【正文】 A．買進看漲期權 B．買進看跌期權 C．賣出看漲期權 D．賣出看跌期權。A．給予警告B．沒收違法所得，并處違法所得l倍以上5倍以下的罰款C．沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款 D．情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證2期貨從業(yè)人員不得從事或協(xié)同從事（）等行為。當日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經(jīng)理匯報后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。A．公司停業(yè) B．變更業(yè)務范圍C．參股境外期貨類經(jīng)營機構 D．控股股東發(fā)生變化2美國期貨投資基金的聯(lián)邦監(jiān)管機構包括__。A．期貨交易所 B．套期保值者 C．期貨公司 D．投機者 在我國，（）從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務。A．期貨市場充分發(fā)揮功能的前提和基礎B．減緩和消除期貨市場與社會經(jīng)濟產(chǎn)生不良沖擊的需要 C．適應世界經(jīng)濟自由化和國際化發(fā)展的需要 D．保護投資者利益免受損失的需求1期貨公司申請設立營業(yè)部，應當具備（）條件。A．周報表 B．月報表 C．季度報表 D．年報表1期貨公司風險監(jiān)管指標包括（）。A．公開喊價方式 B．配對交易方式 C．連續(xù)競價方式D．計算機撮合成交方式1下列選項中，關于股票期貨的說法，正確的有__。A．甲 B．乙 C．丙 D．丁1期貨交易所會員享有的權利包括（）。A．從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納 B．從其資產(chǎn)中提取千分之十的比例繳納C．按照其向期貨交易所繳納的交易手續(xù)費的百分之三繳納 D．按照其收取的客戶保證金總額的千萬分之五至十的比例繳納 、乙、丙、丁四人均在某期貨公司任職，甲是該公司董事長，乙為該公司監(jiān)事會主席，丙是財務部主任，丁屬于營業(yè)部員工，由于丁所在的營業(yè)部的負責人因故辭職，現(xiàn)丁暫時負責營業(yè)部的日常管理工作。A．情節(jié)嚴重 B．情節(jié)較輕 C．造成嚴重后果 D．未造成嚴重后果1大地期貨公司按照規(guī)定每季都向保障基金管理機構繳納后續(xù)保障基金，后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進行期貨交易，給客戶造成了15萬元的損失，客戶向期貨公司提出賠償請求。A．《中華人民共和國民法通則》 B．《中華人民共和國刑法》 C．《中華人民共和國合同法》 D．《中華人民共和國民事訴訟法》期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，（）。A．投資經(jīng)驗 B．專業(yè)知識 C．職業(yè)道德 D．專業(yè)技能為了正確審理期貨糾紛案件，2003年5月16日最高人民法院審判委員會通過了《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》。A．責令改正 B．監(jiān)管談話 C．紀律懲戒 D．出具警示函在實踐中，企業(yè)識別風險的方法有__。A．日本 B．阿根廷 C．法國 D．南非孫某為某期貨公司期貨從業(yè)人員，一日，孫某母親病重，急需錢用，但是孫某手頭拮據(jù)，無力支付手術費用，無奈之下，孫某將其代理的客戶的保證金代繳手術費。A．客戶有權不予認可 B．客戶可以予以追認C．非受托人承擔賠償責任，期貨公司承擔一般賠償責任 D．期貨公司承擔賠償責任，非受托人承擔連帶責任期貨交易所章程中應當載明的事項包括（）。每題的備選項中，有多個符合題意）從事期貨交易活動，應當（）。A．交易完成15日 B．交易完成30日C．收到結算報告的當天 D．期貨經(jīng)紀合同約定的時間2期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬（）。A．100點 B．1000點 C．2000點 D．3000點2分立的說法，不正確的是（）。A．資產(chǎn) B．營業(yè)成本 C．資本金 D．負債管理及撤銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的（）A．中國證監(jiān)會 B．中國證券業(yè)協(xié)會 C．中國期貨業(yè)協(xié)會 D．各期貨公司2某期貨交易所副總經(jīng)理欲到該所會員單位的期貨公司兼任高級顧問，其向期貨交易所總經(jīng)理報告并申請批準，該總經(jīng)理（）。