【正文】 營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰B．申請日前3個月符合期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)C．符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定 D．公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行2李某本科畢業(yè)后獲得法學(xué)碩士學(xué)位，在某律所工作6年以后，李某打算進(jìn)入期貨行業(yè)發(fā)展，但是沒有通過期貨從業(yè)資格考試，根據(jù)規(guī)定，李某可以擔(dān)任期貨公司的（）職務(wù)。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。A．利息 B．基差 C．現(xiàn)貨價格 D．期貨價格下列不屬于全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告事項的是（）。A．理事會 B．董事會 C．會員大會 D．職工代表大會1執(zhí)行價格為13000點的股票指數(shù)看漲期權(quán)，同時他又以100點的權(quán)利金買入一張9月份到期、執(zhí)行價格為12500點的同一指數(shù)看跌期權(quán)。A．中國期貨業(yè)協(xié)會 B．中國證監(jiān)會 C．中國證券業(yè)協(xié)會D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)2下列可以從事期貨交易的是（）。A．本人 B．父母 C．配偶 D．子女期貨從業(yè)人員受到（）的紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。A．參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán) B．按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán) C．聯(lián)名提議召開臨時會員大會 D．按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格期貨公司及其營業(yè)部有（）行為的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第70條處罰。A．期貨公司所在地的中級人民法院 B．期貨交易所所在地的中級人民法院 C．期貨交易所所在地的基層人民法院 D．期貨公司所在地的基層人民法院期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（）內(nèi)報告中國證監(jiān)會。A．收付期貨保證金 B．劃轉(zhuǎn)期貨保證金C．代理客戶從事期貨交易 D．協(xié)助辦理開戶手續(xù)早期的期貨市場不能吸引大量投機者參與的原因在于__。A．WMS、D、K B．K、WMS、D C．WMS、K、D D．D、K、WMS1期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的。A．撤銷其部分期貨業(yè)務(wù)許可 B．責(zé)令停業(yè)整頓 C．關(guān)閉其分支機構(gòu)D．指定其他機構(gòu)托管或者接管期貨交易所因下列情形解散的，應(yīng)由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)． A：理事會決定解散B：章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿C：會員大會或者股東大會決定解散 D：董事會決定解散根據(jù)《期貨公司管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)在其營業(yè)場所備置，供客戶查閱． A：期貨交易相關(guān)法規(guī)B：期貨公司高級管理人員簡歷 C：期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則 D：期貨公司股東名額金字塔式增倉應(yīng)遵循的原則是。笑天判斷行情不久將強勢反彈，因此在合約下跌10%時并沒有賣出。A．交易量水平可以反映市場價格運動的強烈程度B．若交易量下跌時價格亦下跌，表明價格下降時跟市賣出者眾多 C．交易量與價格一升一降表明市場處于技術(shù)性強市 D．交易量經(jīng)常被用于價格形態(tài)分析1期貨投資咨詢機構(gòu)的從業(yè)人員不得__。A．期貨交易所的風(fēng)險管理 B．中國期貨業(yè)協(xié)會的風(fēng)險管理 C．期貨公司的風(fēng)險管理 D．客戶的風(fēng)險管理2在不可控風(fēng)險中，宏觀環(huán)境變化的風(fēng)險主要由______變動引起。A．利率期貨 B．股票指數(shù)期權(quán) C．外匯期權(quán) D．能源期權(quán)1下列關(guān)于持倉量變化的說法，正確的有__。某日，甲被臨時委派出國，便委托天嘯公司的從業(yè)人員笑天將其10月份的合約在下跌10%時賣出，并和笑天簽訂了書面委托協(xié)議。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）下列屬于短期利率期貨的有__。A．近期合約價格小幅上升，遠(yuǎn)期合約價格大幅度上升 B．遠(yuǎn)期合約價格小幅上升，近期合約價格大幅度上升 C．近期合約價格下降幅度大于遠(yuǎn)期合約價格下降幅度 D．近期合約價格上升幅度大于遠(yuǎn)期合約價格上升幅度1期權(quán)按照標(biāo)的物不同，可以分為金融期權(quán)與商品期權(quán)，下列屬于金融期權(quán)的是__。A．