20xx年上半年陜西省證券從業(yè)資格考試：金融債券與公司債券考試試卷-wenkub.com
2025-03-24 23:07 本頁(yè)面
【正文】 A．取消對(duì)存款利率最高限額，逐步實(shí)現(xiàn)利率的自由化B．打破金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)范圍的地域和業(yè)務(wù)種類限制，允許各金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)交叉、互相滲透，鼓勵(lì)銀行綜合化發(fā)展C．放松外匯管制D．開(kāi)放各類金融市場(chǎng)，放寬對(duì)資本流動(dòng)的限制2保薦人應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送《保薦總結(jié)報(bào)告書》。A．交易費(fèi)用B．結(jié)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)C．利率風(fēng)險(xiǎn)D．非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) 2行業(yè)地位分析的目的是判斷公司在所處行業(yè)中的__。A．制度B．監(jiān)察C．自律管理D．崗位責(zé)任制 1證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束后，將未出售的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式稱為_(kāi)______。A．需求嚴(yán)重不足，銷售量下降B．企業(yè)大量破產(chǎn)倒閉、失業(yè)率增大C．接下來(lái)經(jīng)濟(jì)會(huì)進(jìn)入崩潰期D．投資者已遠(yuǎn)離證券市場(chǎng)，每日成交稀少，有眼光的投資者也不再參與市場(chǎng)1投資者購(gòu)買的收益不確定的證券也就是__。A．期權(quán)交易就是對(duì)選擇權(quán)的買賣B．金融期權(quán)是指以金融工具或金融變量為基礎(chǔ)工具的期權(quán)交易形式C．期權(quán)的買方以支付期權(quán)費(fèi)為代價(jià)而擁有選擇權(quán)，同時(shí)承擔(dān)必須買進(jìn)或賣出的義務(wù)D．期權(quán)的賣方在收取了期權(quán)費(fèi)后，在一定期限內(nèi)必須無(wú)條件服從買方的選擇 技術(shù)進(jìn)步對(duì)行業(yè)的影響是巨大的，具體表現(xiàn)有__。A．承購(gòu)包銷方式；公開(kāi)招標(biāo)方式B．公開(kāi)招標(biāo)方式；承購(gòu)包銷方式C．公開(kāi)招標(biāo)方式；公開(kāi)招標(biāo)方式D．承購(gòu)包銷方式；承購(gòu)包銷方式 首次發(fā)行上市的股票，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按__計(jì)量。A．要交B．免交C．由承銷商決定是否交D．按照買入的多少交 任何金融工具都可能出現(xiàn)價(jià)格的不利變動(dòng)而帶來(lái)資產(chǎn)損失的可能性，這說(shuō)明金融衍生工具具有__。A．3000萬(wàn)B．5000萬(wàn)C．1億D．2億 2上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后（）內(nèi)，辦理完畢償還債券余額本息的事項(xiàng)。A．法國(guó)B．美國(guó)C．日本D．英國(guó) 國(guó)家股是指有權(quán)代表國(guó)家投資的部門或機(jī)構(gòu)以國(guó)有資產(chǎn)向公司投資形成的股份，__應(yīng)該折算成國(guó)家股。A．20%B．30%C．50%D．10% 1
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