【正文】 。A：組合風(fēng)險B：各種證券持有量 C：現(xiàn)金比例的百分比 D：預(yù)期收益率1企業(yè)補(bǔ)充流動資金的重要手段是__。A．股票倉位的高低 B．加權(quán)到期時間的長短 C．利率的變動D．基金凈值的大小1下列關(guān)于證券投資基金的說法，正確的有__。A：10 B：50 C：100 D：5002組合型消極投資戰(zhàn)略____ A：重點是進(jìn)行風(fēng)險控制B：是一種以實現(xiàn)市場投資組合業(yè)績?yōu)楣芾砟繕?biāo)的投資組合 C：可以擴(kuò)展到積極型股票投資戰(zhàn)略的實施過程中D：不試圖用基本分析的方式來區(qū)分價值高估或低估的股票2在我國基金會計核算中，對于影響到__小數(shù)點后第5位的費用，應(yīng)采用待攤或預(yù)提的方法。A．基金份額持有人不得從事?lián)p害其他基金份額持有人的活動 B．基金份額持有人有不開展損害基金資產(chǎn)活動的義務(wù)C．基金份額持有人作為基金合同的當(dāng)事人，與基金合同終止后的事項無關(guān) D．基金份額持有人有按規(guī)定支付托管費的義務(wù)二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。A：資本資產(chǎn)定價模型 B：套利定價理論 C：多因素模型 D：證券組合選擇銷售機(jī)構(gòu)在進(jìn)行市場細(xì)分時，應(yīng)遵循的原則有__。A．宏觀經(jīng)濟(jì)與宏觀經(jīng)濟(jì)政策因素 B．人為操縱因素 C．行業(yè)與部門因素 D．公司經(jīng)營狀況將有價證券分為股票、債券和其他證券三大類，是按照__來分類的。A．公司風(fēng)險控制理念 B．公司危機(jī)處理情況 C．公司合規(guī)經(jīng)營悄況 D．公司信息披露情況1目前，國內(nèi)市場中尚不具備的金融工具有__。A：封閉式基金 B：開放式基金 C：契約型基金 D：公司型基金1基金運作費用包括__。A．征收企業(yè)所得稅 B．征收營業(yè)稅 C．免征印花稅 D．免征所得稅根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》，基金管理人應(yīng)當(dāng)在__，在指定報刊和網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。A．跨期性 B．杠桿性 C．聯(lián)動性D．不確定性或高風(fēng)險性2下列關(guān)于(證券投資基金托管資格管理辦法)規(guī)定的申請基金托管資格的商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)具備的條件，敘述不正確的是__。A：一名以上 B：兩名以上 C：三名以上 D：五名以上在存在活躍市場的情況下，下列有關(guān)投資品種公允價值的表述正確的是__。A．股份有限公司 B．中國證監(jiān)會 C．中國人民銀行D．國有資產(chǎn)管理部門封閉式基金的__是指通過與證券交易所的交易系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)的全國各地的證券營業(yè)部，向公眾發(fā)售基金份額的方式。A．暫停履行職務(wù) B．出具警示函 C．記入誠信檔案D．建議公司或機(jī)構(gòu)免除有關(guān)高管人員的職務(wù)1政府債券的最初功能是____ A：彌補(bǔ)財政赤字 B：籌措建設(shè)資金C：便于調(diào)控宏觀經(jīng)濟(jì) D：便于金融調(diào)控1基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動，不得有下列__情形。A．5000萬 B．1億 C．2億 D．5億1下列屬于基金管理人具體職責(zé)的有__。A．高于 B．低于 C．等于 D．不低于2在制定資金清算流程時，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)注意的規(guī)范有__。A．銷售人員向他人提供基金未公開的信息 B．銷售人員散布虛假信息，擾亂市場秩序C．銷售人員挪用投資者的交易資金或基金份額 D．銷售人員處理投資者申請出現(xiàn)差錯引起的風(fēng)險2前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)應(yīng)具備的功能包括__。A．保有量 B．銷售額C．持有人數(shù)量 D．未分配利潤開放式基金終止并報中國證監(jiān)會備案后____個工作日內(nèi)應(yīng)由基金清算小組予以公告。A．系統(tǒng)性風(fēng)險 B．非系統(tǒng)性風(fēng)險 C．贖回風(fēng)險D．管理運作風(fēng)險基金半報告披露的__等信息值得關(guān)注。A．平均市值 B．平均市盈率 C．平均收益率 D．平均市凈率1____指基金在證券交易所和銀行間市場之外所涉及的資金清算。A：證券登記結(jié)算公司 B：基金管理人 C：基金托管人 D：監(jiān)管機(jī)構(gòu)1在股票投資組合管理的基本策略中，超越市場是____的目標(biāo)。A．小于等于 B．大于等于 C．小于 D．大于1基金管理公司最高的決策機(jī)構(gòu)是__。A．