貴州20xx年證券從業(yè)資格考試：金融衍生工具概述考試題(完整版)
【正文】 借款來放大資產(chǎn)倍數(shù)B．保證金交易制度使衍生產(chǎn)品投資的杠桿效應倍數(shù)放大C．無節(jié)制地開發(fā)過度打包的基礎產(chǎn)品，導致產(chǎn)品的風險程度不透明D．層次過多使得高杠桿運作的風險放大，不易被投資者察覺，加劇高杠桿產(chǎn)品風險的蔓延 2外國投資者進行戰(zhàn)略投資后，投資者減持股份使上市公司外資股比例低于()，上市公司應在()日內(nèi)向商務部備案并辦理變更外商投資企業(yè)批準證書的相關手續(xù)。A．隨機性時間數(shù)列B．平穩(wěn)性時間數(shù)列C．趨勢性時間數(shù)列D．季節(jié)性時間數(shù)列 1公司發(fā)行的可轉換公司債券，在發(fā)行結束______后，持有人可以依據(jù)約定的條件隨時轉換公司股份。A．公司理財B．金融工具交易C．投資管理D．風險管理 擬進行管理層收購的上市公司應當具備健全且運行良好的組織結構以及有效的內(nèi)部控制制度，公司董事會成員中獨立董事的比例應當達到或者超過__。A．簡單算術平均法B．加權股價平均法C．修正平均股價法D．加權股價指數(shù)法 全國銀行間市場質押式逆回購方的義務不包括__。當月的標準券折算率為1:。A．建設國債B．特種國債C．赤字國債D．戰(zhàn)爭國債 1若某上市公司股票是預備交換股票，則該上市公司最近一期末的凈資產(chǎn)應不低于人民幣__元。A．40%B．50%C．60%D．70% 2發(fā)行人披露的招股意向書不含（），與招股說明書（）同等法律效力。A．少于30日，并不得超過45日B．少于30日，并不得超過60日C．少于30日，并不得超過75日D．少于60日，并不得超過90日關于證券發(fā)行市場論述正確的是__。A．證券經(jīng)紀公司B．中國證券業(yè)協(xié)會C．中國證監(jiān)會D．證券登記結算公司1下列__不屬于證券公司自營業(yè)務決策自主性特點的表現(xiàn)。二是若募集資金投向為固定資產(chǎn)投資，發(fā)債規(guī)模不得超過固定資產(chǎn)投資總額的__；若募集資金投向為技術改造項目投資，發(fā)債規(guī)模不能超過投資總額的__。A．次一工作日B．次日C．次三個工作日內(nèi)D．次周內(nèi)。A．上市公司最近3 個會計年度內(nèi)發(fā)行股份及募集資金投向的業(yè)務和資產(chǎn)不得作為對所屬企業(yè)的出資申請境外上市B．上市公司在最近3 年連續(xù)盈利C．上市公司最近1 個會計年度合并報表中按權益享有的所屬企業(yè)凈
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