【文章內(nèi)容簡介】 規(guī)定可以由基金管理人屆時另行規(guī)定并公告。十四、轉(zhuǎn)托管本基金目前實行份額托管的交易制度。投資者可將所持有的基金份額從一個交易賬戶轉(zhuǎn)入另一個交易賬戶進行交易。具體辦理方法參照《業(yè)務規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定以及基金代銷機構(gòu)的業(yè)務規(guī)則。十五、定期定額投資計劃基金管理人可以為投資者辦理定期定額投資計劃，具體規(guī)則由基金管理人在屆時發(fā)布公告或更新的《招募說明書》中確定。十六、基金的非交易過戶非交易過戶是指不采用申購、贖回等基金交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為?；鹱缘怯洐C構(gòu)只受理繼承、捐贈、司法強制執(zhí)行和經(jīng)注冊登記機構(gòu)認可的其他情況下的非交易過戶。其中，“繼承”指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；“捐贈”指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社會團體的情形；“司法執(zhí)行”是指司法機構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人、社會團體或其他組織。無論在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體應符合相關(guān)法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的持有本基金份額的投資者的條件。辦理非交易過戶必須提供基金注冊登記機構(gòu)要求提供的相關(guān)資料。基金注冊登記機構(gòu)受理上述情況下的非交易過戶，其他銷售機構(gòu)不得辦理該項業(yè)務。對于符合條件的非交易過戶申請按《業(yè)務規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定辦理。十七、基金的凍結(jié)與解凍基金注冊登記機構(gòu)只受理國家有權(quán)機關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍以及注冊登記機構(gòu)認可的其他情況下的凍結(jié)與解凍?；鸱蓊~被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)，被凍結(jié)部分份額仍然參與收益分配。第六部分 基金合同當事人及權(quán)利義務一、基金管理人（一）基金管理人概況名稱：諾安基金管理有限公司住所：廣東省深圳市深南大道4013號興業(yè)銀行大廈1920層法定代表人：秦維舟成立時間：2003年12月9日批準設立機關(guān)：中國證監(jiān)會批準設立文號：證監(jiān)基金字[2003]132號組織形式：有限責任公司注冊資本: 存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營（二）基金管理人的權(quán)利與義務根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于：（1） 依法募集基金；（2） 自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運用并管理基金財產(chǎn)；（3） 依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準的其他費用；（4） 銷售基金份額；（5） 召集基金份額持有人大會；（6） 依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管人違反了《基金合同》及國家有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，應呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護基金投資者的利益；（7） 在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；（8） 選擇、委托、更換基金代銷機構(gòu)，對基金代銷機構(gòu)的相關(guān)行為進行監(jiān)督和處理； （9） 擔任或委托其他符合條件的機構(gòu)擔任基金注冊登記機構(gòu)辦理基金注冊登記業(yè)務并獲得《基金合同》規(guī)定的費用； （10） 依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定決定基金收益的分配方案； （11） 在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請； （12） 在符合有關(guān)法律法規(guī)和《基金合同》的前提下，制訂和調(diào)整《業(yè)務規(guī)則》，決定和調(diào)整除調(diào)高管理費率和托管費率之外的基金相關(guān)費率結(jié)構(gòu)和收費方式； （13） 依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利； （14） 在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資； （15） 以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為； （16） 選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經(jīng)紀商或其他為基金提供服務的外部機構(gòu)；（17） 法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他權(quán)利。根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務包括但不限于：（1） 依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；如認為基金代銷機構(gòu)違反《基金合同》、基金銷售與服務代理協(xié)議及國家有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，應呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護基金投資者的利益；（2） 辦理基金備案手續(xù)；（3） 自《基金合同》生效之日起,以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產(chǎn)；（4） 配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)；（5） 建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立,對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進行證券投資；（6） 除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外,不得利用基金財產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；（7） 依法接受基金托管人的監(jiān)督；（8） 采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購和贖回價格的方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回的價格；（9） 進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；（10） 編制季度、半年度和年度基金報告；（11） 嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報告義務；（12） 保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予保密，不向他人泄露；（13） 按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基金收益；（14） 按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；（15） 依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；（16） 按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關(guān)資料15年以上；（17） 確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復印件；（18） 組織并參加基金財產(chǎn)清算小組,參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；（19） 面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基金托管人；（20） 因違反《基金合同》導致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時，應當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；（21） 監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務，基金托管人違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應為基金份額持有人利益向基金托管人追償；（22） 當基金管理人將其義務委托第三方處理時，應當對第三方處理有關(guān)基金事務的行為承擔責任；但因第三方責任導致基金財產(chǎn)或基金份額持有人利益受到損失，而基金管理人首先承擔了責任的情況下，基金管理人有權(quán)向第三方追償；（23） 以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋?