【導(dǎo)讀】布，自公布之日起施行。下面是小編整理的關(guān)于公司債券發(fā)行與。交易管理辦法全文內(nèi)容，僅供大家參考閱讀。其他相關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。券公司柜臺(tái)轉(zhuǎn)讓的，適用本辦法。法律法規(guī)和中國(guó)證券監(jiān)督管理。委員會(huì)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。有人享有的法定權(quán)利和債券募集說(shuō)明書(shū)約定的權(quán)利。資格的機(jī)構(gòu)出具。則，按規(guī)定和約定履行義務(wù)。謀取不正當(dāng)利益以及其他破壞市場(chǎng)秩序的行為。益等作出判斷或者保證。公司債券的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行承。及其交易或轉(zhuǎn)讓活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。職調(diào)查、信用評(píng)級(jí)、受托管理及增信等進(jìn)行自律管理。會(huì)議及受托管理等具體規(guī)定，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。當(dāng)在決議事項(xiàng)中載明。權(quán)、可轉(zhuǎn)換成股票條款的公司債券，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)另行規(guī)定。(七)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他合格投資者。準(zhǔn)由基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)指定專項(xiàng)賬戶，用。公司存在其他重大違法行為;(四)嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的其他情形。

　　

【正文】 第五十七條發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在債券募集說(shuō)明書(shū)中約定構(gòu)成債券違約的情形、違約責(zé)任及其承擔(dān)方式以及公司債券發(fā)生違約后的 訴訟、仲裁或其他爭(zhēng)議解決機(jī)制。 第五章監(jiān)督管理和法律責(zé)任 第五十八條對(duì)違反法律法規(guī)及本辦法規(guī)定的機(jī)構(gòu)和人員，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開(kāi) 說(shuō)明、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé) 令定期報(bào)告、認(rèn)定為不適當(dāng)人選、 暫不受理與行政許可有關(guān)的文件等相關(guān)監(jiān)管措施 。依法應(yīng)予行政處罰的，依照《證券法》、《行政處罰法》等法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰 。涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。 第五十九條發(fā)行人、承銷機(jī)構(gòu)向不符合規(guī)定條件的投資者發(fā)行公司債券的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)發(fā)行人、承銷機(jī)構(gòu)及其直接 負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員采取本辦法第五十八條規(guī)定的相關(guān)監(jiān)管措施 。情節(jié)嚴(yán)重的，處以警告、罰款。 第六十條非公開(kāi)發(fā)行公司債券，發(fā)行人違反本辦法第 十五條規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)發(fā)行人及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和 其他直接責(zé)任人員采取本辦法第五十八條規(guī)定的相關(guān)監(jiān)管措施 。情節(jié)嚴(yán)重的，處以警告、罰款。 第六十一條承銷機(jī)構(gòu)承銷未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開(kāi)發(fā)行的公司債券的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取十二至三十六個(gè)月暫不受理其證券承 銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件等監(jiān)管措施 。對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，可以采取本辦法第五十八條規(guī)定的相關(guān)監(jiān)管措施。 第六十二條除中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，承銷或自行銷售非公開(kāi)發(fā)行公司債券未按規(guī)定進(jìn)行備案的， 中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)承銷 機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員采取本辦法第五十八條規(guī)定的相關(guān)監(jiān)管措施 。情節(jié)嚴(yán)重的，處以警告、罰款。 第六十三條承銷機(jī)構(gòu)在承銷公司債券過(guò)程中，有下列行為之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)承銷機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和 其他直接責(zé)任人員采取本辦法第五十八條規(guī)定的相關(guān)監(jiān)管措施 。情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)承銷機(jī)構(gòu)采取三至十二個(gè)月暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施： (一 )以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷業(yè)務(wù) 。 (二 )從事本辦法第 三十八條規(guī)定禁止的行為 。 (三 )從事本辦法第四十條規(guī)定禁止的行為 。 (四 )未按本辦法及相關(guān)規(guī)定要求披露有關(guān) (五 )未按照事先披露的原則和方式配售公司債券，或其他未依照披露文件實(shí)施的行為 。 (六 )未按照本辦法及相關(guān)規(guī)定要求保留推介、定價(jià)、配售等 承銷過(guò)程中相關(guān)資料 。 (七 )其他違反承銷業(yè)務(wù)規(guī)定的行為。 第六十四條發(fā)行人有下列行為之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)發(fā)行人及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員采取本辦法 第五十 八條規(guī)定的相關(guān)監(jiān)管措施： (一 )從事本辦法第三十八條規(guī)定禁止的行為 。 (二 )從事本辦法第四十條規(guī)定禁止的行為 。 (三 )其他違反承銷業(yè)務(wù)規(guī)定的行為。 第六十五條非公開(kāi)發(fā)行公司債券，發(fā)行人及其他信息披露義務(wù)人未按規(guī)定披露信息，或者所披露的信息存在虛假記載、誤 導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，依照《證券法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定處理，對(duì)發(fā)行人、其他信息披露義務(wù)人及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員可以采取本辦法第五十八條規(guī)定的相關(guān)監(jiān)管措施 。情節(jié)嚴(yán)重的 ，處以警告、罰款。 第六十六條發(fā)行人、債券受托管理人等違反本辦法規(guī)定，損害債券持有人權(quán)益的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)發(fā)行人、受托管理人 及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員采取本辦法第五十八條規(guī)定的相關(guān)監(jiān)管措施 。情節(jié)嚴(yán)重的，處以警告、罰款。 第六十七條發(fā)行人的控股股東濫用公司法人獨(dú)立東有限責(zé)任，損害債券持有人利益的，應(yīng)當(dāng)依法對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。 第六章附則 第六十八條公開(kāi)發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司統(tǒng)一登記。公開(kāi)發(fā)行公司債 券的結(jié)算業(yè)務(wù)及非公開(kāi)發(fā)行公司債券的登記結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)辦理。其他機(jī)構(gòu)辦理公司債券登記結(jié)算業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)將登記、結(jié)算數(shù)據(jù)報(bào)送中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司。 第六十九條本辦法規(guī)定的發(fā)行人不包括地方政府融資平臺(tái)公司。 第七十條證券公司和其他金融機(jī)構(gòu)次級(jí)債券的發(fā)行、交易或轉(zhuǎn)讓，適用本辦法。境外注冊(cè)公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管的債券交 易場(chǎng)所的債券發(fā)行、交易或轉(zhuǎn)讓，參照適用本辦法。 第七十一條本辦法所稱證券自律組織包括 證券交易所、全國(guó) 中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定 的其他自律組織。 第七十二條 在區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)非公開(kāi)發(fā)行與轉(zhuǎn)讓公司債券的管理辦法，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)另行規(guī)定。 第七十三條本辦法自公布之日起施行。 本文已影響人 var bdShare_config = {“type”:”medium”,”color”:”blue”,”uid”:”37198”,”likeText”:” 贊 ”,”likedText”:” 您 已 贊 , 謝謝 !”,”share”:”yes”}。(“bdlike_shell”).src=“ + new Date().getHours()。