【正文】 A．具有良好的社會信譽，最近3年在稅務、工商等行政機關以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良記錄B．注冊資本、凈資產(chǎn)應當不低于3億元人民幣C．持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善 D．最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰2目前我國證券投資基金營銷渠道包括__。A．我國目前不允許除特別行政區(qū)外的各級地方政府發(fā)行債券 B．我國目前允許省級政府發(fā)行政府機構(gòu)證券C．憑證式國債和普通開放式基金份額屬于非上市證券D．上市公司采取定向增發(fā)方式發(fā)行的有價證券屬于公募證券2小李有30萬元人民幣，根據(jù)(公司法)，他至多可以投資設立__個一人有限責任公司。A．小于等于 B．大于等于 C．小于 D．大于1基金管理公司最高的決策機構(gòu)是__。A．提示基金銷售機構(gòu)改正 B．出具監(jiān)管警示函C．對在6個月內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的銷售機構(gòu)，在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應當事先將材料報送中國證監(jiān)會，報送之日起20日后，方可使用D．責令銷售機構(gòu)進行整改、暫停辦理相關業(yè)務、立案調(diào)查1依據(jù)投資理念的不同，基金可以分為__。A：證券登記結(jié)算公司 B：基金管理人 C：基金托管人 D：監(jiān)管機構(gòu)1在股票投資組合管理的基本策略中，超越市場是____的目標。A．經(jīng)營風險 B．管理水平風險 C．職業(yè)道德風險 D．合規(guī)風險1認購LOF份額，可能使用__。A．平均市值 B．平均市盈率 C．平均收益率 D．平均市凈率1____指基金在證券交易所和銀行間市場之外所涉及的資金清算。A．1 B． C． D．QDⅡ基金是指在一國境內(nèi)設立，經(jīng)該國有關部門批準從事__證券市場的股票、債券等有價證券投資的基金。A．系統(tǒng)性風險 B．非系統(tǒng)性風險 C．贖回風險D．管理運作風險基金半報告披露的__等信息值得關注。A．現(xiàn)金B(yǎng)．剩余期限為366天的國債C．剩余期限為180天的可轉(zhuǎn)換債券 D．6個月的銀行定期存款以下不是按照債券發(fā)行者分類的基金是__。A．保有量 B．銷售額C．持有人數(shù)量 D．未分配利潤開放式基金終止并報中國證監(jiān)會備案后____個工作日內(nèi)應由基金清算小組予以公告。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）一般____采用被動式投資策略跟蹤某一標的市場指數(shù)，因此具有指數(shù)基金的特點。A．銷售人員向他人提供基金未公開的信息 B．銷售人員散布虛假信息，擾亂市場秩序C．銷售人員挪用投資者的交易資金或基金份額 D．銷售人員處理投資者申請出現(xiàn)差錯引起的風險2前臺業(yè)務系統(tǒng)應具備的功能包括__。A．票面價格 B．開盤價格 C．發(fā)行價格 D．票面價值2內(nèi)部環(huán)境控制中，應建立包括__等在內(nèi)的風險評估體系，對內(nèi)外部風險進行識別、評估和分析，及時防范和化解風險。A．高于 B．低于 C．等于 D．不低于2在制定資金清算流程時，基金銷售機構(gòu)應注意的規(guī)范有__。A．登記 B．存管 C．清算 D．交收1基金管理公司應按照基金合同的規(guī)定及時、足額向__支付基金收益。A．5000萬 B．1億 C．2億 D．5億1下列屬于基金管理人具體職責的有__。A：商業(yè)銀行 B：基金公司 C：基金托管人 D：證券公司1以下幾種金融資產(chǎn)的風險按從低到高的順序為____ A：銀行存款、國債、公司債券、股票 B：國債、銀行存款、公司債券、股票 C：股票、公司債券、國債、銀行存款 D：國債、銀行存款、股票、公司債券1對基金經(jīng)理投資理念的考察要點有__。