【正文】 A．期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)管理 B．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的風(fēng)險(xiǎn)管理 C．期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理 D．客戶的風(fēng)險(xiǎn)管理2在不可控風(fēng)險(xiǎn)中，宏觀環(huán)境變化的風(fēng)險(xiǎn)主要由______變動(dòng)引起。A．單個(gè)股東的持股比例增加到5%以上B．有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上 C．持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)D．有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計(jì)持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)2（）應(yīng)當(dāng)遵守《期貨從業(yè)人員管理辦法》。A．期貨交易所針對(duì)違反交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的行為應(yīng)制定查處辦法，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn) B．經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后，期貨交易所工作人員可在交易所會(huì)員單位中兼職 C．在中國證監(jiān)會(huì)備案后，期貨交易所的理事長可在其他與期貨無關(guān)的營利性組織中兼職 D．期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實(shí)施細(xì)則，應(yīng)當(dāng)征求中國證監(jiān)會(huì)的意見，并在正式發(fā)布實(shí)施前，報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)2期貨交易所應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（）。A．交易量水平可以反映市場價(jià)格運(yùn)動(dòng)的強(qiáng)烈程度B．若交易量下跌時(shí)價(jià)格亦下跌，表明價(jià)格下降時(shí)跟市賣出者眾多 C．交易量與價(jià)格一升一降表明市場處于技術(shù)性強(qiáng)市 D．交易量經(jīng)常被用于價(jià)格形態(tài)分析1期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得__。A．利率期貨 B．股票指數(shù)期權(quán) C．外匯期權(quán) D．能源期權(quán)1下列關(guān)于持倉量變化的說法，正確的有__。A．歐洲銀行的美國銀行分支機(jī)構(gòu) B．美國境外的美國銀行的分支機(jī)構(gòu) C．歐洲境外銀行D．美國境外的非美國銀行1期貨市場風(fēng)險(xiǎn)管理的必要性主要包括__。甲回國知道此事后非常氣憤，欲通過司法途徑維護(hù)自己的合法權(quán)益，則下列說法正確的是（）A．若甲以違約為由，則可以向F市中級(jí)人民法院起訴 B．若甲以違約為由，則可以向A市中級(jí)人民法院起訴 C．若甲以侵權(quán)為由，則可以向F市中級(jí)人民法院起訴 D．若甲以侵權(quán)為由，則可以向A市中級(jí)人民法院起訴1以下屬于經(jīng)濟(jì)作物類期貨的有__。笑天判斷行情不久將強(qiáng)勢反彈，因此在合約下跌10%時(shí)并沒有賣出。某日，甲被臨時(shí)委派出國，便委托天嘯公司的從業(yè)人員笑天將其10月份的合約在下跌10%時(shí)賣出，并和笑天簽訂了書面委托協(xié)議。A．非結(jié)算會(huì)員 B．非結(jié)算會(huì)員客戶 C．全面結(jié)算會(huì)員D．全面結(jié)算會(huì)員客戶下列關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員的說法，正確的有____ A：高級(jí)管理人員離開推薦公司后，其高管任職資格仍有效 采集者退散B：高級(jí)管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在被處罰之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告C：經(jīng)紀(jì)公司對(duì)高級(jí)管理人員進(jìn)行處分或者免職的應(yīng)在公布前向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案D：期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人不能履行職務(wù)時(shí)可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，（）。A：利率、匯率 B：心理 C：戰(zhàn)爭D：供需關(guān)系A(chǔ)市B區(qū)的時(shí)遷與B市C區(qū)的阮小二簽訂一份期貨合同，約定到期日在位于D市E區(qū)的滾滾紅塵期貨公司D市營業(yè)部進(jìn)行交易，以下（）法院可以作為當(dāng)事人的協(xié)議管轄法院。A．撤銷其部分期貨業(yè)務(wù)許可 B．責(zé)令停業(yè)整頓 C．關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)D．指定其他機(jī)構(gòu)托管或者接管期貨交易所因下列情形解散的，應(yīng)由中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)． A：理事會(huì)決定解散B：章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿C：會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散 D：董事會(huì)決定解散根據(jù)《期貨公司管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)在其營業(yè)場所備置，供客戶查閱． A：期貨交易相關(guān)法規(guī)B：期貨公司高級(jí)管理人員簡歷 C：期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則 D：期貨公司股東名額金字塔式增倉應(yīng)遵循的原則是。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分）下列屬于短期利率期貨的有__。A．中國證監(jiān)會(huì)B．中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) C．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì) D．期貨交易所2是指某一期貨合約開市前5分鐘內(nèi)經(jīng)集合競價(jià)產(chǎn)生的成交價(jià)格。