【正文】 ．保證市場的公平、效率和透明 B．保證基金最低投資收益 C．保護投資者利益 D．降低系統(tǒng)風(fēng)險1在ETF的募集期內(nèi)，根據(jù)投資者認購渠道的不同，可分為____ A：網(wǎng)上認購和網(wǎng)下認購 B：集體認購和個人認購 C：公開認購和私人認購 D：有償認購和無償認購1基金合同是約定基金管理人、____和基金份額持有人權(quán)利和義務(wù)關(guān)系的重要法律文件。A．防范和化解經(jīng)營風(fēng)險，保證托管資產(chǎn)的安全完整B．保證基金銷售機構(gòu)經(jīng)營運作嚴格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則 C．防范和化解經(jīng)營風(fēng)險，提高經(jīng)營管理效益，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行和投資人資金的安全D．利于查錯防弊，堵塞漏洞，消除隱患，保證業(yè)務(wù)穩(wěn)健運行2對于基金交易費，下列說法不正確的是__。A：《中華人民共和國證券法》 B：《證券投資基金法》 C：《開放式證券投資基金試點辦法》 D：《證券投資基金管理暫行辦法》3下列選項中，__不是國際證監(jiān)會證券監(jiān)督的目標。A．存托憑證 B．公募基金 C．股指期貨 D．股指期權(quán)4基金半報告披露的__等信息值得關(guān)注。A．3個月 B．6個月 C．9個月 D．1年5證券組合理論認為，證券組合的風(fēng)險隨著組合所包含證券數(shù)量的增加而，尤其是證券間關(guān)聯(lián)性極低的多元化證券組合可以有效地降低非系統(tǒng)風(fēng)險，使證券組合的投資風(fēng)險趨向于市場平均風(fēng)險水平____ A：降低 B：增加 C：不變D：都有可能5下列各項中，不屬于基金市場營銷特殊性的具體表現(xiàn)的有__。A．風(fēng)險收益水平介于增長型和價值型基金之間 B．對基金管理人的股票選擇水平要求比較高 C．對基金管理人的資產(chǎn)配置能力要求更高 D．混合型基金又稱平衡型基金第四篇：2015年下半年陜西省基金從業(yè)資格：基金國際化考試題2015年下半年陜西省基金從業(yè)資格：基金國際化考試題本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。A．基金資產(chǎn)核算 B．資金清算 C．信息披露 D．投資咨詢基金代銷機構(gòu)出現(xiàn)使用基金宣傳推介材料違規(guī)情形的，中國證監(jiān)會或證監(jiān)局可以對直接負責(zé)的基金銷售基金代銷機構(gòu)高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，采取__。A．證券交易量標準B．影響證券市場價格標準 C．影響投資者決策標準D．對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)生重大影響1公募基金的會計責(zé)任主體是__。A．《證券投資基金管理公司管理辦法》 B．《證券投資基金運作管理辦法》 C．《證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》 D．《證券投資基金銷售管理辦法》2同一開放式基金認購和申購的區(qū)別主要體現(xiàn)在__。A．基金資產(chǎn)總值 B．基金資產(chǎn)凈值 C．基金公允價值 D．基金資產(chǎn)估值二、多項選擇題（在每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。A．%計提管理費 B．%～%之間C．基金管理費是基金管理人管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費用 D．基金管理費是為基金提供托管服務(wù)而向基金收取的費用3基金銷售機構(gòu)應(yīng)制定完善的資金清算流程，確?；痄N售資金的清算與交收的__，保證銷售資金的清算與交收工作順利進行。A．緣故法 B．介紹法C．陌生拜訪法 D．尋親問友法4基金銷售機構(gòu)有未履行報送手續(xù)的違規(guī)情形時，對在6個月內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的，中國證監(jiān)會或證監(jiān)局依法應(yīng)當(dāng)在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，事先將材料報送中國證監(jiān)會，報送之日起__日后，方可使用。A．認購權(quán)證 B．認股權(quán)證 C．備兌權(quán)證 D．認沽權(quán)證5下列選項中，__不屬于《證券投資基金評價業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定基金評級應(yīng)遵循的原則。一、單項選擇題（共50題，每題2分。A．保證基金財產(chǎn)的安全B．對基金投資損失承擔(dān)賠償責(zé)任 C．依法處分基金財產(chǎn) D．