（24） 基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金管理人承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務和費用，將已募集資金并加計銀行同期存款利息在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認購人；（25） 執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定；（26） 建立并保存基金份額持有人名冊，定期或不定期向基金托管人提供基金份額持有人名冊；（27） 法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。二、基金托管人（一）基金托管人概況名稱：中國工商銀行股份有限公司住所：北京市西城區(qū)復興門內(nèi)大街55號法定代表人：姜建清成立時間：1984年1月1日批準設立機關(guān)和設立文號：1983年9月17日國務院《關(guān)于中國人民銀行專門行使中央銀行職能的決定》注冊資本：人民幣334,018,850,026元存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會和中國人民銀行證監(jiān)基字【1998】3號（二）基金托管人的權(quán)利與義務根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不限于：（1） 自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基金財產(chǎn)；（2） 依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準的其他收入；（3） 監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》及國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當事人的利益造成重大損失的情形，應呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護基金投資者的利益；（4） 選擇、更換或撤銷境外托管人；（5） 按規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；（6） 提議召開或召集基金份額持有人大會；（7） 在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；（8） 法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他權(quán)利。根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務包括但不限于：（1） 以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；（2） 設立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務的專職人員，負責基金財產(chǎn)托管事宜；（3） 建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人固有財產(chǎn)以及不同的基金財產(chǎn)相互獨立；對所托管的不同的基金分別設置賬戶，獨立核算，分賬管理，保證不同基金之間在名冊登記、賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；（4） 除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益；（5） 保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；（6） 按規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶,按照有關(guān)法律法規(guī)和《基金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；（7） 保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；（8） 確保基金份額凈值按照有關(guān)法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的方法進行計算，復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額申購、贖回價格；（9） 辦理與基金托管業(yè)務活動有關(guān)的信息披露事項；（10） 對基金財務會計報告、季度、半年度和年度基金報告出具意見，說明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規(guī)定進行；如果基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應當說明基金托管人是否采取了適當?shù)拇胧?；?1） 保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料15年以上；（12） 建立并保存基金份額持有人名冊；（13） 按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；（14） 依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項；（15） 按照規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會；（16） 按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；（17） 參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；（18） 面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機構(gòu)，并通知基金管理人；（19） 因違反《基金合同》導致基金財產(chǎn)損失時，應承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；（20） 按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應為基金利益向基金管理人追償；（21） 執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定；（22） 對基金的境外財產(chǎn)，基金托管人可授權(quán)境外托管人代為履行其承擔的職責。境外托管人在履行職責過程中，因本身過錯、疏忽原因而導致基金財產(chǎn)受損的，基金托管人承擔相應賠償或追索責任；（23） 保護基金份額持有人利益，按照規(guī)定對基金日常投資行為和資金匯出入情況實施監(jiān)督，如發(fā)現(xiàn)投資指令或資金匯出入違法、違規(guī)，應當及時向中國證監(jiān)會、外管局報告；（24） 安全保護基金財產(chǎn)，準時將公司行為信息通知基金管理人，確?；鸺皶r收取所有應得收入；（25） 每月結(jié)束后7個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會和外管局報告基金管理人境外投資情況，并按相關(guān)規(guī)定進行國際收支申報；（26） 辦理基金管理人就管理本基金的有關(guān)結(jié)匯、售匯、收匯、付匯和人民幣資金結(jié)算業(yè)務；（27） 保存基金管理人就管理本基金的資金匯出、匯入、兌換、收匯、付匯、資金往來、委托及成交記錄等相關(guān)資料，其保存的時間應當不少于20年；（28） 法律法規(guī)、《基金合同》規(guī)定的其他義務以及中國證監(jiān)會和外管局根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的基金托管人的其他職責。三、基金份額持有人基金投資者購買本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接受，基金投資者自取得依據(jù)《基金合同》募集的基金份額，即成為本基金份額持有人和《基金合同》的當事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為《基金合同》當事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括但不限于：（1） 分享基金財產(chǎn)收益；（2） 參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；（3） 依法申請贖回其持有的基金份額；（4） 按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會；（5） 出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)；（6） 查閱或者復制公開披露的基金信息資料；（7） 監(jiān)督基金管理人的投資運作；（8） 對基金管理人、基金托管人、基金銷售機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟；（9） 法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他權(quán)利。根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務包括但不限于：（1） 遵守《基金合同》；（2） 交納基金