【正文】 A：積極型管理策略 B：消極型管理策略 C：混合型管理策略 D：激進(jìn)型管理策略1基金銷售機(jī)構(gòu)有未履行報(bào)送手續(xù)、基金宣傳推介材料和上報(bào)的材料不一致其他違規(guī)情形時(shí)，中國證監(jiān)會(huì)或證監(jiān)局依法采取的行政監(jiān)管或行政處罰措施包括__。A．提供投資資訊功能B．對(duì)基金交易賬戶以及基金投資人信息管理功能 C．交易功能D．為基金投資人提供服務(wù)的功能二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。A．網(wǎng)上發(fā)售 B．網(wǎng)下發(fā)售 C．回?fù)軝C(jī)制 D．回購機(jī)制基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中，應(yīng)注重根據(jù)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品賣給合適的基金投資人。A．申購費(fèi) B．審計(jì)費(fèi)C．信息披露費(fèi) D．分紅手續(xù)費(fèi)1在首次發(fā)行創(chuàng)新的基金產(chǎn)品營銷中，營銷人員應(yīng)__。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分）從風(fēng)險(xiǎn)的來源劃分，可以把基金的風(fēng)險(xiǎn)分為__。A．發(fā)行日開盤價(jià) B．發(fā)行日收盤價(jià) C．最近交易的市價(jià) D．發(fā)行日平均價(jià)1在公司型證券投資基金中是一個(gè)有形機(jī)構(gòu)，在契約型證券投資基金中是一個(gè)無形機(jī)構(gòu)。A．證券發(fā)行市場是發(fā)行人向投資者出售證券的市場B．證券發(fā)行市場是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所 C．證券發(fā)行市場通常無固定場所，是一個(gè)無形的市場 D．證券發(fā)行市場是交易市場的基礎(chǔ)和前提1在基金業(yè)績相仿的情況下，基金公司的__往往決定其資產(chǎn)管理規(guī)模的大小。A．違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失 B．夸大或者片面宣傳基金 C．登載基金的過往業(yè)績D．登載單位或者個(gè)人的推薦性文字關(guān)于證券市場的發(fā)展階段，下列說法正確的有__。A．股票倉位的高低 B．加權(quán)到期時(shí)間的長短 C．利率的變動(dòng)D．基金凈值的大小1____是基金管理人和基金托管人簽訂的協(xié)議，主要目的在于明確雙方在基金財(cái)產(chǎn)保管、投資運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等事宜中的權(quán)利義務(wù)及職責(zé)，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。 C．6A：進(jìn)行證券投資分析 B：組建證券投資組合 C：投資組合的修正 D：投資組合業(yè)績?cè)u(píng)估4封閉式基金要上市交易需要滿足的條件包括__。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。A．會(huì)計(jì)分期細(xì)化到周 B．會(huì)計(jì)分期細(xì)化到月C．會(huì)計(jì)主體是證券投資基金D．基金持有的金融資產(chǎn)和承擔(dān)的金融負(fù)債通常歸類為持有至到期投資1根據(jù)投資目標(biāo)的不同，可以把基金分為增長型基金、__和平衡型基金。A：真實(shí)性原則 B：準(zhǔn)確性原則 C：完整性原則 D：及時(shí)性原則2下列關(guān)于基金營銷中目標(biāo)市場分析的說法，正確的有__。____ A：10%.25% B：5%，25% C：10%，30% D：5%，30%基金銷售監(jiān)管的監(jiān)管與自律并重原則是指__。A：向下，較高 B：向下，較低 C：向上，較高 D：向上，較低1__屬于基金信息披露的實(shí)質(zhì)性原則。 C．69559A．存在著虛假信息B．帶有利益傾向的詆毀同行 C．以片面信息作為評(píng)價(jià)依據(jù) D．僅考察基金的短期業(yè)績表現(xiàn)通過__，投資者可以對(duì)基金公司的風(fēng)險(xiǎn)控制能力有一定的了解。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分）____是根據(jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會(huì)計(jì)核算等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。A．封閉式基金需要通過證券交易所募集和交易，必須遵守證券交易所的規(guī)則 B．上市開放式基金需要通過證券交易所募集和交易，必須遵守證券交易所的規(guī)則C．交易型開放式指數(shù)基金需要通過證券交易所募集和交易，必須遵守證券交易所的規(guī)則D．經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)授權(quán)，證券交易所對(duì)基金的投資交易行為承擔(dān)著重要的一線監(jiān)控管理職責(zé)1具有較高的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，通常專注于投資的長期增值，并愿意為此承受較大的風(fēng)險(xiǎn)的投資者屬于__。A．資產(chǎn)價(jià)值 B．賬面價(jià)值 C．清算資金 D．實(shí)際價(jià)值基金管理公司應(yīng)按照基金合同的規(guī)定及時(shí)、足額向__支付基金收益。A．