中央國(guó)債登記結(jié)算有限公司債券交易結(jié)算規(guī)則-資料下載頁(yè)
2025-04-07 22:50本頁(yè)面
【正文】 從客戶(hù)端接收結(jié)算指令。第七十條 中央結(jié)算公司營(yíng)業(yè)日及系統(tǒng)運(yùn)行時(shí)間變更時(shí)，將提前通過(guò)中國(guó)債券信息網(wǎng)進(jìn)行公告，并報(bào)中國(guó)人民銀行備案。第十章 法律責(zé)任第七十一條 除遵守本規(guī)則外，結(jié)算成員在辦理債券交易結(jié)算業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)遵守法律、行政法規(guī)和部門(mén)規(guī)章,履行各項(xiàng)相關(guān)協(xié)議所約定的義務(wù)。結(jié)算成員違反上述規(guī)定的，應(yīng)自行承擔(dān)相應(yīng)的行政責(zé)任和民事責(zé)任。情節(jié)嚴(yán)重構(gòu)成犯罪的，由有關(guān)司法機(jī)關(guān)處理。第七十二條 對(duì)結(jié)算成員的下列行為，中央結(jié)算公司將視情節(jié)輕重給予口頭提示、書(shū)面警示和書(shū)面警告，以及暫?；蚪K止服務(wù)并報(bào)中國(guó)人民銀行備案。（一） 已開(kāi)立債券賬戶(hù)的直接結(jié)算成員拒不辦理與簿記系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)手續(xù)而多次采用應(yīng)急方式辦理業(yè)務(wù)；（二） 未取得上崗證書(shū)或未在簿記系統(tǒng)注冊(cè)的人員上機(jī)操作辦理相關(guān)業(yè)務(wù)；（三） 采用見(jiàn)券付款結(jié)算方式下付款方未付款而發(fā)送付款確認(rèn)指令的，或采用見(jiàn)款付券結(jié)算方式下收款方收到款后而不發(fā)送收款確認(rèn)指令的；（四） 因違規(guī)操作造成結(jié)算失敗引起雙方糾紛；（五） 制造并提供虛假資料和信息及提供自身資料不實(shí)或變更后未及時(shí)公告，對(duì)其他結(jié)算成員造成經(jīng)濟(jì)損失或?qū)Y(jié)算秩序造成不良影響；（六） 未按約定繳納各項(xiàng)服務(wù)費(fèi)； （七） 拒絕與中央結(jié)算公司簽署《客戶(hù)服務(wù)協(xié)議》；（八） 蓄意對(duì)簿記系統(tǒng)進(jìn)行非法訪(fǎng)問(wèn)或攻擊以及不當(dāng)操作對(duì)簿記系統(tǒng)造成破壞；（九） 違反本規(guī)則及相關(guān)細(xì)則的其他行為。第七十三條 對(duì)結(jié)算成員違反中國(guó)人民銀行規(guī)定的下列行為，中央結(jié)算公司一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，將拒絕或立即停止辦理相關(guān)業(yè)務(wù)，并向中國(guó)人民銀行報(bào)告，配合中國(guó)人民銀行進(jìn)行相應(yīng)處理。（一） 未簽署《質(zhì)押式回購(gòu)主協(xié)議》或《買(mǎi)斷式回購(gòu)主協(xié)議》而辦理質(zhì)押式或買(mǎi)斷式回購(gòu)交易結(jié)算業(yè)務(wù)，或擅自辦理主管部門(mén)明確禁止辦理的業(yè)務(wù)；（二） 結(jié)算成員未經(jīng)主管部門(mén)批準(zhǔn)或未簽署代理協(xié)議而辦理結(jié)算代理業(yè)務(wù)；（三） 甲類(lèi)成員未按照委托人的委托辦理業(yè)務(wù)；（四） 甲類(lèi)成員與委托人串通違反主管部門(mén)的規(guī)定進(jìn)行業(yè)務(wù)操作；（五） 甲類(lèi)成員挪用、盜用委托人債券或?yàn)樗伺灿?、盜用提供便利；（六） 甲類(lèi)成員未將自營(yíng)與代理業(yè)務(wù)分開(kāi)管理；（七） 甲類(lèi)成員向委托人提供不實(shí)信息或泄露委托人信息造成委托人財(cái)務(wù)損失；（八） 甲類(lèi)成員阻撓或變相阻撓委托人更換甲類(lèi)成員；（九） 違反中國(guó)人民銀行有關(guān)市場(chǎng)管理規(guī)定的其他行為。第七十四條 第七十二、七十三條所列行為一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，中央結(jié)算公司在自身業(yè)務(wù)職責(zé)范圍內(nèi)有權(quán)采取認(rèn)為必要和合理的措施來(lái)防止違規(guī)行為所造成的后果及損失的進(jìn)一步擴(kuò)大。相關(guān)結(jié)算成員應(yīng)予以積極配合。第七十五條 對(duì)發(fā)生第七十二、七十三條所列行為負(fù)有直接責(zé)任的授權(quán)管理員或經(jīng)辦人員，中央結(jié)算公司將視情節(jié)輕重可暫?；蛉∠滢k理結(jié)算業(yè)務(wù)的資格，并書(shū)面告知其單位負(fù)責(zé)人。被暫停資格的人員須經(jīng)中央結(jié)算公司再次培訓(xùn)通過(guò)考試后方可重新上崗操作；被取消資格的人員一年內(nèi)不得再次申請(qǐng)結(jié)算業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員資格。第七十六條 對(duì)因第七十二、七十三條所列或其他非常規(guī)操作行為給對(duì)手方造成損失的結(jié)算成員，在相關(guān)對(duì)手方結(jié)算成員根據(jù)主管部門(mén)的有關(guān)規(guī)定和相關(guān)協(xié)議向其追究違約責(zé)任時(shí)，如果結(jié)算雙方對(duì)違約責(zé)任的認(rèn)定意見(jiàn)不一致，中央結(jié)算公司可根據(jù)結(jié)算成員或主管部門(mén)的要求，提供相關(guān)證據(jù)材料。 第七十七條 如經(jīng)要求，根據(jù)當(dāng)事人雙方書(shū)面約定或相關(guān)司法文書(shū)，中央結(jié)算公司可按照相關(guān)規(guī)則提供對(duì)質(zhì)押債券或用于履約保障債券的清償或拍賣(mài)服務(wù)。第七十八條 中央結(jié)算公司因自身原因給結(jié)算成員造成經(jīng)濟(jì)損失的，按照《客戶(hù)服務(wù)協(xié)議》的相關(guān)條款承擔(dān)對(duì)其直接經(jīng)濟(jì)損失的賠償責(zé)任。第七十九條 因不可抗力或供電、通信部門(mén)系統(tǒng)故障等原因造成系統(tǒng)中斷，致使業(yè)務(wù)處理延遲、失敗或業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)丟失的，中央結(jié)算公司根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定免于相關(guān)責(zé)任。第十一章 附則第八十條 債券結(jié)算等業(yè)務(wù)服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)按照《中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司業(yè)務(wù)收費(fèi)辦法》相關(guān)條款執(zhí)行。第八十一條 債券柜臺(tái)交易結(jié)算業(yè)務(wù)按照《債券柜臺(tái)交易結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則》規(guī)定辦理。第八十二條 其他非股權(quán)類(lèi)金融工具的交易結(jié)算業(yè)務(wù)比照本規(guī)則辦理。第八十三條 本規(guī)則由中央結(jié)算公司負(fù)責(zé)解釋。第八十四條 本規(guī)則經(jīng)中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)后施行。第 18 頁(yè)
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