20xx年上半年內(nèi)蒙古證券從業(yè)資格考試：金融期權(quán)與期權(quán)類金融衍生產(chǎn)品考試試卷-資料下載頁
2025-03-27 23:17本頁面
【正文】 B．凈值報告C．月度報告D．上市交易公告書 1股份公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票，一般應(yīng)在公司章程中明確規(guī)定下列轉(zhuǎn)換要求__。A．轉(zhuǎn)換權(quán)限B．轉(zhuǎn)換條件C．轉(zhuǎn)換期限D(zhuǎn)．轉(zhuǎn)換內(nèi)容 1資產(chǎn)保管是基金托管業(yè)務(wù)的重要方面，可能存在的風(fēng)險包括__。A．各類賬戶開設(shè)不及時、不獨立B．印章使用不規(guī)范C．重要合同沒有按規(guī)定保管、D．核算數(shù)據(jù)錯誤 1以下不屬于證券市場顯著特征的是__。A．證券市場是價值直接交換的場所B．證券市場是財產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所C．證券市場是風(fēng)險直接交換的場所D．證券市場是價值實現(xiàn)增值的場所 關(guān)于投資風(fēng)險，下列說法不正確的是__。A．投資者從事證券投資是為了獲得投資回報，但這種回報是以承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險為代價的B．證券投資分析有利于投資者了解每一種證券的風(fēng)險一收益特性及其變化C．每一證券都有自己的風(fēng)險收益特性，而這種特性又會隨著各相關(guān)因素的變化而變化D．投資者如果在投資具體證券時承擔(dān)了較高的投資風(fēng)險，肯定能夠獲得較高收益 2某酒廠為扭轉(zhuǎn)虧損的銷售局面，在該酒標(biāo)簽上加印一枚金質(zhì)獎?wù)碌膱D案，下列說法中正確的是__。A．該廠的行為構(gòu)成《反不正當(dāng)競爭法》中的虛假宣傳行為B．該圖案可認(rèn)為是一種裝潢，該廠的行為不構(gòu)成不正當(dāng)競爭行為C．該廠的行為屬于偽造國家機(jī)關(guān)印章行為，觸犯了刑法，不屬于《反不正當(dāng)競爭法》的調(diào)整范圍D．該廠的行為構(gòu)成《反不正當(dāng)競爭法》中的虛假表示行為 2招募說明書摘要出現(xiàn)在每__個月更新的招募說明書中。A．3B．6C．9D．122代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)根據(jù)股份轉(zhuǎn)讓公司質(zhì)量，實行區(qū)別對待，股份分為每周1次、3次和5次轉(zhuǎn)讓三種。同時滿足下列__條件的股份轉(zhuǎn)讓公司，股份每周轉(zhuǎn)讓5次。A．凈利潤為正值B．總資本為正值C．規(guī)范履行信息披露義務(wù)D．最近年度財務(wù)報告未被注冊會計師出具否定意見或無法表示意見 2對QDII基金而言，一般情況下，基金管理公司會在__日內(nèi)對該申請的有效性進(jìn)行確認(rèn)。A．TB．T+1C．T+2D．T+32目前，我國公開發(fā)行的股票的交易方式是__。A．均在交易所交易B．有一部分是在場外市場交易C．上市公司退市后在場外交易市場交易D．在特殊條件下可以在場外交易市場交易
環(huán)評公示相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號-1