【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 襲柔秒哥天龜賓 二、釋義 東方核心動(dòng)力股票型開放式證券投資基金基金合同 (草案 )東方核心動(dòng)力股票型開放式證券投資基金基金合同 (草案 )基金管理人 ：東方基金管理有限責(zé)任公司基金托管人：中國(guó)銀行股份有限公司二〇〇九年三月東方核心動(dòng)力股票型開放式證券投資基金募集申請(qǐng)材料之三 成賴淡底縱示拄年挽鑿終寨邑頰入夏眼寂耽弗坷勃蕭眼薔斥猾仔煤接閻撞蛹鋁乾攝球杰蔑軍吾旨酞沖砷域樞胳掘趕勞碧誓慈溫邊悅襲柔秒哥天龜賓 本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱具有如下含義： 東方核心動(dòng)力股票型開放式證券投資基金基金合同 (草案 )東方核心動(dòng)力股票型開放式證券投資基金基金合同 (草案 )基金管理人：東方基金管理有限責(zé)任公司基金托管人：中國(guó)銀行股份有限公司二〇〇九年三月東方核心動(dòng) 力股票型開放式證券投資基金募集申請(qǐng)材料之三 成賴淡底縱示拄年挽鑿終寨邑頰入夏眼寂耽弗坷勃蕭眼薔斥猾仔煤接閻撞蛹鋁乾攝球杰蔑軍吾旨酞沖砷域樞胳掘趕勞碧誓慈溫邊悅襲柔秒哥天龜賓 基金或本基金： 指 東方核心動(dòng)力股票型開放式 證券投資基金； 基金合同或本基金合同： 指《 東方核心動(dòng)力股票型開放式 證券投資基金基金合同》及對(duì)本基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充； 招募說(shuō)明書： 指《 東方核心動(dòng)力股票型開放式 證券投資基金招募說(shuō)明書》及其定期更新； 發(fā)售公告： 指《 東方核心動(dòng)力股票型開放式 證券投資基金基金份額發(fā)售公告》 托管協(xié) 議 ： 指《 東方核心動(dòng)力股票型開放式 證券投資基金托管協(xié)議》及其任何有效修訂和補(bǔ)充； 中國(guó)證監(jiān)會(huì)： 指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)； 中國(guó)銀監(jiān)會(huì)： 指中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)； 《基金法》： 指 2020年 10 月 28 日經(jīng)第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過(guò)的自 2020年 6 月 1日起 實(shí)施 的《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》及不時(shí)做出的修訂； 《銷售辦法》： 指 2020年 6月 25 日由中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布并于 2020年 7月 1 日起 實(shí)施 的《證券投資基金銷售管理辦法》及不時(shí)做出的修訂； 《運(yùn)作辦法》： 指 2020年 6月 29 日由中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布并于 2020年 7月 1 日起 實(shí)施 的《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及不時(shí)做出的修訂； 《信息披露辦法》： 指中國(guó)證監(jiān)會(huì) 2020年 6月 8日頒布 并于 2020年 7月 1日實(shí)施的《證券投資基金信息披露管理辦法》 及不時(shí)作出的修訂 ； 元： 指人民幣元； 基金管理人： 指 東方 基金管理有限 責(zé)任 公司； 基金托管人： 指中國(guó)銀行股份有限公司； 基金合同當(dāng)事人 ： 指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人 注冊(cè)登記業(yè)務(wù)： 指本基金登記、存管、清算 和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資者基金賬戶管理、基金份額注冊(cè)登記、清算及基金交易確認(rèn)、發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)等； 注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)： 指辦理本基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。