具有良好的社會信譽(yù)，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良記錄B．注冊資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于3億元人民幣C．持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善 D．最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰2目前我國證券投資基金營銷渠道包括__。A．我國目前不允許除特別行政區(qū)外的各級地方政府發(fā)行債券 B．我國目前允許省級政府發(fā)行政府機(jī)構(gòu)證券C．憑證式國債和普通開放式基金份額屬于非上市證券D．上市公司采取定向增發(fā)方式發(fā)行的有價證券屬于公募證券2小李有30萬元人民幣，根據(jù)(公司法)，他至多可以投資設(shè)立__個一人有限責(zé)任公司。A．提示基金銷售機(jī)構(gòu)改正 B．出具監(jiān)管警示函C．對在6個月內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的銷售機(jī)構(gòu)，在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應(yīng)當(dāng)事先將材料報送中國證監(jiān)會，報送之日起20日后，方可使用D．責(zé)令銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行整改、暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)、立案調(diào)查1依據(jù)投資理念的不同，基金可以分為__。A．經(jīng)營風(fēng)險 B．管理水平風(fēng)險 C．職業(yè)道德風(fēng)險 D．合規(guī)風(fēng)險1認(rèn)購LOF份額，可能使用__。A．1 B． C． D．QDⅡ基金是指在一國境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國有關(guān)部門批準(zhǔn)從事__證券市場的股票、債券等有價證券投資的基金。A．現(xiàn)金B(yǎng)．剩余期限為366天的國債C．剩余期限為180天的可轉(zhuǎn)換債券 D．6個月的銀行定期存款以下不是按照債券發(fā)行者分類的基金是__。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）一般____采用被動式投資策略跟蹤某一標(biāo)的市場指數(shù)，因此具有指數(shù)基金的特點。A．票面價格 B．開盤價格 C．發(fā)行價格 D．票面價值2內(nèi)部環(huán)境控制中，應(yīng)建立包括__等在內(nèi)的風(fēng)險評估體系，對內(nèi)外部風(fēng)險進(jìn)行識別、評估和分析，及時防范和化解風(fēng)險。A．登記 B．存管 C．清算 D．交收1基金管理公司應(yīng)按照基金合同的規(guī)定及時、足額向__支付基金收益。A：商業(yè)銀行 B：基金公司 C：基金托管人 D：證券公司1以下幾種金融資產(chǎn)的風(fēng)險按從低到高的順序為____ A：銀行存款、國債、公司債券、股票 B：國債、銀行存款、公司債券、股票 C：股票、公司債券、國債、銀行存款 D：國債、銀行存款、股票、公司債券1對基金經(jīng)理投資理念的考察要點有__。這體現(xiàn)了基金市場營銷的____ A：服務(wù)性 B：專業(yè)性 C：持續(xù)性 D：適用性“馬薩諸塞投資信托基金”是世界上第一只__基金。A．各類數(shù)據(jù)的采樣不同 B．其分析更多基于預(yù)測數(shù)據(jù)C．對各單項指標(biāo)進(jìn)行歸納分析過程中所采用的邏輯和算法不同 D．對量化指標(biāo)經(jīng)濟(jì)意義的理解和重視程度可能不盡一致對基金的分析和評價應(yīng)當(dāng)遵循__原則。A．基金資產(chǎn)凈值除以基金當(dāng)前的總份額，就是基金的份額凈值 B．基金的份額凈值的估值結(jié)果不必都是公允的C．基金資產(chǎn)估值是指通過對基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價值的過程 D．基金估值過程中一般均采用資產(chǎn)最新公允價格第五篇：2016年天津基金從業(yè)資格：貨幣市場基金模擬試題2016年天津基金從業(yè)資格：貨幣市場基金模擬試題一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）基金的分析和評價應(yīng)遵循的原則包括__。A．期限性 B．收益性 C．流動性 D．風(fēng)險性2下列關(guān)于上市開放式基金(LOF)的說法，不正確的是__。A．認(rèn)真閱讀基金招募說明書，為客戶選擇合適的產(chǎn)品 B．提醒投資者關(guān)注新基金產(chǎn)品設(shè)計的差異C．提醒投資者新產(chǎn)品在投資的業(yè)績表現(xiàn)上會出現(xiàn)不穩(wěn)定的因素 D．提醒投資者產(chǎn)品新的特征有可能帶來的新的投資機(jī)會1根據(jù)基金投資理念的不同，可以將基金分為__。A．提示基金銷售機(jī)構(gòu)改正 B．出具監(jiān)管警示函C．