嚴守基金商業(yè)秘密，不正確的是__。A．9 095 B．9 950 C．10 945 D．10 995 ，最主要的信息披露文件有__。A．基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全督察長制度，督察長由基金托管人聘任，對基金托管人負責(zé)，對公司經(jīng)營運作的合法合規(guī)性進行監(jiān)察和稽核B．基金管理公司建立科學(xué)合理、控制嚴密、運行高效的內(nèi)部監(jiān)控體系，制定科學(xué)完善的內(nèi)部監(jiān)控制度C．基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全由授權(quán)、研究、決策、執(zhí)行和評估等環(huán)節(jié)構(gòu)成的投資管理系統(tǒng)，公平對待其管理的不同基金財產(chǎn)和客戶資產(chǎn)D．基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立完善的基金財務(wù)核算與基金資產(chǎn)估值系統(tǒng) ，不正確的是__。A．% B．1% C．% D．2%二、多項選擇題（共34題，每題2分。A．道德風(fēng)險 B．逆向選擇 C．基金投資風(fēng)險 D．基金價格波動性。A．股票 B．債券C．開放式基金 D．封閉式基金。A．基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準當(dāng)日 B．基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準次日 C．基金合同生效的當(dāng)日 D．基金合同生效的次日。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4 。A．封閉式基金和開放式基金 B．契約型基金和公司型基金 C．公募基金和私募基金D．主動型基金和被動型基金 。A．中國證監(jiān)會 B．中國銀監(jiān)會 C．中國人民銀行 D．證券交易所。A．合規(guī)風(fēng)險 B．操作風(fēng)險 C．技術(shù)風(fēng)險D．不可抗力風(fēng)險，不正確的是__。A．10 B．15 C．20 D．25 000份基金份額的申請。A．基金投資人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金監(jiān)管機構(gòu)（）。A．1 000萬 B．5 000萬 C．1億 D．3億60、上市公司公積金的來源有__。A．采用部分延期贖回，并立即向中國證監(jiān)會備案，在3個工作日內(nèi)，在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告，并說明有關(guān)處理方法 B．接受全額贖回C．暫停接受贖回申請D．對已經(jīng)接受的贖回延緩支付贖回款項，在正常支付時間后20個工作日內(nèi)支付，并在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告5下列屬于利息收入的有__。A．份額發(fā)售 B．上市交易 C．投資運作 D．經(jīng)營業(yè)績4基金份額持有人大會的第一召集人是__。A：加權(quán)平均投資組合收益率 B：投資組合內(nèi)部收益率 C：現(xiàn)實復(fù)利收益率 D：到期收益率3基金管理公司制訂內(nèi)部控制制度，應(yīng)該堅持的原則之一是____ A：內(nèi)部制度高于法律B：個人意志凌駕于公司制度 C：全面性D：形式重于內(nèi)容3QDⅡ基金交易與一般開放式基金交易的區(qū)別主要有__。A．跨期性 B．杠桿性 C．聯(lián)動性 D．高風(fēng)險性2隨著信用制度的發(fā)展，__等融資方式不斷出現(xiàn)，越來越多的信用工具隨之涌現(xiàn)。A．產(chǎn)品 B．費率 C．渠道 D．促銷1以下關(guān)于契約型基金的表述正確的是____ A：基金經(jīng)理層是基金最高權(quán)力機構(gòu) B：基金董事會是基金的最高權(quán)力機構(gòu) C：基金依據(jù)基金契約或合同而設(shè)立 D：基金依據(jù)托管協(xié)議而設(shè)立基金所募集的資金在法律上具有獨立性，由選定的______保管、并委托______進行股票、債券等融資工具的分散化組合投資。A．長期停牌股票 B．暫時停牌股票 C．終止上市股票 D．特別處理股票1封閉式基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到驗資報告起__日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告，辦理基金備案的手續(xù)。A．未履行報送手續(xù)B．在規(guī)定時間到期前一天報送資料C．基金宣傳推介材料和上報的材料不一致D．基金宣傳推介材料違反《證券投資基金銷售管理辦法》及規(guī)定的其他情形營銷環(huán)境的諸多因素中，基金銷售機構(gòu)最需要關(guān)注的因素不包括__。