【文章內(nèi)容簡介】 國法律、法規(guī)及相關(guān)技術(shù)手段對證券投資基金的投資運作行為進行監(jiān)管D各國有關(guān)證券投資基金的法律、法規(guī)制度不盡相同，監(jiān)管難度較大E與在岸基金相比，其運作較復(fù)雜6 以保障資本安全、當(dāng)期收益分配、資本和收益的長期成長等為基本目標(biāo)從而在投資組合中比較注重長短期收益—風(fēng)險搭配的證券投資基金是 。A指數(shù)基金 B成長型基金C收入型基金 D平衡型基金7保本基金的主要特點包括。A 采用投資組合保險策略B 在保本期間內(nèi)都可以獲得本金安全的保證C基金資產(chǎn)大部分投資于債券D投資目標(biāo)是在鎖定下跌風(fēng)險的同時力爭獲得潛在的高回報。E基金基本上無風(fēng)險8 以下不屬于我國貨幣市場基金能夠投資的金融工具是：A 1年以內(nèi)的銀行定期存款 B 剩余期限在397天以內(nèi)的債券C 信用等級為AAA級的可轉(zhuǎn)換債券 D 剩余期限在397天以內(nèi)的資產(chǎn)支持證券9我國開放式基金發(fā)展階段主要的代表性事件有： A． 2001年9月，華安創(chuàng)新基金成立B．2003年3月，中外合資基金公司招商基金管理公司推出我國第一支系列基金。C． 2003年12月，我國第一只準(zhǔn)貨幣基金華安現(xiàn)金富利成立D．2004年3月，海富通收益增長基金募集規(guī)模130億元。E．1999年3月，改制基金裕元上市10目前，我國承擔(dān)基金份額的注冊登記工作的主要是 A基金管理公司B基金托管銀行C基金銷售銀行D中國證券登記結(jié)算公司E 基金同業(yè)公會11 ETF基金最早產(chǎn)生于＿＿ 。A 美國 B 英國C 中國 D 加拿大12 開放式基金份額的申購采用 。A已知價法B未知價法C以上兩種方法中的任何一種D以上兩種方法均不正確13LOF與ETF都具備開放式基金場外申購、贖回和場內(nèi)交易的特點，但兩者存在本質(zhì)區(qū)別，表現(xiàn)在：A申購贖回的標(biāo)的不同。B申購贖回的場所不同C基金投資策略不同D二級市場的基金凈值報價不同E套利機制不同14目前我國貨幣市場基金可以投資的金融工具包括:A1年以內(nèi)的銀行定期存款。B期限在397天的債券回購C期限在1年以內(nèi)的央行票據(jù)D剩余期限在397天以內(nèi)的浮動利率債券E可轉(zhuǎn)換債券15ETF基金的三大特點是: A被動操作的指數(shù)基金。B獨特的實物申購贖回機制C實行一級市場與二級市場并存的交易制度D擁有獨特的套利機制E每個交易日的實時凈值公布16開放式基金的登記機構(gòu)承擔(dān)著 業(yè)務(wù)。A. 基金份額登記B. 與基金登記機構(gòu)相關(guān)的份額存管C. 與基金登記機構(gòu)相關(guān)的資金清算D. 與基金登記機構(gòu)相關(guān)的資金交收E. 基金交易17關(guān)于中外合資基金管理公司的境外股東的描述不正確的是：A 為依其所在國家或地區(qū)法律設(shè)立，具有金融管理經(jīng)驗的金融機構(gòu)，最近3年沒有受到監(jiān)管機構(gòu)或司法機關(guān)的處罰B 其所在國家或者地區(qū)證券監(jiān)管機構(gòu)已與中國證監(jiān)會或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他機構(gòu)簽訂證券合作諒解備忘錄，并保持有效的監(jiān)管合作關(guān)系C 實繳資本不少于10億元人民幣的等值可自由兌換貨幣D 經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件18投資決策委員會的功能是。A為基金投資擬訂投資原則B為基金投資擬訂投資方向C為基金投資擬訂投資策略D為基金投資擬訂投資組合的整體目標(biāo)和計劃E提出風(fēng)險控制建議19ETF基金交易中的T日申購、贖回清單公告內(nèi)容包括________A 最小申購、贖回單位所對應(yīng)的組合證券內(nèi)各證券數(shù)據(jù)B 現(xiàn)金替代C T日預(yù)估現(xiàn)金部分D T1日現(xiàn)金差額E T1日的基金份額凈值20 在申購ETF基金份額時，對于可以現(xiàn)金替代的證券，計算替代金額中，該證券最新價格的確定原則________A 該證券正常交易時，采用最新成交價B 該證券正常交易時出現(xiàn)漲停時，采用漲停價C 該證券停牌且當(dāng)日有成交時，采用最新成交價D 該證券停牌且當(dāng)日無成交時，采用前一日交易的收盤價E 該證券停牌且當(dāng)日無成交時，采用前五日平均收盤價21基金公司實行內(nèi)部監(jiān)察稽核的目的是 。