期貨公司在未征求該企業(yè)意見的情況下將其合約強行平倉，發(fā)生費用為X，同時產(chǎn)生損失Y，則下列說法正確的是（）。A．2 B．7 C．10 D．151某企業(yè)委托期貨公司為其辦理期貨交易。；%，%；投資者是貸款購買，%，則4月1日時的無套利區(qū)間是__。A．虧損50000元 B．贏利10000元 C．虧損3000元 D．贏利20000元1假定年利率為8%，%，6月30日是6月指數(shù)期貨合約的交割日。2個月后，該公司以1260元/噸的價格將該批小麥賣出，同時以1270元/噸的成交價格將持有的期貨合約平倉。A．不超過損失的50% B．不超過損失的20% C．不超過損失的80% D．不超過損失的60%1直接進入期貨交易所交易大廳內(nèi)進行期貨交易的，必須是（）。經(jīng)整改完成后，證監(jiān)會檢驗合格，期貨公司欲申請金融期貨結算業(yè)務資格，假設其他條件均符合規(guī)定，中國證監(jiān)會應當（）。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。A．雙向指令 B．止損指令 C．套利指令 D．市價指令1當看漲期權的執(zhí)行價格高于當時的標的物價格時，該期權為__。A．事業(yè)單位 B．企業(yè)法人 C．社會團體法人D．從事期貨經(jīng)營的機構管理和使用的具體辦法由（）制定。A．中國證監(jiān)會 B．期貨業(yè)協(xié)會C．中國證監(jiān)會派出機構 D．期貨交易所客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保 留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，期貨公司（）。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。A．203 B．193 C．197 D．196王某、黃某、李某均欲應聘該職位，如果四人中一人被期貨公司聘用，根據(jù)規(guī)定，該人應當對期貨公（）負責。A．中國證監(jiān)會B．公司住所地中國證監(jiān)會派出機構 C．財政部 D．地方財政局期貨經(jīng)紀公司客戶的開戶資料應至少保留（）年。每題的備選項中，只有一個最符合題意）期貨交易和交割的時間順序是__。A．營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關依法注銷 B．主動提出注銷申請C．成立后無正當理由超過3個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)3個月以上D．國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他情形2大豆是一種價格劇烈波動的國際性商品，影響其價格的因素主要有__。A．實質上是同種商品跨交割月份的套利交易 B．由一個賣出套利和一個買進套利構成C．居中月份的期貨合約數(shù)量等于兩旁月份的期貨合約數(shù)量之和 D．與普通的跨期套利相比，從理論上看風險和利潤都較小2大連商品交易所豆粕期貨合約交割月份正確的是。A．正向市場中，基差走強 B．正向市場中，基差走弱 C．反向市場中，基差走強 D．反向市場中，基差走弱2會員制期貨交易所一般沒有______。A．現(xiàn)金交割B．交割價等于現(xiàn)貨價 C．套利力量強大 D．市場龐大1目前，芝加哥商業(yè)交易所交易的外匯期貨交易品種包括__。A．陰極銅合約的交易代碼為CU B．黃金合約的交易代碼為G C．天然橡膠合約的交易代碼為RU D．燃料油合約的交易代碼為Pu1期貨投資分析報告中常見的問題包括 A：分析師對市場的分析表現(xiàn)出明顯的跳躍性與不穩(wěn)定性，缺乏統(tǒng)一的邏輯關系，報告結論多采用似是而非的模糊語言B：分析報告沒有采用與主要閱讀群體相適用的格式和要點 C：用長期因素推斷短期走勢D：分析師不敢面對自己以前的分析錯誤，對投資報告不作調(diào)整1為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構的從業(yè)人員不得有下列的行為。A：平倉盈虧 B：持倉盈虧 C：出金 D：人金1下列行為中違反《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》的有__。A．除投資傳統(tǒng)的股票債券和貨幣市場外，它還大量投資于金融衍生品市場 B．大量運用賣空機制，并且大量使用信貸杠桿進行高于自己本金數(shù)倍甚至數(shù)十倍的高風險投機操作C．往往采取私募合伙的形式 D．往往采取公募形式1關于買入套期保值的正確說法是__。