20xx年上半年內蒙古證券從業(yè)資格考試：金融期權與期權類金融衍生產品考試試卷(參考版)
2025-03-30 23:17本頁面
【正文】 A．均在交易所交易B．有一部分是在場外市場交易C．上市公司退市后在場外交易市場交易D．在特殊條件下可以在場外交易市場交易。A．凈利潤為正值B．總資本為正值C．規(guī)范履行信息披露義務D．最近年度財務報告未被注冊會計師出具否定意見或無法表示意見 2對QDII基金而言，一般情況下，基金管理公司會在__日內對該申請的有效性進行確認。A．3B．6C．9D．122代辦股份轉讓系統(tǒng)根據(jù)股份轉讓公司質量，實行區(qū)別對待，股份分為每周1次、3次和5次轉讓三種。A．投資者從事證券投資是為了獲得投資回報，但這種回報是以承擔相應風險為代價的B．證券投資分析有利于投資者了解每一種證券的風險一收益特性及其變化C．每一證券都有自己的風險收益特性，而這種特性又會隨著各相關因素的變化而變化D．投資者如果在投資具體證券時承擔了較高的投資風險，肯定能夠獲得較高收益 2某酒廠為扭轉虧損的銷售局面，在該酒標簽上加印一枚金質獎章的圖案，下列說法中正確的是__。A．各類賬戶開設不及時、不獨立B．印章使用不規(guī)范C．重要合同沒有按規(guī)定保管、D．核算數(shù)據(jù)錯誤 1以下不屬于證券市場顯著特征的是__。A．季度報告B．凈值報告C．月度報告D．上市交易公告書 1股份公司發(fā)行可轉換優(yōu)先股票，一般應在公司章程中明確規(guī)定下列轉換要求__。A．守法合規(guī)B．公平公正C．資格管理D．約定運作1基金份額持有人必須承擔的義務有__。A．2397B．2406C．2431D．2439 1下列選項中，對封閉式基金認識不正確的是（）。%。A．波動不大、比較平穩(wěn)B．波動較大、不平穩(wěn)C．劇烈波動D．無波動 王女士買入北方公司股票2000股，包括股票價格8000元和交易稅費500元，則王女士的證券賬戶上會增加北方公司股票2000股，資金賬戶上就會減少__元。A．政策性銀行B．中國人民銀行C．投資銀行D．商業(yè)銀行 ～。A．管理人和托管人的披露責任B．管理人管理和運用基金資產的原則C．投資風險提示D．年度報告中注冊會計師出具標準無保留意見的提示 財政政策對股價的影響表現(xiàn)在__。A．勤勉盡責原則B．公平對待已有客戶和潛在
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