中央國債登記結(jié)算有限公司債券交易結(jié)算規(guī)則-資料下載頁
2025-04-07 22:50本頁面
【正文】 從客戶端接收結(jié)算指令。第七十條 中央結(jié)算公司營業(yè)日及系統(tǒng)運行時間變更時，將提前通過中國債券信息網(wǎng)進行公告，并報中國人民銀行備案。第十章 法律責任第七十一條 除遵守本規(guī)則外，結(jié)算成員在辦理債券交易結(jié)算業(yè)務時應遵守法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章,履行各項相關(guān)協(xié)議所約定的義務。結(jié)算成員違反上述規(guī)定的，應自行承擔相應的行政責任和民事責任。情節(jié)嚴重構(gòu)成犯罪的，由有關(guān)司法機關(guān)處理。第七十二條 對結(jié)算成員的下列行為，中央結(jié)算公司將視情節(jié)輕重給予口頭提示、書面警示和書面警告，以及暫停或終止服務并報中國人民銀行備案。（一） 已開立債券賬戶的直接結(jié)算成員拒不辦理與簿記系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)手續(xù)而多次采用應急方式辦理業(yè)務；（二） 未取得上崗證書或未在簿記系統(tǒng)注冊的人員上機操作辦理相關(guān)業(yè)務；（三） 采用見券付款結(jié)算方式下付款方未付款而發(fā)送付款確認指令的，或采用見款付券結(jié)算方式下收款方收到款后而不發(fā)送收款確認指令的；（四） 因違規(guī)操作造成結(jié)算失敗引起雙方糾紛；（五） 制造并提供虛假資料和信息及提供自身資料不實或變更后未及時公告，對其他結(jié)算成員造成經(jīng)濟損失或?qū)Y(jié)算秩序造成不良影響；（六） 未按約定繳納各項服務費； （七） 拒絕與中央結(jié)算公司簽署《客戶服務協(xié)議》；（八） 蓄意對簿記系統(tǒng)進行非法訪問或攻擊以及不當操作對簿記系統(tǒng)造成破壞；（九） 違反本規(guī)則及相關(guān)細則的其他行為。第七十三條 對結(jié)算成員違反中國人民銀行規(guī)定的下列行為，中央結(jié)算公司一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，將拒絕或立即停止辦理相關(guān)業(yè)務，并向中國人民銀行報告，配合中國人民銀行進行相應處理。（一） 未簽署《質(zhì)押式回購主協(xié)議》或《買斷式回購主協(xié)議》而辦理質(zhì)押式或買斷式回購交易結(jié)算業(yè)務，或擅自辦理主管部門明確禁止辦理的業(yè)務；（二） 結(jié)算成員未經(jīng)主管部門批準或未簽署代理協(xié)議而辦理結(jié)算代理業(yè)務；（三） 甲類成員未按照委托人的委托辦理業(yè)務；（四） 甲類成員與委托人串通違反主管部門的規(guī)定進行業(yè)務操作；（五） 甲類成員挪用、盜用委托人債券或為他人挪用、盜用提供便利；（六） 甲類成員未將自營與代理業(yè)務分開管理；（七） 甲類成員向委托人提供不實信息或泄露委托人信息造成委托人財務損失；（八） 甲類成員阻撓或變相阻撓委托人更換甲類成員；（九） 違反中國人民銀行有關(guān)市場管理規(guī)定的其他行為。第七十四條 第七十二、七十三條所列行為一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，中央結(jié)算公司在自身業(yè)務職責范圍內(nèi)有權(quán)采取認為必要和合理的措施來防止違規(guī)行為所造成的后果及損失的進一步擴大。相關(guān)結(jié)算成員應予以積極配合。第七十五條 對發(fā)生第七十二、七十三條所列行為負有直接責任的授權(quán)管理員或經(jīng)辦人員，中央結(jié)算公司將視情節(jié)輕重可暫?；蛉∠滢k理結(jié)算業(yè)務的資格，并書面告知其單位負責人。被暫停資格的人員須經(jīng)中央結(jié)算公司再次培訓通過考試后方可重新上崗操作；被取消資格的人員一年內(nèi)不得再次申請結(jié)算業(yè)務經(jīng)辦人員資格。第七十六條 對因第七十二、七十三條所列或其他非常規(guī)操作行為給對手方造成損失的結(jié)算成員，在相關(guān)對手方結(jié)算成員根據(jù)主管部門的有關(guān)規(guī)定和相關(guān)協(xié)議向其追究違約責任時，如果結(jié)算雙方對違約責任的認定意見不一致，中央結(jié)算公司可根據(jù)結(jié)算成員或主管部門的要求，提供相關(guān)證據(jù)材料。 第七十七條 如經(jīng)要求，根據(jù)當事人雙方書面約定或相關(guān)司法文書，中央結(jié)算公司可按照相關(guān)規(guī)則提供對質(zhì)押債券或用于履約保障債券的清償或拍賣服務。第七十八條 中央結(jié)算公司因自身原因給結(jié)算成員造成經(jīng)濟損失的，按照《客戶服務協(xié)議》的相關(guān)條款承擔對其直接經(jīng)濟損失的賠償責任。第七十九條 因不可抗力或供電、通信部門系統(tǒng)故障等原因造成系統(tǒng)中斷，致使業(yè)務處理延遲、失敗或業(yè)務數(shù)據(jù)丟失的，中央結(jié)算公司根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定免于相關(guān)責任。第十一章 附則第八十條 債券結(jié)算等業(yè)務服務收費標準按照《中央國債登記結(jié)算有限責任公司業(yè)務收費辦法》相關(guān)條款執(zhí)行。第八十一條 債券柜臺交易結(jié)算業(yè)務按照《債券柜臺交易結(jié)算業(yè)務規(guī)則》規(guī)定辦理。第八十二條 其他非股權(quán)類金融工具的交易結(jié)算業(yè)務比照本規(guī)則辦理。第八十三條 本規(guī)則由中央結(jié)算公司負責解釋。第八十四條 本規(guī)則經(jīng)中國人民銀行核準后施行。第 18 頁
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