中央國債登記結(jié)算有限公司債券交易結(jié)算規(guī)則-展示頁
2025-04-16 22:50本頁面
【正文】 中央結(jié)算公司辦理。第八條 授權(quán)管理員應(yīng)至少兩名。第七條 直接結(jié)算成員的經(jīng)辦人員分為授權(quán)管理員和業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員。第六條 甲類成員和乙類成員為直接結(jié)算成員，丙類成員為間接結(jié)算成員。 第五條 按照參與債券結(jié)算業(yè)務(wù)資格和方式的不同，結(jié)算成員分為甲類成員、乙類成員和丙類成員。第二章 結(jié)算成員第四條 凡符合主管部門有關(guān)市場準(zhǔn)入規(guī)定要求的機構(gòu)投資人，均可在中央結(jié)算公司開立債券賬戶，成為中央結(jié)算公司結(jié)算成員，參與全國銀行間債券市場的債券交易結(jié)算。（九） 交割日：指債券交易雙方指定的結(jié)算執(zhí)行日期。（七） 付券方：指債券現(xiàn)券交易中的賣方，回購首期結(jié)算的正回購方和回購到期結(jié)算的逆回購方。（五） 債券質(zhì)押式回購（簡稱質(zhì)押式回購）：指資金融入方（正回購方）在將債券出質(zhì)給資金融出方（逆回購方）融入資金的同時，雙方約定在將來某一日期由正回購方按約定回購利率計算的資金額向逆回購方返還資金，逆回購方向正回購方解除出質(zhì)債券質(zhì)押凍結(jié)的融資行為。（三） 支付系統(tǒng):指中國人民銀行的中國國家現(xiàn)代化支付系統(tǒng)的大額轉(zhuǎn)賬系統(tǒng)。第三條 本規(guī)則中下列詞語具有以下含義:（一） 債券：指在全國銀行間債券市場流通的各類記賬式債券。中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司債券交易結(jié)算規(guī)則目 錄第一章 總則 2第二章 結(jié)算成員 3第三章 交易結(jié)算方式與結(jié)算業(yè)務(wù) 4第四章 交易結(jié)算指令與結(jié)算合同 6第五章 交易結(jié)算處理 8第六章 非正常情況處理 10第七章 丙類成員結(jié)算業(yè)務(wù)處理 12第八章 賬務(wù)查詢、對賬與信息服務(wù) 13第九章 重要日期、營業(yè)日及簿記系統(tǒng)運行時間 14第十章 法律責(zé)任 15第十一章 附則 18 第一章 總則第一條 為規(guī)范債券交易結(jié)算業(yè)務(wù)參與各方的行為，維護市場參與者的合法權(quán)益和全國銀行間債券市場交易結(jié)算秩序，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和中國人民銀行《全國銀行間債券市場債券交易管理辦法》等有關(guān)規(guī)章，制定本規(guī)則。第二條 中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（簡稱中央結(jié)算公司）是中國人民銀行指定的全國銀行間債券市場債券結(jié)算機構(gòu)，為全國銀行間債券市場債券交易提供結(jié)算服務(wù)。（二） 中央債券簿記系統(tǒng)（簡稱簿記系統(tǒng)）：指由中央結(jié)算公司開發(fā)、運行和管理,用以辦理債券登記、托管、結(jié)算、兌付及其他相關(guān)業(yè)務(wù)的電子化賬務(wù)處理系統(tǒng)。（四） 現(xiàn)券交易：指交易雙方以約定的價格于T+0日或T+1日轉(zhuǎn)讓債券所有權(quán)的交易行為。（六） 債券買斷式回購（簡稱買斷式回購）：指債券持有人（正回購方）將債券賣給債券購買方（逆回購方）的同時，交易雙方約定在未來某一日期，正回購方再以約定價格從逆回購方買回相等數(shù)量同種債券的交易行為。（八） 收券方：指債券現(xiàn)券交易中的買方，回購首期結(jié)算的逆回購方和回購到期結(jié)算的正回購方?；刭彉I(yè)務(wù)的交割日包括首期交割日和到期交割日。結(jié)算成員開立債券賬戶時，應(yīng)與中央結(jié)算公司簽署《客戶服務(wù)協(xié)議》?？赊k理債券自營結(jié)算和代理結(jié)算相關(guān)業(yè)務(wù)的結(jié)算成員為甲類成員；只能辦理債券自營結(jié)算相關(guān)業(yè)務(wù)的結(jié)算成員為乙類成員；債券自營結(jié)算及相關(guān)業(yè)務(wù)需委托一個甲類成員辦理的結(jié)算成員為丙類成員。直接結(jié)算成員應(yīng)安裝配有電子身份認證機制的簿記系統(tǒng)結(jié)算成員終端（簡稱客戶端），通過客戶端進行業(yè)務(wù)操作。授權(quán)管理員、業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員經(jīng)中央結(jié)算公司培訓(xùn)，通過考試取得上崗資格證書，并在簿記系統(tǒng)注冊后方可通過客戶端進行債券結(jié)算業(yè)務(wù)操作。對授權(quán)管理員的注冊由中央結(jié)算公司根據(jù)結(jié)算成員單位提交的法定代表人授權(quán)委托書及相關(guān)資料辦理。第九條 結(jié)算成員除債券賬戶名稱、法定代表人、授權(quán)管理員及資金匯路以外的自身資料，可由其授權(quán)人員通過客戶端進行修改。注銷時，結(jié)算成員債券賬戶中債券余額應(yīng)為零，且無尚未了結(jié)的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，結(jié)清所應(yīng)繳納的各項服務(wù)費用。第三章 交易結(jié)算方式與結(jié)算業(yè)務(wù)第十一條 中央結(jié)算公司為結(jié)算成員之間的債券交易和中國人民銀行公開市場業(yè)務(wù)提供債券結(jié)算服務(wù)。第十二條 中央結(jié)算公司提供以下四種結(jié)算方式：（一） 券款對付：指結(jié)算雙方同步辦理債券交割和款項結(jié)算并互為約束條件的結(jié)算方式。（三） 見款付券：指付券方確定收到收券方應(yīng)付款項后
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