貴州20xx年證券從業(yè)資格考試：金融衍生工具概述考試題(編輯修改稿)
2025-04-22 04:12 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 杠桿無(wú)法克服的先天缺陷有（）。A．投資銀行等機(jī)構(gòu)自有資金有限，主要靠貨幣市場(chǎng)上的大宗借款來放大資產(chǎn)倍數(shù)B．保證金交易制度使衍生產(chǎn)品投資的杠桿效應(yīng)倍數(shù)放大C．無(wú)節(jié)制地開發(fā)過度打包的基礎(chǔ)產(chǎn)品，導(dǎo)致產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)程度不透明D．層次過多使得高杠桿運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)放大，不易被投資者察覺，加劇高杠桿產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)的蔓延 2外國(guó)投資者進(jìn)行戰(zhàn)略投資后，投資者減持股份使上市公司外資股比例低于()，上市公司應(yīng)在()日內(nèi)向商務(wù)部備案并辦理變更外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書的相關(guān)手續(xù)。（）A．10%；10B．10%；20C．25%；10D．25%；202根據(jù)相關(guān)的規(guī)定，目前我國(guó)證券登記實(shí)行__。A．自動(dòng)申報(bào)制B．申請(qǐng)人自愿原則C．證券登記申請(qǐng)人申報(bào)制D．證券公司代理制二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分） __應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。A．證券公司B．期貨交易所C．證券交易所D．期貨公司 我國(guó)《證券法》規(guī)定，收購(gòu)要約的期限不得__。A．少于30日，并不得超過45日B．少于30日，并不得超過60日C．少于30日，并不得超過75日D．少于60日，并不得超過90日關(guān)于證券發(fā)行市場(chǎng)論述正確的是__。A．證券發(fā)行市場(chǎng)是發(fā)行人向投資者出售證券的市場(chǎng)B．證券發(fā)行市場(chǎng)是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場(chǎng)所C．證券發(fā)行市場(chǎng)通常無(wú)固定場(chǎng)所，是一個(gè)無(wú)形的市場(chǎng)D．證券發(fā)行市場(chǎng)是交易市場(chǎng)的基礎(chǔ)和前提 （）可以讓營(yíng)銷人員深入滲透某個(gè)或某幾個(gè)細(xì)分市場(chǎng)，把有限的資源進(jìn)行集中利用，進(jìn)而在這個(gè)有限市場(chǎng)中建立專業(yè)知名度。A．地區(qū)集中策略B．品種集中策略C．客戶集中策略D．時(shí)間集中策略形態(tài)理論中，大多出現(xiàn)在頂部，而且是看跌形態(tài)的是__。A．三角形B．頭肩頂C．喇叭形D．W形 投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%后，通過證券交易所的證券交易，其擁有權(quán)益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加______或者減少______，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。（）A．3%；3%B．3%；5%C．5%；3%D．5%；
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