【正文】 下列基金公司，投資者應(yīng)重點關(guān)注的有__。A．策略執(zhí)行有力的基金公司 B．風(fēng)格鮮明的基金公司 C．投資理念清晰的基金公司D．個別基金經(jīng)理業(yè)績突出的基金公司下列屬于基金銷售監(jiān)管所依據(jù)的部門規(guī)章的有__。A．《證券投資基金管理公司管理辦法》 B．《證券投資基金運作管理辦法》 C．《證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》 D．《證券投資基金銷售管理辦法》依照《財政部、國家稅務(wù)總局關(guān)于證券投資基金稅收問題的通知》規(guī)定，對__買賣基金的差價收入征收營業(yè)稅。A．銀行B．非銀行金融機構(gòu) C．個人D．非金融機構(gòu)1對后臺管理系統(tǒng)的規(guī)范包括__。A．能夠記錄和管理基金風(fēng)險評價、基金管理人與基金產(chǎn)品信息、投資資訊等相關(guān)信息B．應(yīng)當(dāng)記錄基金銷售機構(gòu)和基金銷售人員的相關(guān)信息 C．應(yīng)當(dāng)具備交易清算、資金處理的功能D．應(yīng)當(dāng)具有對所涉及的信息流和資金流進行對賬作業(yè)的功能1證券發(fā)行市場是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所，又稱____ A：證券交易市場 B：二級市場 C：初級市場 D：次級市場1同一開放式基金認購和申購的區(qū)別主要體現(xiàn)在__。A．購買基金份額的費用不同 B．購買基金份額的期間不同 C．購買基金份額的金額不同 D．購買基金份額的渠道不同1與基金半報告相比，基金報告具有的特點有__。A．基金報告中只需要披露當(dāng)期的數(shù)據(jù)和指標(biāo)B．基金報告應(yīng)披露支付給聘任會計師事務(wù)所的報酬 C．基金報告甲需披露內(nèi)部監(jiān)察報告D．基金報告需披露基金的主要會計政策和會計估計、所有的關(guān)聯(lián)方關(guān)系及交易情況等1在銀行間債券市場中，人民幣債券交易的交易方式有__。A．期權(quán)交易 B．回購交易 C．現(xiàn)券買賣 D．信用交易1偏進取的平衡資產(chǎn)配置投資偏好是__的主要選擇。A．家庭形成期 B．家庭成長期 C．家庭成熟期 D．家庭衰老期1基金組織在契約型證券投資基金中是一個____ A：代理機構(gòu) B：中介機構(gòu) C：無形機構(gòu) D：有形機構(gòu)1開放式基金托管人全面行使職責(zé)的主要階段是____ A：簽署基金合同階段 B：基金募集階段 C：基金運作階段 D：基金終止階段1貨幣市場基金可以投資于剩余期限小于______天但剩余存續(xù)期超過______天的浮動利率債券，其剩余期限與其他券種存在差異。__ A．365；365 B．365；397 C．397；365 D．397；397企業(yè)補充流動資金的重要手段是__。A．發(fā)行股票 B．發(fā)行短期債券 C．發(fā)行長期債券 D．購買政府債券2__給出的是單位風(fēng)險的超額收益率，是一種比率衡量指標(biāo)。A．特雷諾指數(shù) B．夏普指數(shù) C．詹森指數(shù)D．加權(quán)平均收益率2下列職權(quán)中，可以由監(jiān)事會行使的是____ A：檢查公司財務(wù)B：制定公司的具體規(guī)章 C：修改公司章程D：審議批準(zhǔn)董事會的報告2下列經(jīng)濟周期與股價變動的關(guān)系，正確的是__。A．復(fù)蘇階段——股價下跌 B．高漲階段——股價上漲 C．危機階段——股價低迷 D．蕭條階段——股價回升2我國《公司法》規(guī)定，股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票應(yīng)當(dāng)為__。A．無記名股票 B．記名股票C．記名股票或無記名股票 D．優(yōu)先股票2我國基金業(yè)監(jiān)管的原則有__。A．依法監(jiān)管原則和公開、公平、公正原則 B．監(jiān)管與自律并重原則C．監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則 D．審慎監(jiān)管原則2中國證監(jiān)會基金監(jiān)管部的主要職能有__。A．負責(zé)涉及基金行業(yè)的重大政策研究 B．草擬或制定基金行業(yè)的監(jiān)管規(guī)則C．全面負責(zé)對基金管理人、基金托管行及基金銷售機構(gòu)的監(jiān)管 D．對基金行業(yè)高級管理人員的任職資格進行審核2相對于實質(zhì)性審查制度，強制性信息披露的基本推論是投資者在公開信息的基礎(chǔ)上____ A：“買者自慎” B：“賣者自慎” C：“買者自負” D：“賣者自負”2____目標(biāo)是指監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)通過設(shè)定對基金管理機構(gòu)的要求等措施降低投資者的風(fēng)險。