A揭示基金內(nèi)部運作中潛在的風(fēng)險B評價公司內(nèi)部控制的合法性和有效性C評價基金經(jīng)理的工作業(yè)績D維護基金持有者的利益E控制投資風(fēng)險22 我國基金的會計核算由 進行。A 基金管理公司B 基金托管人C 中介機構(gòu)D 基金管理公司和基金托管人23關(guān)于基金管理公司獨立董事制度，下列說法正確的有。A獨立董事發(fā)表的意見應(yīng)在董事會決議中列明B公司的關(guān)聯(lián)交易必須由獨立董事簽字后方能生效C兩名以上的獨立董事可提議召開臨時股東大會D獨立董事可直接向股東大會、中國證監(jiān)會和其他部門報告情況E獨立董事不可以參與公司的一般決策24基金交易業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容包括：A 公司應(yīng)當(dāng)建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全措施B 投資指令應(yīng)當(dāng)進行審核，確認(rèn)其合法、合規(guī)與完整后方可執(zhí)行C 應(yīng)執(zhí)行公平的交易分配制度，確保不同投資者的利益能夠得到公平對待D 建立完善的交易記錄制度E 建立科學(xué)的績效評價體系25下列關(guān)于基金投資限制的說法中，正確的有 。A基金之間可以相互投資B基金托管人禁止投資基金C基金管理人不得以基金名義使用不屬于基金名下的資金買賣證券D基金可以將受托管的資產(chǎn)用于抵押、擔(dān)保、資金拆借或者貸款E基金可以從事證券信用交易26以下關(guān)于基金財產(chǎn)保管的說法正確的有：A 基金托管人對同一基金管理人管理的不同基金應(yīng)實行匯總管理B 基金托管人與基金管理人的共同行為給基金財產(chǎn)造成損害的，由托管人負(fù)全部責(zé)任C 基金托管人對基金管理人不合規(guī)的投資指令應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行D 基金托管人不得將基金財產(chǎn)的債權(quán)與基金管理人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵消E 基金托管人要無償提供基金持有人對基金信息的查詢服務(wù)27《關(guān)于貨幣市場基金投資等相關(guān)問題的通知》對貨幣市場基金投資的規(guī)定有：A貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限只需滿足在定期報告披露時點不超過180天B除發(fā)生巨額贖回的情形外，貨幣市場基金的投資組合中，債券正回購的資金余額在每個交易日均不得超過基金資產(chǎn)凈值的40%C貨幣市場基金可以采用“攤余成本法”對持有的投資組合進行會計核算D貨幣市場基金可以投資于以定期存款利率為基準(zhǔn)利率的浮動利率債券E買斷式回購融入基礎(chǔ)債券的剩余期限不得超過397天28未上市流通的權(quán)證，基金管理人和托管人進行估值時要考慮的因素有 。A標(biāo)的股票價格B履約價格C剩余期限D(zhuǎn)市場無風(fēng)險利率E標(biāo)的股票價格波動率29 2007年5月30日以后，基金買賣股票按照 的稅率征收印花稅。A1‰ B2‰ C3‰ D4‰30 假設(shè)投資者在2005年4月29日（周五，節(jié)前最后一個工作日）申購了貨幣基金份額，那么他的收益從 起開始計算：（2005年5月9日為節(jié)后第一個工作日）A 2005429 B 2005430 C 200559 D 200551031基金會計核算的特殊性體現(xiàn)在 幾個方面。A 會計主體是證券投資基金 B 會計分期細(xì)化到日C 對未實現(xiàn)利得進行確認(rèn) D采用“攤余成本法”進行核算E 公允價值計量32基金會計報表包括 。A資產(chǎn)負(fù)債表B基金經(jīng)營業(yè)績表C基金收益分配表D基金凈值變動表E持有人結(jié)構(gòu)表33“影子定價”的處理流程包括 。A收益率采集基礎(chǔ)B定價品種的分類 C數(shù)據(jù)分類D確定各期限段公允收益率基準(zhǔn)E估值基準(zhǔn)的存續(xù)期分類34 中國證監(jiān)會對監(jiān)管對象所作的不定期檢查主要是指。A不定期要求監(jiān)管對象報送相關(guān)報備材料B隨機抽樣調(diào)查C針對報備材料中發(fā)現(xiàn)的問題或接獲的舉報等對個別或部分公司及時、靈活地組織檢查D對檢查對象報送材料的審核時間長短不確定35基金信息披露的形式性原則是指。A規(guī)范性原則 B真實性原則