一般情況下該客戶在7月3日，最高可以按照__元/噸價(jià)格將該合約賣出。A．WMS、D、K B．K、WMS、D C．WMS、K、D D．D、K、WMS1期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的。A．近期合約價(jià)格小幅上升，遠(yuǎn)期合約價(jià)格大幅度上升 B．遠(yuǎn)期合約價(jià)格小幅上升，近期合約價(jià)格大幅度上升 C．近期合約價(jià)格下降幅度大于遠(yuǎn)期合約價(jià)格下降幅度 D．近期合約價(jià)格上升幅度大于遠(yuǎn)期合約價(jià)格上升幅度1期權(quán)按照標(biāo)的物不同，可以分為金融期權(quán)與商品期權(quán)，下列屬于金融期權(quán)的是__。A．內(nèi)幕信息 B．市場信息 C．公共信息 D．全部信息1下列對(duì)商品期貨與金融期貨的描述，正確的有______。A．遠(yuǎn)月合約價(jià)格高于近月合約價(jià)格，價(jià)差由10元變?yōu)?0元 B．遠(yuǎn)月合約價(jià)格低于近月合約價(jià)格，價(jià)差由10元變?yōu)?0元 C．遠(yuǎn)月合約價(jià)格高于近月合約價(jià)格，價(jià)差由10元變?yōu)?元 D．遠(yuǎn)月合約價(jià)格低于近月合約價(jià)格，價(jià)差由10元變?yōu)?元1商品指數(shù)基金的主要投資策略是 A：資產(chǎn)配置策略 B：買入并持有策略 C：恒定混合策略D：投資組合保險(xiǎn)策略1期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，高級(jí)管理人員近年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。A．收付期貨保證金 B．劃轉(zhuǎn)期貨保證金C．代理客戶從事期貨交易 D．協(xié)助辦理開戶手續(xù)早期的期貨市場不能吸引大量投機(jī)者參與的原因在于__。A．經(jīng)濟(jì)全球化 B．競爭日益激烈C．場外交易發(fā)展迅猛D．業(yè)務(wù)合作向資本合作轉(zhuǎn)移關(guān)于強(qiáng)行平倉的執(zhí)行，說法正確的是__。A．歐元的出現(xiàn)B．外匯市場比較完善和發(fā)達(dá) C．外匯現(xiàn)貨市場本身規(guī)模較小D．相對(duì)其他金融產(chǎn)品而言，投資者對(duì)外匯風(fēng)險(xiǎn)不敏感下列關(guān)于期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商的表述，正確的是（）。A．實(shí)值期權(quán)B．虛值期權(quán)A．期貨公司所在地的中級(jí)人民法院 B．期貨交易所所在地的中級(jí)人民法院 C．期貨交易所所在地的基層人民法院 D．期貨公司所在地的基層人民法院期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（）內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。A．性質(zhì) B．涉及金額C．可能發(fā)生的損失D．預(yù)計(jì)損失的會(huì)計(jì)處理情況第五篇：甘肅省2015年期貨從業(yè)資格：期權(quán)考試題甘肅省2015年期貨從業(yè)資格：期權(quán)考試題一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）按照一般性資金管理要求，在任何一個(gè)市場群類上所投入的保證金總額必須限制在總資本的__以內(nèi)。A．向協(xié)會(huì)申訴B．對(duì)協(xié)會(huì)申訴決定不服的，可以向有關(guān)主管部門申訴或者反映 C．對(duì)協(xié)會(huì)申訴決定不服的，可以向人民法院提起訴訟 D．可以向仲裁機(jī)構(gòu)提起仲裁2期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的__。A．信貸資金 B．財(cái)政資金 C．自有資金 D．銀行資金2趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對(duì)其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。A．參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán) B．按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán) C．聯(lián)名提議召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì) D．按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格期貨公司及其營業(yè)部有（）行為的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第70條處罰。成交量越大，則反映出市場的強(qiáng)烈程度越高1關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的有（）。A．因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年B．因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年C．因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾5年D．國家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員1下列關(guān)于成交量的說法，正確的是__。A．在30日內(nèi)在中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢 B．請(qǐng)求中國證監(jiān)會(huì)公告聲明作廢 C．持登載聲明向中國證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng) D．公告期滿后向中國證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)1一個(gè)完整的期貨交易流程應(yīng)包括__ A．開戶與下單 B．競價(jià) C．結(jié)算 D．交割1可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)任職資格的人員有（）。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，于是該期貨公司開始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。A．期貨合同糾紛 B．期貨侵權(quán)糾紛 C．期貨違約糾紛D．無效的期貨交易合同糾紛1下列表述中，正確的有（）。A．公募期貨基金 B．私募期貨基金 C．個(gè)人管理期貨賬戶 D．集體管理期貨賬戶期貨市場風(fēng)險(xiǎn)管理的必要性主要包括__。下列選項(xiàng)中屬于該規(guī)定的制定依據(jù)有（）。A．本人 B．父母 C．配偶 D．