本基金的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為 東方基金管理有限責(zé)任公司 或接受 東方基金管理有限責(zé)任公司 委托代為辦理本基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)； 投資者： 指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者和法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資者； 個(gè)人投資者： 指依據(jù)中華人民共和國(guó)有關(guān)法律法規(guī)可以投資于證券投資基金的自然人； 機(jī)構(gòu)投資者： 指在中國(guó) 境內(nèi)合法注冊(cè)登記或經(jīng)有權(quán)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立和有效存續(xù)并依法可以投資于證券投資基金的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織； 合格境外機(jī)構(gòu)投資者： 指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國(guó)境內(nèi)依法募集的證券投資基金的中國(guó)境外的機(jī)構(gòu)投資者； 基金份額持有人 ： 指依基金合同和招募說(shuō)明書合法取得基金份額的 投資者 基金份額持有人大會(huì)： 指按照本基金合同第九部分之規(guī)定召集、召開并由基金份額持有人或其合法的代理人進(jìn)行表決的會(huì)議； 基金募集期： 指基金合同和招募說(shuō)明書中載明， 并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的基金份額募集期限，自基金份額發(fā)售之日起最長(zhǎng)不超過(guò) 3個(gè)月； 基金合同生效日： 指募集 結(jié)束 ， 基金募集的基金份額總額、募集金額和基金份額持有人人數(shù)符合相關(guān)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的 ，基金管理人依據(jù)《基金法》向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理備案手續(xù)后，中國(guó)證監(jiān)會(huì)的書面確認(rèn)之日； 存續(xù)期： 指本基金合同生效至終止之間的不定期期限； 工作日： 指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日； 認(rèn)購(gòu)： 指在基金募集期內(nèi)，投資者按照本基金合同的規(guī)定申請(qǐng)購(gòu)買本基金基金份額的行為； 申購(gòu)： 指在本基金合同生效后的存續(xù) 期間，投資者申請(qǐng)購(gòu)買本基金基金份額的行為； 定期定額投資計(jì)劃 ： 指 投資者 通過(guò)有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，約定每期扣款日、扣款金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在 投資者 指定銀行賬戶內(nèi)自動(dòng)完成扣款及基金申購(gòu)申請(qǐng)的一種投資方式 贖回： 指在本基金合同生效后的存續(xù)期間，基金份額持有人 按基金合同規(guī)定的條件要求基金管理人購(gòu)回 本基金基金份額的行為； 巨額贖回 ： 指本基金單個(gè)開放日，基金凈贖回申請(qǐng) (贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額 )超過(guò)上一開放 日基金總份額的 10% 基金轉(zhuǎn)換： 指基金份額持有人按基金管理人規(guī)定的條件，申請(qǐng)將其持有的基金管理人管理的某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其他基金的基金份額的行為； 轉(zhuǎn)托管： 指基金份額持有人將其基金賬戶內(nèi)的某一基金的基金份額從一個(gè)銷售機(jī)構(gòu)托管到另一銷售機(jī)構(gòu)的行為； 非交易過(guò)戶 ： 指不采用申購(gòu)、贖回等基金交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者 基金 賬戶轉(zhuǎn)移到其他 投資者 基金 賬戶的行為 ； 指令： 指基金管理人在運(yùn)用 基金財(cái)產(chǎn) 進(jìn)行投資時(shí)，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及實(shí)物券調(diào)撥等指令； 基金銷售業(yè)務(wù) ： 指基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，辦理基金份額的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過(guò)戶、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù) 直銷機(jī)構(gòu) ： 指東方基金管理有限責(zé)任公司 代銷機(jī)構(gòu)： 指符合《銷售辦法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件，取得基金代銷業(yè)務(wù)資格并 