【正文】 A．股票價格指數(shù)期貨是以股票價格指數(shù)為基礎變量的期貨交易B．股票指數(shù)期貨的交易單位等于基礎指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點價值之乘積C．股價指數(shù)是以實物結算方式來結束交易的D．股票價格指數(shù)期貨是為適應人們控制股市風險，尤其是系統(tǒng)性風險的需要而產(chǎn)生的。A．經(jīng)營風險 B．管理水平風險 C．職業(yè)道德風險 D．合規(guī)風險2__是指股份公司對公司經(jīng)營獲得的盈余公積和應付利潤采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放紅股等方式回饋股東的制度與政策。A．% B．% C．% D．%2基金投資風險控制的具體措施包括__。在選擇基金時，小張對某基金管理公司旗下的某只股票基金經(jīng)營業(yè)績進行了初步估算。A．基金管理人與基金銷售機構應在基金銷售協(xié)議及其補充協(xié)議中約定雙方在申購(認購)費、贖回費、銷售服務費等銷售費用上的分成比例B．基金管理人與基金銷售機構應就各自實際取得的銷售費用確認基金銷售收入，如實核算、記賬，依法納稅C．基金銷售機構銷售基金管理人的基金產(chǎn)品前，應由總部與基金管理人簽訂銷售協(xié)議，約定支付報酬的比例和方式D．為了保護商業(yè)秘密，基金銷售機構可以私下對不同投資者適用不同的銷售費率1下列關于我國基金銷售渠道的說法，正確的有__。A．流通憑證 B．會計憑證 C．收款憑證 D．付款憑證1一般情況下，下列關于基金管理費的說法，不正確的是__。A．為折價交易，% B．為折價交易，% C．為溢價交易，% D．為溢價交易，%1《證券投資基金管理公司管理辦法》規(guī)定，一家機構或者受同一實際控制人控制的多家機構參股基金管理公司的數(shù)量不得超過__。A．股票型基金 B．貨幣市場基金 C．混合型基金 D．債券型基金1某貨幣市場基金份額總數(shù)為2億份，某日該基金凈收益為置8 262元人民幣，合同生效以來總收益為60 358元人民幣，則該貨幣市場基金應該披露當日的__。A．4% B．6% C．8% D．10%1__是現(xiàn)代公司的主要類型。A．份數(shù) B．比例 C．資金 D．數(shù)量基金管理人設置了相應的證券交易技術控制手段，目的在于__。A．縱觀世界主要國家證券市場的發(fā)展歷史，其進程大致可分為四個階段B．20世紀初，資本主義從自由競爭階段過渡到壟斷階段，證券市場自身也獲得了高速發(fā)展C．1929～1933年是證券市場發(fā)展的停滯階段，世界各國證券市場受到經(jīng)濟危機的影響D．20世紀70年代開始，證券市場的發(fā)展進入加速發(fā)展階段開放式基金份額轉換中，投資者一般采用——的原則提交申請，以轉出和轉入基金申請當日的——為基礎計算轉換基金份額。A：基金管理公司直銷中心 B：證券公司C：基金投資咨詢公司 D：商業(yè)銀行根據(jù)____的規(guī)定，基金托管人為履行職責，要設有專門的基金托管部門，并要求有安全保管基金財產(chǎn)的條件，有完善的內部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度等條件。A．存托憑證 B．公募基金 C．股指期貨 D．股指期權目前，我國的基金銷售機構主要有商業(yè)銀行、證券公司和基金管理公司直銷中心等。A．債權債務關系，所有權關系 B．債權債務關系，債權債務關系 C．所有權關系，所有權關系 D．所有權關系，債權債務關系代辦股份轉讓系統(tǒng)又稱為__。A．證券投資基金 B．社?；?C．法人基金D．社會公益基金二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。A．中國人民銀行批準金信基金在上海證券交易所上市 B．中國人民銀行批準金信基金在深圳證券交易所上市 C．中國人民銀行批準淄博基金在上海證券交易所上市 D．中國人民銀行批準淄博基金在深圳證券交易所上市2下列關于基金與銀行理財產(chǎn)品的說法，正確的是__。 D．% 22004年6月1日__的實施；推動基金業(yè)迎來健康發(fā)展時期。 B．%A．