經(jīng)濟(jì)全球化 B．競爭日益激烈C．場外交易發(fā)展迅猛D．業(yè)務(wù)合作向資本合作轉(zhuǎn)移關(guān)于強行平倉的執(zhí)行，說法正確的是__。A．性質(zhì) B．涉及金額C．可能發(fā)生的損失D．預(yù)計損失的會計處理情況第五篇：甘肅省2015年期貨從業(yè)資格：期權(quán)考試題甘肅省2015年期貨從業(yè)資格：期權(quán)考試題一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）按照一般性資金管理要求，在任何一個市場群類上所投入的保證金總額必須限制在總資本的__以內(nèi)。成交量越大，則反映出市場的強烈程度越高1關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的有（）。A．期貨合同糾紛 B．期貨侵權(quán)糾紛 C．期貨違約糾紛D．無效的期貨交易合同糾紛1下列表述中，正確的有（）。A．公開喊價方式 B．配對交易方式 C．連續(xù)競價方式D．計算機撮合成交方式關(guān)于侵權(quán)行為責(zé)任的正確描述有（）。A．投機者承擔(dān)了價格風(fēng)險B．投機的目的是獲取較大的利潤 C．投機者主要獲取價差收益D．投機交易主要在期貨與現(xiàn)貨兩個市場進(jìn)行操作2《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是（）對期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律處分的依據(jù)。A．自然人 B．事業(yè)單位 C．境內(nèi)企業(yè)法人 D．境外企業(yè)法人1下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)的說法，正確的是（）。A．200 B．50 C．160 D．240 6月5日，買賣雙方簽訂一份3個月后交割的一攬子股票組合的遠(yuǎn)期合約，該一攬子股票組合與恒生指數(shù)構(gòu)成完全對應(yīng)，此時的恒生指數(shù)為15000點，恒生指數(shù)的合約乘數(shù)為50港元，假定市場利率為6%，且預(yù)計1個月后可收到5000港元現(xiàn)金紅利，則此遠(yuǎn)期合約的合理價格為__。；%，%；投資者是貸款購買，%，則4月1日時的無套利區(qū)間是__。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 如果期貨公司在經(jīng)營過程中，由于業(yè)務(wù)發(fā)展需要，要招聘一個副總經(jīng)理，下列幾位人員前來應(yīng)聘，其中可能被招聘的是（）。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。A．期貨公司利用內(nèi)幕消息進(jìn)行期貨交易，情節(jié)嚴(yán)重的B．期貨公司從業(yè)人員銷毀以往期貨交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，情節(jié)特別惡劣的 C．利用期貨市場信息優(yōu)勢聯(lián)合他人操縱期貨交易價格，情節(jié)嚴(yán)重的D．期貨公司工作人員利用工作上的便利，非法收受他人財物，為他人謀取利益，數(shù)額巨大的1下列選項中，關(guān)于股票期貨的說法，正確的有__。A．公募期貨基金 B．私募期貨基金 C．個人管理期貨賬戶 D．集體管理期貨賬戶下列表述中，正確的有（）。A．國家機關(guān)和事業(yè)單位 B．某集團(tuán)下屬公司C．期貨交易所的工作人員 D．中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員1期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴(yán)重后果的，處理方式為（）A．予以當(dāng)面批評B．予以訓(xùn)誡，訓(xùn)誡以訓(xùn)誡信的形式向個人發(fā)出 C．予以公開譴責(zé) D．向公安部門舉報 某期貨交易所會員現(xiàn)有可流通的國債200萬元，該會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金為60萬元，則該會員有價證券沖抵保證金的金額不得高于（）萬元。A．期貨公司會員 B．期貨業(yè)協(xié)會 C．期貨交易所 D．證監(jiān)會1孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。A．倫敦證券交易所 B．芝加哥商品交易所 C．阿姆斯特丹證券交易所 D．法蘭西證券交易所大地期貨公司按照規(guī)定每季都向保障基金管理機構(gòu)繳納后續(xù)保障基金，后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進(jìn)行期貨交易，給客戶造成了15萬元的損失，客戶向期貨公司提出賠償請求。每題的備選項中，只有一個最符合題意）下列選項中，不是申請設(shè)立期貨公司必須具備的條件的是（）。A．日本 B．阿根廷 C．法國 D．南非1期貨公司及其營業(yè)部有（）行為的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第70條處罰。A．因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年B．因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年C．因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾5年D．國家機關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員1從事期貨交易活動，應(yīng)當(dāng)（）。