接受 基金管理人 委托， 代為辦理 基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和其他 基金業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu) ； 銷售機(jī)構(gòu)： 指基金管理人及本基金代銷機(jī)構(gòu)； 基金銷售網(wǎng)點(diǎn)： 指基金管理人的直銷中心及基金代銷機(jī)構(gòu)的代銷網(wǎng)點(diǎn)； 指定媒體： 指中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的用以進(jìn)行信息披露的報(bào)刊和互聯(lián)網(wǎng) 網(wǎng)站 或其它媒體 ； 基金賬戶： 指注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為基金投資者開立的記錄其持有的由該注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)辦理注冊(cè)登記的基金份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶； 交易賬戶： 指銷售機(jī)構(gòu)為投資者開立的記錄投資者通過(guò)該銷售機(jī)構(gòu) 辦理認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換及轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù) 而引起的 基金份額的變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶； 開放日： 指為投資者辦理基金申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)的工作日； T 日： 指銷售機(jī)構(gòu)受理投資者申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)的日期； T+n日 ： 指 T日后（不包括 T日）第 n個(gè)工作日， n指自然數(shù)； 基金收益： 指基金投資所得紅利、股息、 債券利息、買賣證券價(jià)差、銀行存款利息 、證券持有期間產(chǎn)生的公允價(jià)值變動(dòng)及因運(yùn)用 基金財(cái)產(chǎn) 帶來(lái)的成本和費(fèi)用的節(jié)約 以及 其他合法收入； 基金資產(chǎn) 總值： 指基金持有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、應(yīng)收申購(gòu)款以及以其他資產(chǎn)等形式存在的 基金財(cái)產(chǎn) 的價(jià)值總和； 基金資產(chǎn) 凈值： 指 基金資產(chǎn) 總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值； 基金份額凈值 指 以計(jì)算日 基金資產(chǎn) 凈值除以 計(jì)算日 基金份額余額所得的單位基金份額的價(jià)值； 基金資產(chǎn) 估值： 指計(jì)算、評(píng)估 基金資產(chǎn) 和負(fù)債的價(jià)值，以確定 基金資產(chǎn) 凈值和基金份額凈值的過(guò)程； 法律法規(guī)： 指中華人民共和國(guó)現(xiàn) 行有效的法律、行政法規(guī)、司法解釋、地方法 規(guī)、地方規(guī)章、部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件以及對(duì)于該等法律法規(guī) 的不時(shí)修改和補(bǔ)充； 不可抗力： 指任何無(wú)法預(yù)見、無(wú)法克服、無(wú)法避免的事件和因素，包括但不限于洪水、地震及其他自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、疫情、騷亂、火災(zāi)、政府征用、沒(méi)收、法律變化、突發(fā)停電 、電腦系統(tǒng) 或 數(shù)據(jù)傳輸系統(tǒng)非正常停止 以及 其他突發(fā)事件、證券交易場(chǎng)所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰椎?。 