湖北省證券從業(yè)證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)：期貨公司設(shè)立條件試題(編輯修改稿)
2025-04-22 02:36 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 銀行間市場(chǎng)交易資金清算D．場(chǎng)外資金清算 發(fā)行人運(yùn)行不足3年的，應(yīng)披露最近3年及1期的__以及設(shè)立后各年及最近1期的__。A．資產(chǎn)負(fù)債表；利潤(rùn)表和現(xiàn)金流量表B．資產(chǎn)負(fù)債表和現(xiàn)金流量表；利潤(rùn)表C．股東權(quán)益增減變動(dòng)表；資產(chǎn)負(fù)債表和現(xiàn)金流量表D．利潤(rùn)表；資產(chǎn)負(fù)債表和現(xiàn)金流量表 2上海證券交易所的分類股價(jià)指數(shù)包括__五大類。A．工業(yè)、商業(yè)、地產(chǎn)業(yè)、公用事業(yè)和綜合B．工業(yè)、商業(yè)、金融業(yè)、公用事業(yè)和綜合C．工業(yè)、商業(yè)、地產(chǎn)業(yè)、運(yùn)輸業(yè)和綜合D．工業(yè)、商業(yè)、地產(chǎn)業(yè)、公用事業(yè)、運(yùn)輸業(yè) 2__是基金管理公司管理基金投資的最高決策機(jī)構(gòu)，是非常設(shè)的議事機(jī)構(gòu)，在遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、條例的前提下，擁有對(duì)所管理基金的投資事務(wù)的最高決策權(quán)。A．投資決策委員會(huì)B．風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)C．投資部D．研究部2上海證券賬戶當(dāng)日開立，__日生效。A．T+2B．T+3C．T+1D．T 2下列屬于選擇性貨幣政策工具的是__。A．法定存款準(zhǔn)備金率B．再貼現(xiàn)政策C．公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)D．直接信用控制2證券投資基金運(yùn)作中的制衡機(jī)制指的是__。A．監(jiān)管部門對(duì)基金管理人和托管人的制衡機(jī)制B．投資人擁有所有權(quán)、管理人管理和運(yùn)作基金資產(chǎn)、托管人保管基金資產(chǎn)，三方當(dāng)事人之間相互監(jiān)督、相互制約的機(jī)制C．基金投資者通過(guò)公眾輿論監(jiān)督基金管理人和托管人的制衡機(jī)制D．基金管理人內(nèi)部相互制約的制衡機(jī)制二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分） 根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)信貸資產(chǎn)證券化試點(diǎn)監(jiān)督管理辦法》，資產(chǎn)支持證券是指由（）作為發(fā)起機(jī)構(gòu)，將信貸資產(chǎn)信托給受托機(jī)構(gòu)，由受托機(jī)構(gòu)發(fā)行的、以該財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的受益證券。A．證券公司B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)C．一般企業(yè)D．銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu) 一個(gè)基金是否有效益主要是看__是否偏高。A．管理費(fèi)B．托管費(fèi)C．運(yùn)作費(fèi)D．宣傳費(fèi)基金托管人一般由（）聘請(qǐng)。A．基金發(fā)起人B．基金管理人C．基金持有人大會(huì)D．證券交易所
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