子女期貨從業(yè)人員受到（）的紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)參加中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。A．公開喊價(jià)方式 B．配對(duì)交易方式 C．連續(xù)競價(jià)方式D．計(jì)算機(jī)撮合成交方式關(guān)于侵權(quán)行為責(zé)任的正確描述有（）。A．保證金制度 B．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度 C．漲跌停板制度D．當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度（）依法對(duì)期貨市場客戶開戶實(shí)行自律管理。每題的備選項(xiàng)中，有多個(gè)符合題意）美國期貨投資基金的聯(lián)邦監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括__。A．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì) B．中國證監(jiān)會(huì) C．中國證券業(yè)協(xié)會(huì)D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)2下列可以從事期貨交易的是（）。A．投機(jī)者承擔(dān)了價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)B．投機(jī)的目的是獲取較大的利潤 C．投機(jī)者主要獲取價(jià)差收益D．投機(jī)交易主要在期貨與現(xiàn)貨兩個(gè)市場進(jìn)行操作2《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是（）對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律處分的依據(jù)。A．董事會(huì) B．股東大會(huì) C．監(jiān)事會(huì)D．風(fēng)險(xiǎn)管理部門2期貨市場的基本功能之一是__。A．80點(diǎn) B．100點(diǎn) C．180點(diǎn) D．280點(diǎn)1期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬（）。A．理事會(huì) B．董事會(huì) C．會(huì)員大會(huì) D．職工代表大會(huì)1執(zhí)行價(jià)格為13000點(diǎn)的股票指數(shù)看漲期權(quán)，同時(shí)他又以100點(diǎn)的權(quán)利金買入一張9月份到期、執(zhí)行價(jià)格為12500點(diǎn)的同一指數(shù)看跌期權(quán)。A．自然人 B．事業(yè)單位 C．境內(nèi)企業(yè)法人 D．境外企業(yè)法人1下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)的說法，正確的是（）。A．賣出美元期貨，同時(shí)賣出歐元期貨 B．買入歐元期貨，同時(shí)買入美元期貨 C．賣出美元期貨，同時(shí)買入歐元期貨 D．買入美元期貨，同時(shí)賣出歐元期貨1期貨經(jīng)紀(jì)公司客戶的開戶資料應(yīng)至少保留（）年。A．中國證監(jiān)會(huì) B．財(cái)政部C．期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu) D．期貨投資者1分立的說法，不正確的是（）。A．利息 B．基差 C．現(xiàn)貨價(jià)格 D．期貨價(jià)格下列不屬于全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告事項(xiàng)的是（）。A．200 B．50 C．160 D．240 6月5日，買賣雙方簽訂一份3個(gè)月后交割的一攬子股票組合的遠(yuǎn)期合約，該一攬子股票組合與恒生指數(shù)構(gòu)成完全對(duì)應(yīng)，此時(shí)的恒生指數(shù)為15000點(diǎn)，恒生指數(shù)的合約乘數(shù)為50港元，假定市場利率為6%，且預(yù)計(jì)1個(gè)月后可收到5000港元現(xiàn)金紅利，則此遠(yuǎn)期合約的合理價(jià)格為__。A．企業(yè)法人 B．自然人 C．會(huì)員 D．國有企業(yè)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》沒有規(guī)定的是（）。A．中國證監(jiān)會(huì) B．期貨業(yè)協(xié)會(huì)C．中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) D．期貨交易所維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù)，保證期貨市場穩(wěn)健運(yùn)行。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，于是該期貨公司開始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。；%，%；投資者是貸款購買，%，則4月1日時(shí)的無套利區(qū)間是__。A．4100萬元 B．5000萬元 C．3900萬元 D．4000萬元假定年利率為8%，%，6月30日是6月指數(shù)期貨合約的交割日。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）甲期貨公司共有l(wèi)0家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負(fù)債調(diào)整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。A．未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰B．申請(qǐng)日前3個(gè)月符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)C．符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定 D．公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行2李某本科畢業(yè)后獲得法學(xué)碩士學(xué)位，在某律所工作6年以后，李某打算進(jìn)入期貨行業(yè)發(fā)展，但是沒有通過期貨從業(yè)資格考試，根據(jù)規(guī)定，李某可以擔(dān)任期貨公司的（）職務(wù)。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 如果期貨公司在經(jīng)營過程中，由于業(yè)務(wù)發(fā)展需要，要招聘一個(gè)副總經(jīng)理，下列幾位人員前來應(yīng)聘，其中可能被招聘的是（）。A．協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) B．期貨交易所 C．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)D．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)2孫