A．暫停履行職務 B．出具警示函 C．記入誠信檔案D．建議公司或機構(gòu)免除有關高管人員的職務1政府債券的最初功能是____ A：彌補財政赤字 B：籌措建設資金C：便于調(diào)控宏觀經(jīng)濟 D：便于金融調(diào)控1基金管理人、代銷機構(gòu)從事基金銷售活動，不得有下列__情形。這體現(xiàn)了基金市場營銷的____ A：服務性 B：專業(yè)性 C：持續(xù)性 D：適用性“馬薩諸塞投資信托基金”是世界上第一只__基金。A．股份有限公司 B．中國證監(jiān)會 C．中國人民銀行D．國有資產(chǎn)管理部門封閉式基金的__是指通過與證券交易所的交易系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)的全國各地的證券營業(yè)部，向公眾發(fā)售基金份額的方式。A．各類數(shù)據(jù)的采樣不同 B．其分析更多基于預測數(shù)據(jù)C．對各單項指標進行歸納分析過程中所采用的邏輯和算法不同 D．對量化指標經(jīng)濟意義的理解和重視程度可能不盡一致對基金的分析和評價應當遵循__原則。A：一名以上 B：兩名以上 C：三名以上 D：五名以上在存在活躍市場的情況下，下列有關投資品種公允價值的表述正確的是__。A．管理人報酬 B．利息支出 C．申購費用 D．交易費用第五篇：2016年天津基金從業(yè)資格：貨幣市場基金模擬試題2016年天津基金從業(yè)資格：貨幣市場基金模擬試題一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）基金的分析和評價應遵循的原則包括__。__ A．1000；2億 B．2000；5億 C．500；1億 D．100；5000萬5不同基金的轉(zhuǎn)換通常發(fā)生在__之間。A．保護本金不受損失 B．投資的長期增值 C．保持資產(chǎn)的流動性 D．保證收益的增長性5上海證券交易所于____年開始正式開市營業(yè)。A．T日，投資者的申購、贖回申請信息通過代銷機構(gòu)網(wǎng)點傳送至代銷機構(gòu)總部 B．代銷機構(gòu)總部將本代銷機構(gòu)的申購(認購)、贖回申請信息匯總后統(tǒng)一傳送至注冊登記機構(gòu)C．T+2日，注冊登記機構(gòu)根據(jù)T+1日各代銷機構(gòu)的申購、贖回申請數(shù)據(jù)及T+1日的基金份額凈值統(tǒng)一進行確認處理，并將確認的基金份額登記至投資者的賬戶，然后將確認后的申購、贖回數(shù)據(jù)信息下發(fā)至各代銷機構(gòu)D．各代銷機構(gòu)將確認后的申購贖回數(shù)據(jù)信息下發(fā)至各所屬網(wǎng)點，同時注冊登記機構(gòu)也將登記數(shù)據(jù)發(fā)送至基金托管人5關于股票分割與合并，以下說法正確的有__。A．% B．～%之間 C．%～1%之間 D．通常高于1%5，保持公司規(guī)范運作，維護基金份額持有人的利益。A．現(xiàn)金方式B．現(xiàn)金方式和紅利再投資 C．直接分配基金份額 D．固定紅利5下列關于(證券投資基金托管資格管理辦法)規(guī)定的申請基金托管資格的商業(yè)銀行應當具備的條件，敘述不正確的是__。A．60% B．70% C．80% D．90%4認購開放式基金的步驟通常包括__。A：風險評價 B：業(yè)績評價 C：資產(chǎn)評價 D：負債評價4國家股、法人股等是按__來劃分的。A．定向發(fā)行 B．承購包銷 C．公募發(fā)行 D．招標發(fā)行4QDII基金__進行認購。A． B． C． D．4ETF聯(lián)接基金投資于目標ETF的資產(chǎn)不得低于__。A．中央銀行股票 B．中央銀行債券C．中央銀行出于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券 D．中央銀行出于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊期權(quán)假設某基金某日持有的某三種股票的數(shù)量分別為200萬股、300萬股和500萬股，每股的收盤價分別為20元、20元和10元，銀行存款為10000萬元，對托管人和管理人應付的報酬為5000萬元，應付稅費為5000萬元，基金份額為10000萬份。