A．DIF和DEA為正值，DIF向上突破DEA B．DIF和DEA為正值，DIF向下跌破DEA C．DIF和DEA為負值，DIF向上突破DEA D．DIF和DEA為負值，DIF向下跌破DEA依《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，期貨公司金融期貨結算業(yè)務資格可以分為（）。A．期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會注銷其從業(yè)資格B．期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會注銷其從業(yè)資格C．機構的相關期貨業(yè)務許可被注銷的，由協(xié)會注銷該機構中從事相應期貨業(yè)務的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格D．機構的相關期貨業(yè)務許可被注銷的，由該機構注銷該機構中從事相應期貨業(yè)務的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格杠桿交易商系指經(jīng)營 A：期貨契約交易B：期貨選擇權契約交易 C：選擇權契約交易D：杠桿保證金契約交易。A．銅期貨合約B．天然橡膠期貨合約 C．鋁期貨合約D．燃料油期貨合約期轉現(xiàn)交易的優(yōu)越性體現(xiàn)在__。則該投機者的最終盈虧狀況是__美元。A．交易保證金 B．盈虧 C．手續(xù)費D．交割貨款和其他有關款項某投機者2月份時預測股市行情將下跌，于是買入1份4月份到期的標準普爾500股指期貨看跌期權合約，(標準普爾500指數(shù)合約以點數(shù)計算，每點代表250美元)。A．跨時期套利 B．期現(xiàn)套利 C．跨品種套利 D．跨市場套利二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。A．法律和行政法規(guī)的強制性規(guī)定 B．部門規(guī)章的強制性規(guī)定 C．地方性法規(guī)的強制性規(guī)定 D．司法解釋的強制性規(guī)定2建立并管理投資者查詢服務系統(tǒng)，為投資者提供有關期貨交易結算信息查詢及其他服務，是__的職能。A．1個工作日 B．2個工作日 C．5個工作日 D．10個工作日2實物交割要求以__名義進行。A：3 B：8 C：5 D：102期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的，進入風險預警期。A．月度風險監(jiān)管報表 B．風險監(jiān)管報表 C．按周報送風險監(jiān)管報表 D．按日報送風險監(jiān)管報表1下列機構中，參與發(fā)起設立中國金融期貨交易所的包括__。A：中國證監(jiān)會 B：會員大會 C：期貨業(yè)協(xié)會 D：期貨交易所1基差交易是指按一定的基差來確定（），以進行現(xiàn)貨商品買賣的交易形式。A．評分為零 B．評分為負 C．不參加評分 D．評分為不及格1下列操作不符合套利交易行為特征的有__。A．詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明 B．查閱、復制與被檢查事項有關的文件、資料 C．查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶D．檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結算及財務等電腦系統(tǒng)1下列指標中，反映價格變化最靈敏的是__。A．統(tǒng)一領導 B．各司其職 C．各負其責 D．加強協(xié)作1關于期貨交易和遠期交易的作用，下列說法正確的有__。A．商品的供求關系變化 B．經(jīng)濟周期因素 C．自然因素 D．期貨合約交易量變化促使期貨價格和現(xiàn)貨價格趨向一致的制度保證是（）。A．交易手續(xù)費的收取標準，不同的期貨交易所有不同的規(guī)定 B．交易手續(xù)費的高低對市場流動性有一定影響 C．交易手續(xù)費過高，會擴大無風險套利區(qū)間 D．交易手續(xù)費過高，會降低市場的交易量擁有外幣負債的人，為防止將來補償外幣時匯價上升，可采取。A．1年 B．2年 C．3年 D．4年下列不屬于期貨交易所風險控制管理制度的是______。A：基差走強 B：基差走弱 C：基差不變 D：基差為零首席風險官不履行職責或者有嚴重違規(guī)行為時，監(jiān)管部門依法可以對其采取的監(jiān)管措施有__。A：長期利率 B：浮動利率C：中央銀行的再貼現(xiàn)率 D：中央銀行的再貸款利率2下列關于期貨合約每日價格最大波動限制的說法，正確