其主要目標是在風險較小的情況下獲得一定的收益 B．愿意使本金面臨一定的風險C．家庭成熟期或部分處于家庭成長期的投資人屬于這一類型 D．通常專注于投資的長期增值目前，我國貨幣市場基金的管理費率一般為（）。A：3 B：6 C：9 D：121我國基金市場的監(jiān)管主體是__，依法對基金市場參與者的行為進行監(jiān)督管理。A．低風險等級 B．中風險等級 C．無風險等級 D．高風險等級1下列金融產(chǎn)品中，具有較好流動性的是__。A．建立完整的信息管理體系，設置必要的信息管理崗位B．重大決策過程應留有書面記錄，供監(jiān)察稽核部門及監(jiān)管機關等單位核查 C．建立科學的基金產(chǎn)品評價體系，審慎選擇所銷售的基金產(chǎn)品D．對其銷售分支機構的整體布局、規(guī)模發(fā)展和技術更新等進行統(tǒng)一規(guī)劃1____是指選定一種投資風格后，不論市場發(fā)生何種變化均不改變這一選定的投資風格。A．% B．% C．% D．%1由于某種全局性的共同因素引起的投資收益的可能變動，這種因素以同樣的方式對所有證券的收益產(chǎn)生影響，這是指證券投資的____ A：政策風險 B：非系統(tǒng)風險 C：總風險 D：系統(tǒng)風險1大會就審議事項作出決定，應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權的____%以上通過。A．2 B．3 C．5 D．10基金銷售機構在銷售基金和相關產(chǎn)品的過程中，應注重根據(jù)基金投資人的風險承受能力銷售不同風險等級的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品賣給合適的基金投資人。A．特雷諾 B．夏普 C．詹森 D．瑪澤基金合同的主要披露事項不包括____ A：基金運作方式 B：基金收益分配原則C：基金資產(chǎn)凈值的計算方法和公告方式 D：風險警示內容在申請基金代銷業(yè)務資格時，申請機構應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定提交申請材料。A．在向投資者推介基金時，不應考慮投資者的意思 B．在向投資者推介基金時，優(yōu)先考慮VIP客戶C．在向投資者進行基金宣傳推廣和銷售服務時，應公平對待投資者 D．可以自行打折銷售基金某股份公司擬向社會公眾公開發(fā)行股票并上市，公司沒有內部職工股，則其首次發(fā)行的普通股數(shù)量不得少于__萬股。A．注冊資本不低于3000萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本B．高級管理人員已取得基金從業(yè)資格，熟悉基金代銷業(yè)務，并具備從事3年以上基金業(yè)務或者5年以上證券、金融業(yè)務的工作經(jīng)歷 C．持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務5個以上完整會計 D．最近3年沒有代理投資人從事證券買賣的行為下列項目中，不屬于股票應載明事項的是__。A．開放式基金轉換B．開放式基金非交易過戶 C．開放式基金份額的轉托管 D．開放式基金份額的凍結第五篇：2017年上半年臺灣省基金從業(yè)資格：期權合約的類型試題2017年上半年臺灣省基金從業(yè)資格：期權合約的類型試題一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）下列基金產(chǎn)品或組合中，最適合推薦給穩(wěn)健型投資者的是__。A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．2/55引起股票價格變動的因素包括__。A．ETF B．貨幣基金 C．LOF D．封閉式基金5是基金管理公司管理基金投資的最高決策機構。A：凹性 B：久期 C：凸性 D：收益性5關于ETF上市后應遵循的交易規(guī)則，下列說法正確的有__。如最近三個會計的年末凈資產(chǎn)均不低于____億元人民幣。A．普通客戶 B．次要客戶 C．潛在購買 D．更新購買5股票基金和債券基金的申購、贖回原則是__。A．建立科學的部門分離、崗位分離的基金投資管理的組織機構 B．