A．國家股 B．法人股C．社會公眾股 D．外資股3債券基金收益與市場利率的關系是____ A：同方向變動 B：反方向變動 C：無關的 D：不確定的3對于封閉式基金與開放式基金區(qū)別的敘述，不正確的是____ A：基金規(guī)模和基金存續(xù)期限的可變性不同 B：份額計算方式C：影響基金價格的主要因素不同 D：收益與風險不同3基金主要的運作環(huán)節(jié)包括__。A．基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準當日 B．基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準次日 C．基金合同生效的當日 D．基金合同生效的次日3基金會計報表至少應包括__。A．保本型基金的投資目標是在鎖定風險的同時力爭有機會獲得潛在的高回報 B．安全墊是指保本型基金設定的風險投資者可承受的最高損失限額 C．安全墊放大的倍數(shù)越大，投資風險也越大D．本金保證比例為100%或高于100%，但不能低于100%3基金定期報告中需要進行審計的是__。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。A．2 B．3 C．5 D．7目前，深、滬證券交易所對封閉式基金的交易與股票交易一樣實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為____(基金上市首日除外)。A．基金分紅 B．已實現(xiàn)收益C．份額凈值增長率D．日每萬份基金凈收益2開放式基金基金連續(xù)2個開放日以上發(fā)生巨額贖回，已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過正常支付時間__。A．流動性 B．期限性 C．風險性 D．收益性2債券不能收回投資的情況有__。A．基金管理人、基金托管人 B．基金募集C．基金交易、管理、托管 D．基金信息披露、銷售2下列債券中，__的利率在償付期限內(nèi)可能會發(fā)生變化。A．關注評價機構(gòu)的合規(guī)性 B．避免在不同類型基金中比較 C．不簡單按評級買基金D．正確理解等級高低的含義目前，對基金進行分析研究仍是基金投資的必要環(huán)節(jié)的原因主要有__。A．零息債券 B．浮動利率債券 C．息票累積債券 D．附息債券1證券投資基金一般在月末結(jié)轉(zhuǎn)當期損益，按固定價格報價的貨幣市場基金一般__損益。A．詢價 B．協(xié)商定價 C．網(wǎng)上競價D．資產(chǎn)核算定價1下列關于國家股的說法，錯誤的是__。A．與基金相關的律師費用 B．清算費用C．與基金相關的會計師費用 D．公關費用1根據(jù)客戶對基金銷售機構(gòu)的重要程度，可以把基金銷售的潛在客戶劃分為__。A．公司凈資產(chǎn)/發(fā)行在外的普通股數(shù)量 B．公司總資產(chǎn)/發(fā)行在外的普通股數(shù)量 C．公司凈資產(chǎn)/公司庫存股票數(shù)量 D．公司總資產(chǎn)/公司庫存股票數(shù)量從____看，基金份額持有人分兩類一是公眾或個人投資者，二是機構(gòu)投資者。A．《證券法》 B．《證券投資基金法》 C．《證券投資基金運作管理辦法》 D．《證券投資基金銷售業(yè)務信息管理平臺管理規(guī)定》 2001年9月，我國第一只開放式股票型基金__基金設立。A．對基金、基金管理人評級的更新間隔少于3個月 B．對基金、基金管理人評獎的評獎期間少于12個月C．對基金、基金管理人單一指標排名的排名期間少于3個月D．對基金(貨幣市場基金除外)、基金管理人評級的評級期間少于36個月基金銷售適用性的__原則要求，將基金銷售適用性貫穿于基金銷售的各個業(yè)務環(huán)節(jié)。A．股票期貨 B．利率互換 C．貨幣期貨D．信用聯(lián)結(jié)票據(jù)根據(jù)資產(chǎn)配置的不同，混合基金分為__、__和其他基金三種類型。A．維護基金市場的良好秩序 B．提高基金市場效率C．保護基金投資人合法權(quán)益 D．活躍基金市場在基金份額認購上一般存