【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 分配等方面的業(yè)務(wù)規(guī)則；（4）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他費(fèi)用；（5）根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定銷售基金份額；（6）在本合同的有效期內(nèi)，在不違反公平、合理原則以及不妨礙基金托管人遵守相關(guān)法律法規(guī)及其行業(yè)監(jiān)管要求的基礎(chǔ)上，基金管理人有權(quán)對(duì)基金托管人履行本合同的情況進(jìn)行必要的監(jiān)督。如認(rèn)為基金托管人違反了法律法規(guī)或基金合同規(guī)定對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他基金合同當(dāng)事人的利益造成重大損失的，應(yīng)及時(shí)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)銀監(jiān)會(huì)，以及采取其他必要措施以保護(hù)本基金及相關(guān)基金合同當(dāng)事人的利益；（7）根據(jù)基金合同的規(guī)定選擇適當(dāng)?shù)幕鸫N機(jī)構(gòu)并有權(quán)依照代銷協(xié)議和有關(guān)法律法規(guī)對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查；（8）自行擔(dān)任基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)或選擇、更換基金注冊(cè)登記代理機(jī)構(gòu)，辦理基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)，并按照基金合同規(guī)定對(duì)基金注冊(cè)登記代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查；（9）在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)和贖回的申請(qǐng)；19 / 70（10）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金份額持有人的利益依法為基金進(jìn)行融資、融券；（11）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，制訂基金收益分配方案；（12）按照法律法規(guī)，代表基金對(duì)被投資企業(yè)行使股東權(quán)利，代表基金行使因投資于其他證券所產(chǎn)生的權(quán)利；（13）在基金托管人職責(zé)終止時(shí)，提名新的基金托管人；（14）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，召集基金份額持有人大會(huì)；（15）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；（16）選擇、更換律師、審計(jì)師、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)并確定有關(guān)費(fèi)率；（17）法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其他權(quán)利?；鸸芾砣说牧x務(wù)（1）依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；（2）辦理基金備案手續(xù)； （3）自基金合同生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；（6）按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配基金收益；（7）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)； （8）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；20 / 70（9）依法接受基金托管人的監(jiān)督；（10）編制季度、半年度和年度基金報(bào)告；（11）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算開放式基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和注銷價(jià)格的方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定； （12）計(jì)算并公告基金財(cái)產(chǎn)凈值，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；（13）嚴(yán)格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)；（14）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除基金法、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予以保密，不得向他人泄露；（15）按規(guī)定受理申購(gòu)和贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；（16）保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表、代表基金簽訂的重大合同及其他相關(guān)資料；（17）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；（18）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨?；?9）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；（20）因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人的合法權(quán)益，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；（21）基金托管人違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追償；（22）法律法規(guī)、基金合同及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他義務(wù)。（二）基金托管人基金托管人基本情況名稱：中國(guó)銀行股份有限公司住所：北京市復(fù)興門內(nèi)大街 1 號(hào)21 / 70法定代表人：肖鋼成立日期：1983 年 10 月 31 日基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字【1998】24 號(hào)組織形式：股份有限公司注冊(cè)資本：人民幣貳仟伍佰叁拾捌億叁仟玖佰壹拾陸萬貳仟零玖元存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)經(jīng)營(yíng)范圍：吸收人民幣存款；發(fā)放短期、中期和長(zhǎng)期貸款；辦理結(jié)算；辦理票據(jù)貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券；從事同業(yè)拆借；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)；提供保險(xiǎn)箱服務(wù)；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外幣兌換；國(guó)際結(jié)算；同業(yè)外匯拆借；外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔(dān)保；結(jié)匯、售匯；發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價(jià)證券；買賣和代理買賣股票以外的外幣有價(jià)證券；自營(yíng)外匯買賣；代營(yíng)外匯買賣；外匯信用卡的發(fā)行和代理國(guó)外信用卡的發(fā)行及付款；資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù)；組織或參加銀團(tuán)貸款；國(guó)際貴金屬買賣；海外分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)與當(dāng)?shù)胤稍S可的一切銀行業(yè)務(wù)；在港澳地區(qū)的分行依據(jù)當(dāng)?shù)胤羁砂l(fā)行或參與代理發(fā)行當(dāng)?shù)刎泿?；?jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)?；鹜泄苋说臋?quán)利（1）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定安全保管基金財(cái)產(chǎn)；（2）依照基金合同的約定獲得基金托管費(fèi)；（3）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作；（4）在基金管理人職責(zé)終止時(shí)，提名新的基金管理人； （5）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；（6）法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其他權(quán)利?；鹜泄苋说牧x務(wù)（1）安全保管基金財(cái)產(chǎn)；22 / 70（2）設(shè)立專門的基金托管部，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；（3）按規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；（4）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得以基金財(cái)產(chǎn)為自己及任何第三人謀取非法利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；（5）對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保基金財(cái)產(chǎn)的完整和獨(dú)立；（6）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；（7）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；（8）按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜； （9）保守基金商業(yè)秘密。除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予以保密，不得向他人泄露；（10）根據(jù)法律法規(guī)及本合同的約定，辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；（11）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、半年度和年度基金報(bào)告的相關(guān)內(nèi)容出具意見，說明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照基金合同的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?