依據(jù)所承擔(dān)的責(zé)任與作用的不同，基金市場參與主體可以分為基金當(dāng)事人、基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織三大類B．基金份額持有人、基金管理人、基金托管人是基金的當(dāng)事人C．基金銷售機(jī)構(gòu)、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)、基金投資咨詢機(jī)構(gòu)是基金的主要服務(wù)機(jī)構(gòu)D．中國證券業(yè)協(xié)會(huì)是我國基金市場的監(jiān)管主體2____是基金信息披露最根本、最重要的原則。A．基金投資人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)3基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循__。A．建立評(píng)級(jí)模型 B．計(jì)算評(píng)級(jí)數(shù)據(jù) C．劃分評(píng)價(jià)等級(jí) D．劃分基金類別5股票可以通過依法轉(zhuǎn)讓而變現(xiàn)的特性是指股票的__。A．中國證監(jiān)會(huì)委派 B．總經(jīng)理任命 C．董事會(huì)聘任 D．股東大會(huì)選舉__是指通過科學(xué)的內(nèi)部控制制度與方法，建立合理的內(nèi)部控制程序，確保內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行。A．儲(chǔ)蓄存款利息收入 B．企業(yè)債券的利息收入 C．國債利息 D．股票的股息2基金的費(fèi)用不包括__。A．% B．% C．% D．%1__在債券存續(xù)期內(nèi)其票面利率保持不變。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4銷售業(yè)務(wù)流程控制的內(nèi)容不包括____ A：制定完善的資金清算流程 B：建立科學(xué)的基金產(chǎn)品評(píng)價(jià)體系 C：制定《投資****益須知》 D：制定客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)我國《公司法》規(guī)定，股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票應(yīng)當(dāng)為__。A．股票型基金 B．債券型基金 C．保本型基金 D．混合型基金買入與賣出封閉式基金份額，申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍。A：每個(gè)交易日的第2天 B：每周進(jìn)行交易的當(dāng)天 C：每月進(jìn)行交易的第1天D：每3個(gè)連續(xù)交易日的任一天基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料，保存期不少于____年。A．基金資產(chǎn)凈值除以基金當(dāng)前的總份額，就是基金的份額凈值 B．基金的份額凈值的估值結(jié)果不必都是公允的C．基金資產(chǎn)估值是指通過對(duì)基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價(jià)值的過程 D．基金估值過程中一般均采用資產(chǎn)最新公允價(jià)格第五篇：2016年天津基金從業(yè)資格：貨幣市場基金模擬試題2016年天津基金從業(yè)資格：貨幣市場基金模擬試題一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）基金的分析和評(píng)價(jià)應(yīng)遵循的原則包括__。A．登記 B．存管 C．清算 D．交收1基金管理公司應(yīng)按照基金合同的規(guī)定及時(shí)、足額向__支付基金收益。A．1 B． C． D．QDⅡ基金是指在一國境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國有關(guān)部門批準(zhǔn)從事__證券市場的股票、債券等有價(jià)證券投資的基金。A．具有良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良記錄B．注冊(cè)資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于3億元人民幣C．持續(xù)經(jīng)營3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善 D．最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰2目前我國證券投資基金營銷渠道包括__。A．系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) B．非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) C．贖回風(fēng)險(xiǎn)D．管理運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)基金半報(bào)告披露的__等信息值得關(guān)注。A．5000萬 B．1億 C．2億 D．5億1下列屬于基金管理人具體職責(zé)的有__。A．跨期性 B．杠桿性 C．聯(lián)動(dòng)性D．不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性2下列關(guān)于(證券投資基金托管資格管理辦法)規(guī)定的申請(qǐng)基金托管資格的商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)具備的條件，敘述不正確的是__。A．宏觀經(jīng)濟(jì)與宏觀經(jīng)濟(jì)政策因素 B．人為操縱因素 C．行業(yè)與部門因素 D．