20xx年上半年內(nèi)蒙古證券從業(yè)資格考試：金融期權(quán)與期權(quán)類金融衍生產(chǎn)品考試試卷(完整版)
【正文】 普通股B．附息債券C．優(yōu)先股D．避稅債券 1下列不屬于經(jīng)常項(xiàng)目的是__。A．17B．21C．D． 證券公司設(shè)__，對(duì)證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查。A．監(jiān)管部門對(duì)基金管理人和托管人的制衡機(jī)制B．投資人擁有所有權(quán)、管理人管理和運(yùn)作基金資產(chǎn)、托管人保管基金資產(chǎn)，三方當(dāng)事人之間相互監(jiān)督、相互制約的機(jī)制C．基金投資者通過公眾輿論監(jiān)督基金管理人和托管人的制衡機(jī)制D．基金管理人內(nèi)部相互制約的制衡機(jī)制 根據(jù)了解客戶原則，證券公司在向客戶提供特定服務(wù)的時(shí)候，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶相關(guān)情況進(jìn)行了解，下列選項(xiàng)中不屬于證券公司應(yīng)當(dāng)了解的內(nèi)容的是__。A．5%B．10%C．15%D．20% 獲準(zhǔn)上市的基金，須于上市首日前的__個(gè)工作日內(nèi)至少在一種中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊上公布上市公告書。A．50%B．60%C．70%D．80% 1貼現(xiàn)債券是屬于__方式發(fā)行的債券。A．市場(chǎng)歸類決定法B．算術(shù)平均數(shù)法C．趨勢(shì)調(diào)整法D．回歸調(diào)整法2若上市公司無法在規(guī)定時(shí)間內(nèi)編制完成年度報(bào)告并公告，應(yīng)在最后期限到期前至少__向證券交易所提出延期申請(qǐng)。A．勤勉盡責(zé)原則B．公平對(duì)待已有客戶和潛在客戶原則C．信托責(zé)任原則D．獨(dú)立性和客觀性原則股東大會(huì)就發(fā)行股票作出的決定，至少應(yīng)當(dāng)包括（）。%。A．各類賬戶開設(shè)不及時(shí)、不獨(dú)立B．印章使用不規(guī)范C．重要合同沒有按規(guī)定保管、D．核算數(shù)據(jù)錯(cuò)誤 1以下不屬于證券市場(chǎng)顯著特征的是__。A．均在交易所交易B．有一部分是在場(chǎng)外市場(chǎng)交易C．上市公司退市后在場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易D．在特殊條件下可以在場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易。A．投資者從事證券投資是為了獲得投資回報(bào)，但這種回報(bào)是以承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)為代價(jià)的B．證券投資分析有利于投資者了解每一種證券的風(fēng)險(xiǎn)一收益特性及其變化C．每一證券都有自己的風(fēng)險(xiǎn)收益特性，而這種特性又會(huì)隨著各相關(guān)因素的變化而變化D．投資者如果在投資具體證券時(shí)承擔(dān)了較高的投資風(fēng)險(xiǎn)，肯定能夠獲得較高收益 2某酒廠為扭轉(zhuǎn)虧損的銷售局面，在該酒標(biāo)簽上加印一枚金質(zhì)獎(jiǎng)?wù)碌膱D案，下列說法中正確的是__。A．2397B．2406C．2431D．2439 1下列選項(xiàng)中，
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