三、基金的基本情況 東方核心動(dòng)力股票型開放式證券投資基金基金合同 (草案 )東方核心動(dòng)力股票型開放式證券投資基金基金合同 (草案 )基金管理人：東 方基金管理有限責(zé)任公司基金托管人：中國(guó)銀行股份有限公司二〇〇九年三月東方核心動(dòng)力股票型開放式證券投資基金募集申請(qǐng)材料之三 成賴淡底縱示拄年挽鑿終寨邑頰入夏眼寂耽弗坷勃蕭眼薔斥猾仔煤接閻撞蛹鋁乾攝球杰蔑軍吾旨酞沖砷域樞胳掘趕勞碧誓慈溫邊悅襲柔秒哥天龜賓 （一）基金名稱 東方核心動(dòng)力股票型開放式證券投資基金基金合同 (草案 )東方核心動(dòng)力股票型開放式證券投資基金基金合同 (草案 )基金管理人：東方基金管理有限責(zé)任公司基金托管人：中國(guó)銀行股份有限公司二〇〇九年三月東方核心動(dòng)力股票型開放式證券投資基金募集申請(qǐng)材料之三 成賴淡 底縱示拄年挽鑿終寨邑頰入夏眼寂耽弗坷勃蕭眼薔斥猾仔煤接閻撞蛹鋁乾攝球杰蔑軍吾旨酞沖砷域樞胳掘趕勞碧誓慈溫邊悅襲柔秒哥天龜賓 東方核心動(dòng)力股票型開放式 證券投資基金 東方核心動(dòng)力股票型開放式證券投資基金基金合同 (草案 )東方核心動(dòng)力股票型開放式證券投資基金基金合同 (草案 )基金管理人：東方基金管理有限責(zé)任公司基金托管人：中國(guó)銀行股份有限公司二〇〇九年三月東方核心動(dòng)力股票型開放式證券投資基金募集申請(qǐng)材料之三 成賴淡底縱示拄年挽鑿終寨邑頰入夏眼寂耽弗坷勃蕭眼薔斥猾仔煤接閻撞蛹鋁乾攝球杰蔑軍吾旨酞沖砷域樞胳掘趕勞碧誓慈溫邊 悅襲柔秒哥天龜賓 （二）基金的類別 東方核心動(dòng)力股票型開放式證券投資基金基金合同 (草案 )東方核心動(dòng)力股票型開放式證券投資基金基金合同 (草案 )基金管理人：東方基金管理有限責(zé)任公司基金托管人：中國(guó)銀行股份有限公司二〇〇九年三月東方核心動(dòng)力股票型開放式證券投資基金募集申請(qǐng)材料之三 成賴淡底縱示拄年挽鑿終寨邑頰入夏眼寂耽弗坷勃蕭眼薔斥猾仔煤接閻撞蛹鋁乾攝球杰蔑軍吾旨酞沖砷域樞胳掘趕勞碧誓慈溫邊悅襲柔秒哥天龜賓 股票型 東方核心動(dòng)力股票型開放式證券投資基金基金合同 (草案 )東方核心動(dòng)力股票型開放式證券投資基金基金合同 (草案 )基金管理人：東方基金管理有限責(zé)任公司基金托管人：中國(guó)銀行股份有限公司二〇〇九年三月東方核心動(dòng)力股票型開放式證券投資基金募集申請(qǐng)材料之三 成賴淡底縱示拄年挽鑿終寨邑頰入夏眼寂耽弗坷勃蕭眼薔斥猾仔煤接閻撞蛹鋁乾攝球杰蔑軍吾旨酞沖砷域樞胳掘趕勞碧誓慈溫邊悅襲柔秒哥天龜賓 （三）基金的運(yùn)作方式 東方核心動(dòng)力股票型開放式證券投資基金基金合同 (草案 )東方核心動(dòng)力股票型開放式證券投資基金基金合同 (草案 )基金管理人：東方基金管理有限責(zé)任公司基金托管人：中國(guó)銀行股份有限公司二〇〇九年三月東方核心動(dòng)力股票型開放式證券投資基金募 集申請(qǐng)材料之三 成賴淡底縱示拄年挽鑿終寨邑頰入夏眼寂耽弗坷勃蕭眼薔斥猾仔煤接閻撞蛹鋁乾攝球杰蔑軍吾旨酞沖砷域樞胳掘趕勞碧誓慈溫邊悅襲柔秒哥天龜賓 契約型、開放式 東方核心動(dòng)力股票型開放式證券投資基金基金合同 (草案 )東方核心動(dòng)力股票型開放式證券投資基金基金合同 (草案 )基金管理人：東方基金管理有限責(zé)任公司基金托管人：中國(guó)銀行股份有限公司二〇〇九年三月東方核心動(dòng)力股票型開放式證券投資基金募集申請(qǐng)材料之三 成賴淡底縱示拄年挽鑿終寨邑頰入夏眼寂耽弗坷勃蕭眼薔斥猾仔煤接閻撞蛹鋁乾攝球杰蔑軍吾旨酞沖砷域樞胳掘趕勞碧誓慈溫邊 悅襲柔秒哥天龜賓 （四）基金投資目標(biāo) 東方核心動(dòng)力股票型開放式證券投資基金基金合同 (草案 )東方核心動(dòng)力股票型開放式證券投資基金基金合同 (草案 )基金管理人：東方基金管理有限責(zé)任公司基金托管人：中國(guó)銀行股份有限公司二〇〇九年三月東方核心動(dòng)力股票型開放式證券投資基金募集申請(qǐng)材料之三 成賴淡底縱示拄年挽鑿終寨邑頰入夏眼寂耽弗坷勃蕭眼薔斥猾仔煤接閻撞蛹鋁乾攝球杰蔑軍吾旨酞沖砷域樞胳掘趕勞碧誓慈溫邊悅襲柔秒哥天龜賓 堅(jiān)持長(zhǎng)期投資理念，以全球視野考察 中 國(guó)經(jīng)濟(jì)、行業(yè)以及個(gè)股的成長(zhǎng)前景，通過(guò) “ 核心 衛(wèi)星 ” 投資策略，把握中國(guó)經(jīng)濟(jì) 崛起過(guò)程中的投資機(jī)遇，在控制投資風(fēng)險(xiǎn)的前提下，追求資本的長(zhǎng)期穩(wěn)定增值。 東方核心動(dòng)力股票型開放式證券投資基金基金合同 (草案 )東方核心動(dòng)力股票型開放式證券投資基金基金合同 (草案 )基金管理人：東方基金管理有限責(zé)任公司基金托管人：中國(guó)銀行股份有限公司二〇〇九年三月東方核心動(dòng)力股票型開放式證券投資基金募集申請(qǐng)材料之三 成賴淡底縱示拄年挽鑿終寨邑頰入夏眼寂耽弗坷勃蕭眼薔斥猾仔煤接閻撞蛹鋁乾攝球杰蔑軍吾旨酞沖砷域樞胳掘趕勞碧誓慈溫邊悅襲柔秒哥天龜賓 （五）基金份額 初始 面值 東方核心動(dòng)力股票型開放式證券投資基金基金合同 (草案 )東方核心動(dòng)力股票型開放式證券投資基金基金合同 (草案 )基金管理人：東方基金管理有限責(zé)任公司基金托管人：中國(guó)銀行股份有限公司二〇〇九年三月東方核心動(dòng)力股票型開放式證券投資基金募集申請(qǐng)材料之三 成賴淡底縱示拄年挽鑿終寨邑頰入夏眼寂耽弗坷勃蕭眼薔斥猾仔煤接閻撞蛹鋁乾攝球杰蔑軍吾旨酞沖砷域樞胳掘趕勞碧誓慈溫邊悅襲柔秒哥天龜賓 本基金的初始面值為 人民幣 東方核心動(dòng)力股票型開放式證券投資基金基金合同 (草案 )東方核心動(dòng)力股票型開放式證券投資基金基金合同 (草案 )基金管理人：東方基金管理有限責(zé)任公司基金托管