A：保護投資者利益B：保證市場的公平、效率和透明 C：降低系統(tǒng)風(fēng)險D：推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展2下列選項中，屬于股票型基金分析指標(biāo)的是__。A．貝塔系數(shù) B．久期 C．跟蹤誤差 D．信用等級 2004年6月1日，以法律形式確認了基金業(yè)在資本市場及社會主義市場經(jīng)濟中的地位和作用，成為中國基金業(yè)發(fā)展史上的一個重要里程碑的事件是____ A：《證券投資基金會計核算辦法》正式實施 B：《貨幣市場基金管理暫行辦法》正式實施 C：《管理暫行辦法》正式實施 D：《中華人民共和國證券投資基金法》正式實施二、多項選擇題（在每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。)3廣義的有價證券包括__。A．商品證券 B．資本證券 C．合同文本 D．貨幣證券3基金產(chǎn)品風(fēng)險評價的依據(jù)不包括__。A．基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例 B．基金的過往業(yè)績及基金凈值的歷史波動程度 C．基金管理人對該基金未來收益率的預(yù)測 D．基金成立以來有無違規(guī)行為發(fā)生3基金主要的運作環(huán)節(jié)包括__。A．基金的募集與營銷 B．份額的注冊登記 C．資產(chǎn)的托管 D．投資管理3基金銷售機構(gòu)應(yīng)制定客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，對__進行規(guī)范。A．服務(wù)對象 B．服務(wù)內(nèi)容 C．服務(wù)理念 D．服務(wù)程序3憑證式債券是債權(quán)人認購債券的__。A．流通憑證 B．會計憑證 C．收款憑證 D．付款憑證3期末份額凈值為 ，則該基金這一期間不考慮分紅再投資的凈值增長率為__。A．% B．% C．% D．%3__不屬于股票基金的分析指標(biāo)。A．久期 B．基金分紅 C．已實現(xiàn)收益 D．凈值增長率3股票型基金的分析一般從__入手。A．業(yè)績 B．風(fēng)險 C．久期D．投資組合3我國基金銷售監(jiān)管的原則有__。A．依法監(jiān)管原則B．監(jiān)管與自律并重原則C．監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則 D．審慎監(jiān)管原則通過報備制度，由基金銷售機構(gòu)向基金監(jiān)管部定期或不定期報送各種書面報告，基金監(jiān)管部通過審閱并分析這些報告，及時發(fā)現(xiàn)并處理有關(guān)違規(guī)事件，保證法規(guī)的有效執(zhí)行，這是基金銷售監(jiān)管中的__。A．市場準(zhǔn)入監(jiān)管 B．日常持續(xù)監(jiān)管 C．現(xiàn)場檢查 D．非現(xiàn)場檢查4LOF份額認購方式包括__兩種。A．定向認購 B．私募 C．場外認購 D．場內(nèi)認購4可轉(zhuǎn)換債券通常是指證券持有者可以在一定時期內(nèi)按一定比例或價格將它轉(zhuǎn)換成發(fā)行人一定數(shù)量的__。A．擔(dān)保債券 B．抵押債券 C．優(yōu)先股票 D．普通股票4__的目標(biāo)是保證并提高客戶對銷售機構(gòu)產(chǎn)品和服務(wù)的滿意度，維護銷售機構(gòu)與客戶關(guān)系的穩(wěn)定和發(fā)展。A．客戶調(diào)查 B．客戶追蹤 C．業(yè)務(wù)跟進 D．加強溝通4股票型基金依據(jù)投資市場的不同，可分為__。A．全球股票型基金 B．國內(nèi)股票型基金 C．地區(qū)股票型基金 D．國外股票型基金4某日，某基金管理公司接到中國證監(jiān)會有關(guān)基金投資比例的違規(guī)警告，可能是因為__。A．該公司的某只基金，在基金名稱中顯示投資方向，并且有15%的非現(xiàn)金基金資產(chǎn)不屬于投資方向確定的內(nèi)容B．該公司的某只基金持有一家上市公司的股票，其市值占該基金資產(chǎn)凈值的15% C．該公司管理的全部基金持有某一家公司發(fā)行的證券，總份額為該證券的6% D．某只基金參與股票發(fā)行申購，所申報的金額為該基金總資產(chǎn)的30%4決定股票市場價格的是股票的__。A．票面價值 B．賬面價值 C．清算價值 D．內(nèi)在價值4以下不屬于證券投資基金的客戶服務(wù)模式的是____ A：電話服務(wù)中心B：自動傳真、電子信箱與手機短信 C：短信服務(wù)D：互聯(lián)網(wǎng)、媒體和宣傳手冊的應(yīng)用4__是基金評級的基礎(chǔ)。A．建立評級模型 B．計算評級數(shù)據(jù) C．