【文章內(nèi)容簡介】 照基金合同規(guī)定對基金注冊登記代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查；（9）在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購和贖回的申請；（10）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金份額持有人的利益依法為基金進(jìn)行融資；（11）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，制訂基金收益分配方案；（12）按照法律法規(guī)，代表基金對被投資企業(yè)行使股東權(quán)利，代表基金行使因投資于其他證券所產(chǎn)生的權(quán)利；（13）在基金托管人職責(zé)終止時，提名新的基金托管人；（14）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，召集基金份額持有人大會；（15）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；（16）選擇、更換律師、審計(jì)師、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)并確定有關(guān)費(fèi)率；（17）法律法規(guī)、基金合同以及依據(jù)基金合同制訂的其他法律文件所規(guī)定的其他權(quán)利?；鸸芾砣说牧x務(wù)（1）依法募集基金，辦理基金備案手續(xù)；（2）自基金合同生效之日起，以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；（3）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；（4）配備足夠的專業(yè)人員辦理基金份額的認(rèn)購、申購和贖回業(yè)務(wù)或委托其他機(jī)構(gòu)代理該項(xiàng)業(yè)務(wù)；（5）配備足夠的專業(yè)人員和相應(yīng)的技術(shù)設(shè)施進(jìn)行基金的注冊登記或委托其他機(jī)構(gòu)代理該項(xiàng)業(yè)務(wù)；（6）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的資產(chǎn)相互獨(dú)立，對所管理的不同基金分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；（7）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定外，不得以基金財(cái)產(chǎn)為自21 / 80己及任何第三人謀取不當(dāng)利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；（8）接受基金托管人依法進(jìn)行的監(jiān)督；（9）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購、申購、贖回價格的方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定，按照有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定計(jì)算并公告基金份額凈值，確定基金份額申購、贖回的價格；（10）嚴(yán)格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，履行信息披露及報告義務(wù)；（11）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前，應(yīng)予以保密，不得向他人泄露；（12）按基金合同確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基金收益；（13）按照法律法規(guī)和本基金合同的規(guī)定受理申購和贖回申請，及時、足額支付贖回和分紅款項(xiàng)；（14）不謀求對上市公司的控股和直接管理；（15）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定召集基金份額持有人大會，或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；（16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；（17）進(jìn)行基金會計(jì)核算并編制基金的財(cái)務(wù)會計(jì)報告，編制中期和年度基金報告；（18）確保需要向基金份額持有人提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時間內(nèi)發(fā)出，保證投資者能夠按照基金合同約定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并得到有關(guān)資料的復(fù)印件；（19）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；（20）面臨解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基金托管人；（21）因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人的合法權(quán)益，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；（22）基金托管人違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追償；（23）不從事任何有損基金財(cái)產(chǎn)及本基金其他當(dāng)事人利益的活動；22 / 80（24）公平對待所管理的不同基金，防止在不同基金間進(jìn)行有損本基金份額持有人利益的資源分配；（25）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋唬?6）法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。（二）基金托管人基金托管人基本情況名稱：中國銀行股份有限公司住所：北京市復(fù)興門內(nèi)大街 1 號法定代表人：肖鋼成立日期：1983 年 10 月 31 日基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字【1998】24 號組織形式：股份有限公司注冊資本：人民幣壹仟捌佰陸拾叁億玖仟零叁拾伍萬貳仟肆佰玖拾柒元捌角叁分存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營經(jīng)營范圍：吸收人民幣存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理結(jié)算；辦理票據(jù)貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券；從事同業(yè)拆借；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)及代理保險業(yè)務(wù)；提供保險箱服務(wù)；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外幣兌換；國際結(jié)算；同業(yè)外匯拆借；外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔(dān)保；結(jié)匯、售匯；發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價證券；買賣和代理買賣股票以外的外幣有價證券；自營外匯買賣；代營外匯買賣；外匯信用卡的發(fā)行和代理國外信用卡的發(fā)行及付款；資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù)；組織或參加銀團(tuán)貸款；國際貴金屬買賣；海外分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營與當(dāng)?shù)胤稍S可的一切銀行業(yè)務(wù)；在港澳地區(qū)的分行依據(jù)當(dāng)?shù)胤羁砂l(fā)行或參與代理發(fā)行當(dāng)?shù)刎泿?