20xx年上半年陜西省證券從業(yè)資格考試：金融債券與公司債券考試試卷-資料下載頁
2025-03-27 23:07本頁面
【正文】 有__。A．依法募集基金B(yǎng)．進行基金資產(chǎn)的評估管理C．編制中期基金報告D．辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動有關的信息披露事項 1托管人再次受托為其他合格投資者申請開立證券賬戶時，必須提交的材料包括__。A．證券賬戶注冊申請表B．合格投資者的委托書原件及復印件C．托管人出具的授權委托書D．中國證監(jiān)會頒發(fā)的證券投資業(yè)務許可證原件及復印件 1證券交易的風險防范通?？蓮腳_等方面著手，以達到消除或減緩風險發(fā)生的目的。A．制度B．監(jiān)察C．自律管理D．崗位責任制 1證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結束后，將未出售的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式稱為_______。A． 全額包銷B．余額包銷C．包銷D．代銷 1__制訂了《關于從事相關創(chuàng)新活動證券公司評審暫行辦法》。A．中國證券協(xié)會B．中國證監(jiān)會C．全國人大D．人民銀行 關于公募證券的特征，下列表述正確的有__。A．發(fā)行對象為不特定的社會公眾投資者B．采取公示制度C．與私募證券相比，審核較嚴格D．投資者多為與發(fā)行人有特定關系的機構投資者 2傳統(tǒng)證券組合管理的核心理念是通過多元化的證券組合可以有效降低__。A．交易費用B．結構風險C．利率風險D．非系統(tǒng)風險 2行業(yè)地位分析的目的是判斷公司在所處行業(yè)中的__。A．市場結構B．生命周期C．競爭地位D．成長性2上海證券交易所和深圳證券交易所在剛開展債券回購業(yè)務時，其品種的設置是__。A．標準的B．非標準的C．二者都有D．一般來說是標準的 220世紀80年代以來的金融自由化進一步推動了金融衍生工具的發(fā)展。金融自由化的內容包括__。A．取消對存款利率最高限額，逐步實現(xiàn)利率的自由化B．打破金融機構經(jīng)營范圍的地域和業(yè)務種類限制，允許各金融機構業(yè)務交叉、互相滲透，鼓勵銀行綜合化發(fā)展C．放松外匯管制D．開放各類金融市場，放寬對資本流動的限制2保薦人應當自持續(xù)督導工作結束后（）個工作日內向中國證監(jiān)會、證券交易所報送《保薦總結報告書》。A．5B．10C．15D．20
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