購份額、贖回金額計算的基礎是__。A．基金資產總值 B．基金資產凈值 C．基金份額總值 D．基金份額凈值4__應根據法規(guī)履行與基金估值相關的披露義務。A．基金投資者B．基金份額持有人大會 C．基金托管人 D．基金管理公司4通常情況下，上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員。持有上市公司股份5%以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后6個月內賣出，或者在賣出后6個月內又買入，由此所得收益歸__所有。A．公司 B．該股東 C．董事會 D．國家4假設證券組合P由兩個證券組合I和Ⅱ構成，組合Ⅰ的期望收益水平和總風險水平都比Ⅱ的高，并且證券組合Ⅰ和Ⅱ，那么____ A：組合P的總風險水平高于Ⅰ的總風險水平B：組合P的總風險水平高于Ⅱ的總風險水平C：組合P的期望收益水平高于Ⅰ的期望收益水平D：組合P的期望收益水平高于Ⅱ的期望收益水平4成功的基金市場營銷實施取決于公司能否將__等相關要素組合出一個能支持企業(yè)戰(zhàn)略的、結合緊密的行動方案。A．行動方案 B．組織結構C．決策和獎勵制度D．人力資源和企業(yè)文化4成功的基金營銷需要建立詳細的營銷計劃，其主要內容有__。A．計劃實施概要 B．預算和控制C．市場威脅和市場機會 D．市場營銷現狀4下列屬于利息收入的有__。A．結算備付金收入 B．存出保證金收入 C．股利收入D．買入返售金融資產收入4____是以某一時點的股價作為參考基準，預先設定一個股價上漲或下跌的百分比作為買入和賣出股票的標準，即如果股票價格相對于參考基準上升的幅度達到了預先設定的百分比，就買入該股票。而如果股票價格相對于參考基準下跌幅度達到了預先設定的百分比，就賣出該股票。A：簡單過濾器規(guī)則 B：移動平均法 C：上漲和下跌線 D：相對強弱理論4公開披露的基金信息，不可以包括__。A．基金募集情況B．對證券投資業(yè)績的預測C．基金資產凈值、基金份額凈值 D．涉及基金管理人的訴訟4與金融衍生產品相對應的基礎金融產品可以是__。A．債券 B．股票C．銀行活期存款單 D．金融衍生工具50、我國基金業(yè)正處在發(fā)展壯大的初期，基金監(jiān)管應遵循__原則，以避免出現大起大落的情形，影響基金業(yè)的正常發(fā)展。A．連續(xù)性 B．有效性 C．審慎性 D．自律性5估值方法的____是指基金在進行資產估值時均應采取同樣的估值方法，遵守同樣的估值規(guī)則。A：一致性 B：合理性 C：審慎性 D：公開性5關于債券的特征，下列描述錯誤的是__。A．安全性是指債券持有人的收益相對固定，并且一定可按期收回投資 B．收益性是指債券能為投資者帶來一定的收入，即債權投資的報酬C．償還性是指債券有規(guī)定的償還期限，債務人必須按期向債權人支付利息和償還本金D．流動性是指債券持有人可按自己的需要和市場的實際狀況，靈活地轉讓債券5金融遠期合約是指合約雙方同一在未來日期按照__買賣基礎金融資產的合約。A．未來價格 B．資產價格 C．約定價格 D．市場價格5通過強制性信息披露，可以消除__等問題帶來的低效無序狀況。A．道德風險 B．逆向選擇C．基金投資風險 D．基金價格波動性5股票具有的特征有__。A．收益性 B．流動性 C．永久性 D．參與性5中央銀行作為證券發(fā)行主體，主要涉及__。A．中央銀行股票 B．中央銀行債券C．中央銀行出于調控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券 D．中央銀行出于調控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊期權5__在債券存續(xù)期內其票面利率保持不變。A．零息債券 B．浮動利率債券 C．息票累積債券 D．固定利率債券5QDⅡ基金的申購、贖回與一般開放式基金申購、贖回的相似點包括__。A．申購和贖回渠道B．申購與贖回的開放日及時間 C．申購與贖回的程序、原則 D．巨額贖回的處理辦法5目前，我國開放式基金的營銷主要依賴__等代銷渠道。A．銀行 B．證券公司C．專業(yè)基金銷售公司 D．證券咨詢機構60、跟蹤誤差大致可分為__。A．倉位型跟蹤誤差 B．結構型跟蹤誤差 C．交易型跟蹤誤差 D．費用型跟蹤誤差