A．擔(dān)保債券 B．抵押債券 C．優(yōu)先股票 D．普通股票5證券經(jīng)營機構(gòu)是證券市場上的金融機構(gòu)投資者之一，以其__進行證券投資。A．有利于防止利益沖突與利益輸送 B．有利于投資的價值判斷 C．有利于提高證券市場的效率 D．有利于防止信息濫用4證券經(jīng)營機構(gòu)是證券市場上主要的投資者，以其__進行證券投資。A．轉(zhuǎn)讓相對簡便B．便于掛失，相對安全 C．股東權(quán)利歸屬于記名股東D．認購股票款項不一定一次繳足4反映股票型基金經(jīng)營業(yè)績的主要指標包括__等。A．登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績 B．違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失 C．預(yù)測該基金的證券投資業(yè)績 D．使用“坐享財富增長”、“安心享受成長”等易使基金投資人忽視風(fēng)險的表述3下列不屬于證券服務(wù)機構(gòu)的是__。A．股票市場 B．債券市場 C．基金市場 D．衍生品市場2金融衍生工具的價值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密相連，規(guī)則變動，這體現(xiàn)了金融衍生工具的____特征。A．中國人民銀行批準金信基金在上海證券交易所上市 B．中國人民銀行批準金信基金在深圳證券交易所上市 C．中國人民銀行批準淄博基金在上海證券交易所上市 D．中國人民銀行批準淄博基金在深圳證券交易所上市1《證券投資基金托管資格管理辦法》對托管業(yè)務(wù)準入的規(guī)定中，基金托管部門擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員不少于__人，并具有基金從業(yè)資格。A．保險公司 B．銀行 C．交易所 D．證券公司在基金業(yè)績的計算中，常用來作為對平均收益率的無偏估計的指標是__。錯選、多選或未選均無分。A．債券所有權(quán)不發(fā)生轉(zhuǎn)移 B．屬于質(zhì)押凍結(jié)C．又稱“開放式回購” D．可以在任一日期交易5在我國，基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起不得超過__個月。A：真實資本 B：貨幣資本 C：虛擬資本 D：商品資本4當(dāng)封閉式基金二級市場價格______基金份額凈值時，為溢價交易，這時折(溢)價率為______。A．基金產(chǎn)品特征信息 B．基金管理公司信息 C．基金產(chǎn)品業(yè)績信息D．基金經(jīng)理和公司管理團隊信息3，不考慮其他因素，在進行分配后基金的份額凈值__。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。A．完善銷售人員招聘程序B．建立科學(xué)合理的銷售績效評價體系 C．建立健全基金銷售人員管理檔案 D．建立員工培訓(xùn)制度2我國基金業(yè)監(jiān)管的原則有__。A． B． C． D．1下列關(guān)于商業(yè)銀行申請基金代銷業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件的說法，正確的有__。A．股息 B．利息 C．基金資產(chǎn) D．投資者繳納下列關(guān)于基金稅收的說法，正確的是__。本大題共30小題，每小題2分，60分。A．基金評級的方式直觀易懂B．封閉式基金與開放式基金應(yīng)當(dāng)分別評級C．選擇基金時，應(yīng)當(dāng)選擇被專業(yè)機構(gòu)評為五星級(最高級別)的基金，可以保障未來的投資本金安全D．如果整體市場表現(xiàn)不佳，則評級高的基金也可能發(fā)生虧損5基金是投資于股票、債券、貨幣市場工具等多種金融產(chǎn)品的組合投資工具，客觀上要求營銷人員廣泛了解和掌握股票、債券、貨幣、保險等各種金融工具，在營銷過程中將有關(guān)知識以服務(wù)的方式傳遞給投資者。A． B． C． D．4對于持有期低于__年的投資人，開放式基金的基金管理人不得免收其后端申購費用。A．甲公司董事會共5人，其中獨立董事2人 B．乙公司董事會共10人，其中獨立董事3人 C．丙公司董事會共11人，其中獨立董事4人 D．丁公司董事會共9人，其中獨立董事3人4根據(jù)有關(guān)規(guī)定，基金默認的收益分配方式是__。A．同意他人以其本人的名義從事基金銷售業(yè)務(wù) B．承諾利用基金資產(chǎn)進行利益輸送 C．直接代理客戶進行基金認購 D．與投資者以口頭約定虧損分擔(dān)3證券投資人中，機構(gòu)投資者包括__。A．增長型基金 B．收入型基金 C．指數(shù)型基金 D．平衡型基金2根據(jù)層次結(jié)構(gòu)，證券市場可以分為__。A．機構(gòu)投資者優(yōu)先 B．價格優(yōu)先，時間優(yōu)先 C．單筆交易量大者優(yōu)先 D．大宗交易優(yōu)先1某投資者認購了5 000元的某開放式基金，認購費率為140%，那么該投資者的凈認購金額約為__元，所花費的認購費用約為__元。