；?2）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；（13）復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金財(cái)產(chǎn)凈值和基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；（14）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；（15）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項(xiàng)；（16）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)；（17）按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；（18）因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其責(zé)任不因其退任而免除；23 / 70（19）基金管理人因違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金向基金管理人追償；（20）法律法規(guī)、基金合同及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他義務(wù)。（三）基金份額持有人基金投資者購(gòu)買本基金基金份額的行為即視為對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，基金投資者自依據(jù)基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同當(dāng)事人。基金份額持有人作為當(dāng)事人并不以在基金合同上書面簽章為必要條件。每份基金份額具有同等的合法權(quán)益?；鸱蓊~持有人的權(quán)利（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；（3）依法申請(qǐng)贖回其持有的基金份額； （4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)； （5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)； （6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料； （7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；（8）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金份額銷售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟；（9）法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。基金份額持有人的義務(wù)（1）遵守法律法規(guī)、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定；（2）繳納基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)款項(xiàng)及基金合同規(guī)定的費(fèi)用；（3）在持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者基金合同終止的有限責(zé)任；（4）不從事任何有損基金、其他基金份額持有人及其他基金合同當(dāng)事人合法利益的活24 / 70動(dòng)；（5）執(zhí)行基金份額持有人大會(huì)的決議；（6）返還在基金交易過程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及基金管理人的代理人處獲得的不當(dāng)?shù)美唬?）遵守基金管理人、銷售機(jī)構(gòu)和注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)交易及業(yè)務(wù)規(guī)則；（8）法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。九、基金份額持有人大會(huì)（一）本基金的基金份額持有人大會(huì)，由本基金的基金份額持有人或其合法的代理人共同組成?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。（二）當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一時(shí)，應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)：修改或終止基金合同，但基金合同另有約定的除外；轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)，但根據(jù)法律法規(guī)的要求提高該等報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)的除外；更換基金管理人、基金托管人；變更基金類別；變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；變更基金份額持有人大會(huì)程序；本基金與其他基金合并；深證 100ETF 召開基金份額持有人大會(huì)，本基金為參加表決而就深證 100ETF 基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)征求本基金基金份額持有人意見；對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)產(chǎn)生重大影響，需召開基金份額持有人大會(huì)的變更基金合同等其他事項(xiàng)；1法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或本基金合同規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)的事項(xiàng)。（三）出現(xiàn)以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改本基金合同，不需召開基金份額持有人大會(huì)：調(diào)低基金管理費(fèi)率、基金托管費(fèi)率；在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更本基金的申購(gòu)費(fèi)率、贖回費(fèi)率或收費(fèi)方式；25 / 70因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)基金合同進(jìn)行修改；對(duì)基金合同的修改不涉及基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；對(duì)基金合同的修改對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響；除法律法規(guī)或基金合同規(guī)定應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)以外的其他情形。（四）召集人及召集方式：除法律法規(guī)或基金合同另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集?；鸸芾砣宋窗匆?guī)定召集或不能召集時(shí)，基金托管人認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)自行召集?；鹜泄苋苏J(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起 10 日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起 60 日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)自行召集。代表基金份額 10%（本條中“以上”均包括本數(shù)，下同）以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起 10 日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。 基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起 60 日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額 10%以上的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議。 基金托管人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起 10 日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60 日內(nèi)召開。代表基金份額 10%的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面要求召開基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額 10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前 30 日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。基金份額持有人大會(huì)的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。（五）會(huì)議通知召開基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前 30 天在至少一種指定媒體上公告?；鸱蓊~持有人大會(huì)不得就未經(jīng)公告的事項(xiàng)進(jìn)行表決?；鸱蓊~持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：（1）會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)、方式；26 / 70（2）會(huì)議擬審議的主要事項(xiàng)、議事程序和表決方式；（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日；（4）代理投票授權(quán)委托書的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份、代理權(quán)限和代理有效期限等）、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；（5）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名、電話；如采用通訊表決方式，會(huì)議通知還應(yīng)載明具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表決意見的寄交和收取方式、投票表決的截止日以及表決票的送達(dá)地址等內(nèi)容。如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人作為監(jiān)督人到指定地點(diǎn)對(duì)書面表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人作為監(jiān)督人到指定地點(diǎn)對(duì)書面表決意見的計(jì)