貴州20xx年證券從業(yè)資格考試：金融衍生工具概述考試題-在線瀏覽
2025-05-13 04:12本頁面
【正文】 C．公司從前一次發(fā)行股票到本次申請期間沒有重大違法行為D．改組設立公司的原有企業(yè)或者作為公司主要發(fā)起人的國有企業(yè)，最近3年連續(xù)盈利 1擬配售股份數量不超過本次配售股份前股本總額的__。A．核準制B．審批制C．注冊制D．備案制 國有企業(yè)改組為股份有限公司時，若進入股份公司的凈資產低于（），則其凈資產折成的股份界定為國有法人股。A．發(fā)行價格和籌資金額具有B．發(fā)行股數和發(fā)行價格不具有C．每股面值和發(fā)行價格具有D．發(fā)行股數和籌資金額不具有 2以__為主的債券期貨是各主要交易所最重要的利率期貨品種。A．投資銀行等機構自有資金有限，主要靠貨幣市場上的大宗借款來放大資產倍數B．保證金交易制度使衍生產品投資的杠桿效應倍數放大C．無節(jié)制地開發(fā)過度打包的基礎產品，導致產品的風險程度不透明D．層次過多使得高杠桿運作的風險放大，不易被投資者察覺，加劇高杠桿產品風險的蔓延 2外國投資者進行戰(zhàn)略投資后，投資者減持股份使上市公司外資股比例低于()，上市公司應在()日內向商務部備案并辦理變更外商投資企業(yè)批準證書的相關手續(xù)。A．自動申報制B．申請人自愿原則C．證券登記申請人申報制D．證券公司代理制二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。A．證券公司B．期貨交易所C．證券交易所D．期貨公司 我國《證券法》規(guī)定，收購要約的期限不得__。A．證券發(fā)行市場是發(fā)行人向投資者出售證券的市場B．證券發(fā)行市場是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所C．證券發(fā)行市場通常無固定場所，是一個無形的市場D．證券發(fā)行市場是交易市場的基礎和前提 （）可以讓營銷人員深入滲透某個或某幾個細分市場，把有限的資源進行集中利用，進而在這個有限市場中建立專業(yè)知名度。A．三角形B．頭肩頂C．喇叭形D．W形 投資者及其一致行動人擁有權益的股份達到一個上市公司已發(fā)行股份的5%后，通過證券交易所的證券交易，其擁有權益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加______或者減少______，應當按規(guī)定進行報告和公告。A．總資本B．凈資本C．負債率D．利潤率 在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機
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