劃分評價等級 D．劃分基金類別4__對基金銷售信息和銷售的技術(shù)系統(tǒng)提出了標(biāo)準(zhǔn)化要求。A．《證券法》 B．《證券投資基金法》 C．《證券投資基金運作管理辦法》 D．《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺管理規(guī)定》50、基金銷售機構(gòu)有未履行報送手續(xù)、基金宣傳推介材料和上報的材料不一致其他違規(guī)情形時，中國證監(jiān)會或證監(jiān)局依法采取的行政監(jiān)管或行政處罰措施包括__。A．提示基金銷售機構(gòu)改正 B．出具監(jiān)管警示函C．對在6個月內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的銷售機構(gòu)，在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應(yīng)當(dāng)事先將材料報送中國證監(jiān)會，報送之日起20日后，方可使用D．責(zé)令銷售機構(gòu)進行整改、暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)、立案調(diào)查5下列有關(guān)股票風(fēng)險性的表述，正確的有__。A．股票的風(fēng)險性和收益性是彼此獨立的 B．股票的風(fēng)險性和收益性是并存的C．股東能否獲得預(yù)期的股息紅利收益，與公司的盈利情況無關(guān)D．股東能否獲得預(yù)期的股息紅利收益，主要取決于公司的盈利情況5基金信息披露最根本、最重要的原則是__。A．準(zhǔn)確性原則 B．及時性原則 C．公平披露原則 D．真實性原則5關(guān)于股票分割與合并，以下說法正確的有__。A．事實上，股票分割與合并通常會刺激股價波動B．從理論上說，股票分割與合并都不會影響調(diào)整后的股價 C．股票分割通常適用于低價股，股票合并常見于高價股 D．股票分割與合并，不影響股東權(quán)益占公司總股權(quán)的比重5基金注冊登記機構(gòu)的主要職責(zé)有__。A．負責(zé)基金份額登記，確認基金交易 B．建立并保管基金投資者名冊 C．建立并管理投資者基金份額賬戶 D．發(fā)放紅利5基金營銷環(huán)境中，微觀環(huán)境主要包括__等。A．股東支持 B．營銷渠道 C．投資者 D．競爭對手5成長型股票通常是指收益增長速度____的股票，其市盈率、市凈率通常較____ A：快，低 B：快，高 C：慢，低 D：慢，高5下列我國機構(gòu)中可以成為證券發(fā)行人的有__。A．企業(yè) B．政府 C．金融機構(gòu) D．證券業(yè)協(xié)會5下列關(guān)于夏普指數(shù)的說法，正確的有__。A．也稱夏普比率，反映投資組合在承擔(dān)總風(fēng)險時產(chǎn)生多少超額收益 B．目前已成為國際上最為常用的用以衡量基金績效表現(xiàn)的標(biāo)準(zhǔn)化指標(biāo) C．以年或年化數(shù)據(jù)進行計算，其標(biāo)準(zhǔn)差無需作額外調(diào)整D．當(dāng)夏普指數(shù)為正值時，說明在該時期內(nèi)基金的收益率大于無風(fēng)險收益率5下列關(guān)于基金分析與評價的一致性原則，說法正確的有__。A．對同一類基金進行分析評價時，應(yīng)保持標(biāo)準(zhǔn)、方法等的一致性B．對同一類基金進行分析評價時，可以不用保持標(biāo)準(zhǔn)、方法等的一致性C．對不同類別的基金進行分析評價時，應(yīng)根據(jù)每一類基金的特性，選取適合的標(biāo)準(zhǔn)和方法D．對不同類別的基金進行分析評價時，也應(yīng)保持標(biāo)準(zhǔn)、特點等的一致性60、基金管理人、代銷機構(gòu)從事基金銷售活動，不得__。A．采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金 B．以低于成本的銷售費率銷售基金 C．在基金募集期間對認購費打折 D．承諾利用基金資產(chǎn)進行利益輸送第五篇：湖北省2016年下半年基金從業(yè)資格：短期回購協(xié)議試題湖北省2016年下半年基金從業(yè)資格：短期回購協(xié)議試題本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內(nèi)。錯選、多選或未選均無分。本大題共30小題，每小題2分，60分。)還可以按照不高于____的比例從基金資產(chǎn)中計提一定的費用，專門用于本基金的銷售和對基金持有人的服務(wù)。A：5‰ B：‰ C：‰ D：‰基金管理公司通常設(shè)有監(jiān)察稽核部門和風(fēng)險管理部門，全面負責(zé)基金管理公司的監(jiān)察稽核和風(fēng)險控制工作，對____負責(zé)。A：董事會 B：監(jiān)事會 C：股東會 D：總經(jīng)理__是計算投資者申購