20xx年上半年陜西省證券從業(yè)資格考試：金融債券與公司債券考試試卷-資料下載頁(yè)
2025-03-27 23:07本頁(yè)面
【正文】 有__。A．依法募集基金B(yǎng)．進(jìn)行基金資產(chǎn)的評(píng)估管理C．編制中期基金報(bào)告D．辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng) 1托管人再次受托為其他合格投資者申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶時(shí)，必須提交的材料包括__。A．證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表B．合格投資者的委托書(shū)原件及復(fù)印件C．托管人出具的授權(quán)委托書(shū)D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的證券投資業(yè)務(wù)許可證原件及復(fù)印件 1證券交易的風(fēng)險(xiǎn)防范通?？蓮腳_等方面著手，以達(dá)到消除或減緩風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的目的。A．制度B．監(jiān)察C．自律管理D．崗位責(zé)任制 1證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束后，將未出售的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式稱為_(kāi)______。A． 全額包銷B．余額包銷C．包銷D．代銷 1__制訂了《關(guān)于從事相關(guān)創(chuàng)新活動(dòng)證券公司評(píng)審暫行辦法》。A．中國(guó)證券協(xié)會(huì)B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)C．全國(guó)人大D．人民銀行 關(guān)于公募證券的特征，下列表述正確的有__。A．發(fā)行對(duì)象為不特定的社會(huì)公眾投資者B．采取公示制度C．與私募證券相比，審核較嚴(yán)格D．投資者多為與發(fā)行人有特定關(guān)系的機(jī)構(gòu)投資者 2傳統(tǒng)證券組合管理的核心理念是通過(guò)多元化的證券組合可以有效降低__。A．交易費(fèi)用B．結(jié)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)C．利率風(fēng)險(xiǎn)D．非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) 2行業(yè)地位分析的目的是判斷公司在所處行業(yè)中的__。A．市場(chǎng)結(jié)構(gòu)B．生命周期C．競(jìng)爭(zhēng)地位D．成長(zhǎng)性2上海證券交易所和深圳證券交易所在剛開(kāi)展債券回購(gòu)業(yè)務(wù)時(shí)，其品種的設(shè)置是__。A．標(biāo)準(zhǔn)的B．非標(biāo)準(zhǔn)的C．二者都有D．一般來(lái)說(shuō)是標(biāo)準(zhǔn)的 220世紀(jì)80年代以來(lái)的金融自由化進(jìn)一步推動(dòng)了金融衍生工具的發(fā)展。金融自由化的內(nèi)容包括__。A．取消對(duì)存款利率最高限額，逐步實(shí)現(xiàn)利率的自由化B．打破金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)范圍的地域和業(yè)務(wù)種類限制，允許各金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)交叉、互相滲透，鼓勵(lì)銀行綜合化發(fā)展C．放松外匯管制D．開(kāi)放各類金融市場(chǎng)，放寬對(duì)資本流動(dòng)的限制2保薦人應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送《保薦總結(jié)報(bào)告書(shū)》。A．5B．10C．15D．20
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