對在6個月內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的銷售機(jī)構(gòu)，在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應(yīng)當(dāng)事先將材料報送中國證監(jiān)會，報送之日起20日后，方可使用D．責(zé)令銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行整改、暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)、立案調(diào)查1下列各證券中，屬于收入型基金主要投資對象的有__。A：每個交易日的第2天 B：每周進(jìn)行交易的當(dāng)天 C：每月進(jìn)行交易的第1天D：每3個連續(xù)交易日的任一天基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料，保存期不少于____年。A．共同基金與對沖基金之間B．同一基金管理公司管理的不同開放式基金之間 C．封閉式基金與開放式基金之間 D．傘型基金內(nèi)不同的子基金之間通常，處于__的投資人多屬于保守型。A．外部風(fēng)險 B．內(nèi)部風(fēng)險 C．系統(tǒng)性風(fēng)險 D．非系統(tǒng)性風(fēng)險下列關(guān)于基金會計核算特點的說法，錯誤的是__。A．《證券投資基金銷售管理辦法》B．《證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》 C．《證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》 D．《證券投資基金托管資格管理辦法》2__是滿足投資者需求的手段。A．股票型基金 B．債券型基金 C．保本型基金 D．混合型基金買入與賣出封閉式基金份額，申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍。A．基金管理人、基金托管人從事基金管理活動取得的收入，依照稅法的規(guī)定征收營業(yè)稅B．基金管理人、基金托管人從事基金管理活動取得的收入，依照稅法的規(guī)定征收企業(yè)所得稅C．基金管理人、基金托管人從事基金管理活動取得的收入，依照稅法的規(guī)定不征收企業(yè)所得稅D．基金管理人、基金托管人從事基金管理活動取得的收入，依照稅法的規(guī)定不征收營業(yè)稅1封閉式基金份額的申購與贖回是在__之間進(jìn)行的。A：基金管理人 B：基金托管人 C：基金組織D：基金份額持有人1防范基金銷售技術(shù)風(fēng)險的措施有__。A．基金經(jīng)理是否追求中長期戰(zhàn)略市場 B．基金經(jīng)理是否重視公司調(diào)研 C．基金經(jīng)理是否傾向于集中投資 D．基金經(jīng)理是否追求絕對收益下列免征營業(yè)稅的收入有__。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4銷售業(yè)務(wù)流程控制的內(nèi)容不包括____ A：制定完善的資金清算流程 B：建立科學(xué)的基金產(chǎn)品評價體系 C：制定《投資****益須知》 D：制定客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)我國《公司法》規(guī)定，股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票應(yīng)當(dāng)為__。A．現(xiàn)有國有企業(yè)改組為股份公司時所擁有的凈資產(chǎn)B．現(xiàn)階段有權(quán)代表國家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資C．經(jīng)授權(quán)代表國家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營公司、經(jīng)濟(jì)實體性總公司等機(jī)構(gòu)向新組建股份公司的投資D．具有法人資格的事業(yè)單位以其依法可支配的資產(chǎn)向新組建股份公司的投資2無記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在__。A．營銷能力 B．研究能力 C．投資能力D．風(fēng)險控制能力____是通過計算投資組合在不同時期的所有現(xiàn)金流，然后計算使現(xiàn)金流的現(xiàn)值等于投資組合市場價值的利率，即投資組合內(nèi)部收益率。A．1 000萬 B．5 000萬 C．1億 D．3億1某上市公司經(jīng)營穩(wěn)定，必要年收益率為8%，則該上市公司股票的理論價格應(yīng)為__元人民幣。A．% B．% C．% D．%1__在債券存續(xù)期內(nèi)其票面利率保持不變。__ A．5%；25% B．10%；25% C．5%；20% D．10%；20%境內(nèi)居民個人可以用__從事B股交易。A．縱觀世界主要國家證券市場的發(fā)展歷史，其進(jìn)程大致可分為四個階段B．20世紀(jì)初，資本主義從自由競爭階段過渡到壟斷階段，證券市場自身也獲得了高速發(fā)展C．1929～1933年是證券市場發(fā)展的停滯階段，世界各國證券市場受到經(jīng)濟(jì)危機(jī)的影響D．20世