A．在期貨期權(quán)交易中，最后交易日的規(guī)定分兩種情況B．標(biāo)準(zhǔn)期權(quán)合約的最后交易日規(guī)定為：期貨合約第一通知日(交割月前一交易日)前數(shù)兩個工作日之前的最后一個星期五C．系列期權(quán)合約的最后交易日規(guī)定為：期權(quán)月份前一個月最后一個交易日前數(shù)兩個工作日之前的最后一個星期五D．從期貨期權(quán)合約的最后交易日規(guī)定中可以看出，其最后交易日實際上比合約名義上的月份提前了一個月趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。A．期貨公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會 B．期貨公司應(yīng)當(dāng)加入工商企業(yè)聯(lián)合會C．中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理 D．中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司進(jìn)行自律性管理期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇到與（）有利害關(guān)系的情形時，應(yīng)當(dāng)回避。A．10 B．15 C．30 D．60 期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其（）中列示。A．2003年7月1日 B．2003年7月10日 C．2008年6月30日 D．2008年4月30日1期貨公司辦理（）事項，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A．利息 B．基差 C．現(xiàn)貨價格 D．期貨價格下列不屬于全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告事項的是（）。對于林某的行為，期貨業(yè)協(xié)會有權(quán)根據(jù)具體情況給予（）的懲戒。A．大投機商 B．多頭空頭者 C．小投機商 D．空頭投機者2外匯期貨的投機交易，主要是通過__等方式進(jìn)行的。A：指數(shù)收益率增加3％，％ B：指數(shù)收益率增加3％，該股票收益率增加6％ C：指數(shù)收益率減少2％，則該股票收益率增加3％ D：指數(shù)收益率減少2％，則該股票收益率減少3％1我國__期貨合約的最小變動價位是1元/噸。A．交割便利B．全部采用現(xiàn)金交割方式交割 C．期現(xiàn)套利更容易進(jìn)行 D．容易發(fā)生逼倉行情證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合（）條件。A．由客戶單獨提出解決方案 B．提請期貨交易所調(diào)解處理C．將客戶持倉進(jìn)行強行平倉并做銷戶處理 D．提請中國期貨業(yè)協(xié)會調(diào)解處理2下列屬于期貨市場在微觀經(jīng)濟(jì)中的作用的是__。A：交易賬戶 B：特別資金賬戶 C：期貨保證金賬戶 D：自有資金賬戶1最為活躍的利率期貨主要有以下__幾種。A：規(guī)避風(fēng)險和獲利 B：規(guī)避風(fēng)險和價值發(fā)現(xiàn) C：規(guī)避風(fēng)險和價格發(fā)現(xiàn) D：規(guī)避風(fēng)險和套現(xiàn)經(jīng)營過程中，根據(jù)風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本，營業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣（）萬元。第一篇：內(nèi)蒙古2016年下半年期貨從業(yè)資格：權(quán)益類期權(quán)考試題內(nèi)蒙古2016年下半年期貨從業(yè)資格：權(quán)益類期權(quán)考試題一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，其控股股東和實際控制人應(yīng)具備的條件有__。A．芝加哥商業(yè)交易所 B．紐約商業(yè)交易所 C．倫敦國際石油交易所 D．上海期貨交易所期貨市場的基本功能是。A．中國證監(jiān)會 B．國務(wù)院有關(guān)部門 C．全國人大常委會 D．中國期貨業(yè)協(xié)會1是指期貨公司在期貨保證金存管銀行開立的用于存放和管理客戶保證金的專用存款賬戶。A．變更住所 B．變更注冊資本 C．變更法定代表人 D．在異地設(shè)立營業(yè)部2期貨公司與客戶之間發(fā)生期貨交易糾紛的，可以__。A．標(biāo)準(zhǔn)倉單 B．國債 C．公司債券 D．股票與商品期貨相比，金融期貨的特點有__。A．與期貨公司簽署的書面委托協(xié)議B．從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片C．客戶開戶和交易流程、出入金流程、交易結(jié)算結(jié)果查詢方式 D．期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式1假定某股票的收益率()和指數(shù)的收益率()有關(guān)系：，則下列說法正確的是。A．指定交割倉庫所在地區(qū)的消費集中程度 B．指定交割倉庫儲存條件 C．指定交割倉庫運輸條件D．指定交割倉庫所在地區(qū)的生產(chǎn)集中程度2從交易頭寸區(qū)分，期貨市場中投機者可分為__。A．價差擴(kuò)大了100元/噸，贏利500元 B．價差擴(kuò)大了200元/噸，贏利1000元 C．價差縮小了100元/噸，虧損500元 D．價差縮小了200元/噸，虧損1000元林某是甲期貨公司的期貨從業(yè)人員，在從業(yè)