建立完善的基金投資管理制度、內部風險控制制度 C．采取投資風險管理技術和控制程序 D．實行內部監(jiān)察稽核控制4__基金一般選取特定的指數(shù)作為跟蹤的對象，因此通常又被稱為“指數(shù)基金”。A．業(yè)績 B．風險 C．久期D．投資組合4通常情況下，__被視為無風險證券。A．債券利息收入B．資產(chǎn)支持證券利息收入 C．股利收入D．買人返售金融資產(chǎn)收入4 A：資本資產(chǎn)定價模型 B：套利定價理論 C：多因素模型 D：證券組合選擇4證券市場監(jiān)管的對象包括__。A．公開監(jiān)管機構全部業(yè)務活動內容B．基金市場具有充分的透明度，實現(xiàn)市場信息的公開化 C．市場中不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權利 D．監(jiān)管部門對被監(jiān)管對象給予公正待遇 41879年，英國公布____，使投資基金脫離了原來的契約形態(tài)，發(fā)展成為股份有限公司式的組織形式。A．按順序關系，證券市場可以分為發(fā)行市場和交易市場B．證券“一級市場”是指已發(fā)行的證券通過買賣交易實現(xiàn)流通轉讓的市場 C．證券發(fā)行市場是流通市場的基礎和前提D．證券流通市場是證券繼續(xù)擴大發(fā)行的必要條件基金信息披露的作用主要體現(xiàn)在__。A．凈值收益率 B．折價率 C．市場走勢D．潛在分紅能力3關于信用制度的表述錯誤的有__。如果不考慮分紅再投資，那么該基金的凈值增長率為__。A．金融遠期合約主要包括遠期利率協(xié)議、遠期外匯合約和遠期股票合約 B．金融期貨主要包括貨幣期貨、利率期貨、股票指數(shù)期貨和股票期貨 C．金融期權包括現(xiàn)貨期權和期貨期權D．金融互換可分為貨幣互換、利率互換、股權互換等3某日，某基金管理公司接到中國證監(jiān)會有關基金投資比例的違規(guī)警告，可能是因為__。A．《證券法》 B．《證券投資基金法》 C．《證券投資基金運作管理辦法》 D．《證券投資基金銷售業(yè)務信息管理平臺管理規(guī)定》3可轉換債券通常是指證券持有者可以在一定時期內按一定比例或價格將它轉換成發(fā)行人一定數(shù)量的__。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。A．中國證監(jiān)會 B．中國銀監(jiān)會 C．中國人民銀行 D．證券交易所2以下哪種基金不僅計提管理費和托管費，還計提銷售服務費用____ A：證券衍生工具基金 B：股票基金 C：債券基金D：貨幣市場基金基金信息披露的內容不包括__。A：基金招募說明書 B：基金成立公告 C：基金年報D：基金定期公告2基金的認購費和申購費費率不得超過認購和申購金額的__。A．機構投資者優(yōu)先 B．價格優(yōu)先，時間優(yōu)先 C．單筆交易量大者優(yōu)先 D．大宗交易優(yōu)先2按證券發(fā)行主體的不同，有價證券可分為__。A．國債利息 B．儲蓄存款利息C．買賣股票差價收入 D．股票股息2金融衍生工具的特征有__。A．控制環(huán)境 B．風險評估 C．控制活動 D．信息溝通2下列債券基金中信用風險及利率風險最高的是__。A．5 B．10 C．15 D．201證券市場的自律性組織有__。A．基金注冊登記機構 B．基金管理人 C．基金托管人D．基金份額持有人1目前，我國證券投資基金的交易費用主要包括__和證管費。A．實物債券 B．憑證式債券 C．記賬式債券 D．票券式債券1基金____對其資產(chǎn)按規(guī)定進行估值。A．在簽署基金合同階段，基金托管人與募集基金的管理公司商談基金募集及托管業(yè)務合作事宜B．在基金募集階段，如果基金募集不成立，則由基金托管人承擔將募集基金返還到投資人賬戶的職責C．在基金運作階段，基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理資金劃撥 D．在基金終止階段，基金托管人要參與基金終止清算1下列關于封閉式基金利潤分配的規(guī)定，正確的有__。A．股票周轉率 B．標準差 C．貝塔 D．協(xié)方差1基金涉及的稅收包括__。A．股息 B．利息 C．基金資產(chǎn) D．投資者繳