公司經(jīng)營狀況將有價(jià)證券分為股票、債券和其他證券三大類，是按照__來分類的。A．股票倉位的高低 B．加權(quán)到期時(shí)間的長短 C．利率的變動(dòng)D．基金凈值的大小1下列關(guān)于證券投資基金的說法，正確的有__。申請(qǐng)期間申請(qǐng)材料涉及的事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自變化發(fā)生之日起__個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提交更新材料。A．最高價(jià) B．最低價(jià) C．開盤價(jià) D．收盤價(jià)A．直系親屬不在擬任職的基金管理公司任職 B．具有5年以上金融、法律或者財(cái)務(wù)的工作經(jīng)歷C．最近3年沒有在擬任職的基金管理公司及其股東單位、與擬任職的基金管理公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)任職D．通過中國證監(jiān)會(huì)組織的高級(jí)管理人員證券投資法律知識(shí)考試為保證本金安全或?qū)崿F(xiàn)最低回報(bào)，保本型基金通常會(huì)將大部分資金投資于__。 C．基金份額總值A(chǔ)．根據(jù)運(yùn)作方式的不同，可以將基金分為封閉式基金與開放式基金 B．依據(jù)投資目標(biāo)的不同，可以將基金分為主動(dòng)型基金與被動(dòng)型基金C．特殊類型基金包括交易型開放式指數(shù)基金(ET與上市開放式基金(10等 D．根據(jù)組織形式的不同，可以將基金分為契約型基金與公司型基金5假設(shè)證券組合P由兩個(gè)證券組合I和Ⅱ構(gòu)成，組合Ⅰ的期望收益水平和總風(fēng)險(xiǎn)水平都比Ⅱ的高，并且證券組合Ⅰ和Ⅱ，那么____ A：組合P的總風(fēng)險(xiǎn)水平高于Ⅰ的總風(fēng)險(xiǎn)水平B：組合P的總風(fēng)險(xiǎn)水平高于Ⅱ的總風(fēng)險(xiǎn)水平C：組合P的期望收益水平高于Ⅰ的期望收益水平D：組合P的期望收益水平高于Ⅱ的期望收益水平5可轉(zhuǎn)換公司債券的雙重選擇權(quán)特征是指__。則不考慮分紅再投資的基金凈值增長率為__。A．清算 B．結(jié)算 C．交收 D．結(jié)賬2以下關(guān)于定期定額投資說法，不正確的有__。A：2 B：3 C：6 D：8專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有__。A．10 B．15 C．30 D．451以下關(guān)于時(shí)間加權(quán)收益率指標(biāo)的說法，正確的有__。A．人員推銷 B．廣告促銷 C．營業(yè)推廣 D．公共關(guān)系2下列各項(xiàng)，會(huì)直接或間接影響基金業(yè)績的有__。A．當(dāng)投資者只投資一只基金或一類基金時(shí)，比較恰當(dāng)?shù)暮饬恐笜?biāo)是特雷諾指數(shù) B．當(dāng)比較分散程度較差與分散程度較好的組合時(shí)，分散程度差的組合其特雷諾指數(shù)可能較好，但夏普指數(shù)可能較差C．通常，組合中股票數(shù)量多的基金，其夏普指數(shù)會(huì)比組合中股票數(shù)量少的基金高D．特雷諾指數(shù)與詹森指數(shù)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的考量只涉及系統(tǒng)性分析，不能對(duì)基金的分散程度作出考察在股票型基金的風(fēng)險(xiǎn)分析中，表示基金的總風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)是__。A．ETF可采取場內(nèi)認(rèn)購和場外認(rèn)購方式B．目前我國的投資者可以采取場內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購方式C．ETF份額的認(rèn)購可采用現(xiàn)金認(rèn)購，也可采用證券認(rèn)購D．場外現(xiàn)金認(rèn)購是指投資者通過基金管理人指定的基金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)使用證券交易所的交易網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)進(jìn)行的認(rèn)購 2006年6月，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券投資基金管理公司治理準(zhǔn)則(試行)》，要求基金管理公司治理應(yīng)遵循____利益優(yōu)先的原則，體現(xiàn)公司獨(dú)立運(yùn)作的原則，強(qiáng)化制衡機(jī)制，維護(hù)公司的統(tǒng)一性和完整性。A．封閉式基金的交易時(shí)間比股票交易時(shí)間短B．封閉式基金的交易遵從“價(jià)格優(yōu)先、交易量優(yōu)先”的原則C．買入與賣出封閉式基金份額，申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為1000份或其整數(shù)倍 D．滬、深證券交易所對(duì)封閉式基金的交易實(shí)行價(jià)格10%的漲跌幅限制中國證券業(yè)協(xié)會(huì)以“__”為自律管理的工作方針。A．虛假記載 B．誤導(dǎo)性陳述 C．重大遺漏 D．欺詐客戶1目前，我國債券型基金的認(rèn)購費(fèi)率通常在__以下。一、單項(xiàng)選擇題(在每個(gè)小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫在題干后的括號(hào)內(nèi)。A．本期利潤B．本期利潤扣減本期公允價(jià)值變動(dòng)損益后的凈額 C．期末基金資產(chǎn)凈值 D．期末基金份額凈值1基金監(jiān)管部對(duì)基金銷售的日常持續(xù)監(jiān)管主要包括__。A．