；?jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)?；鹜泄苋说臋?quán)利（1）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定安全保管基金財(cái)產(chǎn)；（2）依照基金合同的約定獲得基金托管費(fèi)；23 / 80（3）監(jiān)督本基金的投資運(yùn)作，如托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反基金合同或有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定的，不予執(zhí)行并向中國證監(jiān)會報告；（4）在基金管理人職責(zé)終止時，提名新的基金管理人； （5）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定召集基金份額持有人大會；（6）法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其他權(quán)利?；鹜泄苋说牧x務(wù)（1）以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則安全保管基金財(cái)產(chǎn)；（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；（3）確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保證所托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有資產(chǎn)以及不同的基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，保證不同基金之間在名冊登記、賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨(dú)立；（4）除依據(jù)《基金法》、本基金合同及其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定外，不以基金財(cái)產(chǎn)為自己及任何第三人謀取不當(dāng)利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；（6）按規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；（7）按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜； （8）保守基金商業(yè)秘密。除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予以保密，不得向他人泄露； （9）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值及基金份額申購、贖回價格；（10）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；（11）按照法律法規(guī)的規(guī)定對基金財(cái)務(wù)會計(jì)報告、中期和年度基金報告的相關(guān)內(nèi)容出具意見，說明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照基金合同的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還應(yīng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?；?2）按法律法規(guī)妥善保存基金份額持有人名冊以及有關(guān)基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和24 / 80贖回款項(xiàng)；（15）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會；（16）按照法律法規(guī)的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；（17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；（18）面臨解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；（19）基金管理人因違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時，基金托管人應(yīng)為基金向基金管理人追償；（20）因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其責(zé)任不因其退任而免除；（21）不從事任何有損基金及基金其他當(dāng)事人利益的活動；（22）法律法規(guī)、本基金合同和依據(jù)本基金合同制定的其他法律文件所規(guī)定的其他義務(wù)。（三）基金份額持有人基金投資者購買本基金基金份額的行為即視為對基金合同的承認(rèn)和接受，基金投資者自依據(jù)基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同當(dāng)事人。基金份額持有人作為當(dāng)事人并不以在基金合同上書面簽章為必要條件。每份基金份額具有同等的合法權(quán)益?；鸱蓊~持有人的權(quán)利（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額； （4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會； （5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項(xiàng)行使表決權(quán)； （6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料； （7）對基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法要求賠償；25 / 80（8）法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其他權(quán)利?；鸱蓊~持有人的義務(wù)（1）遵守法律法規(guī)、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定；（2）繳納基金認(rèn)購、申購款項(xiàng)及基金合同規(guī)定的費(fèi)用；（3）在持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者基金合同終止的有限責(zé)任；（4）不從事任何有損基金及其他基金份額持有人合法利益的活動；（5）執(zhí)行基金份額持有人大會的決議；（6）返還在基金交易過程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及基金管理人的代理人處獲得的不當(dāng)?shù)美?；?）法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。26 / 80九、基金份額持有人大會（一）本基金的基金份額持有人大會，由本基金的基金份額持有人組成。（二）有以下事由情形之一時，應(yīng)召開基金份額持有人大會：修改或終止基金合同，但基金合同另有約定的除外； 轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式，但基金合同另有約定的除外；更換基金托管人；更換基金管理人；提高基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)，但根據(jù)法律法規(guī)的要求提高該等報酬標(biāo)準(zhǔn)的除外；本基金與其他基金的合并；變更基金類別；變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；變更基金份額持有人大會程序；法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會的事項(xiàng)。（三）以下情況不需召開基金份額持有人大會：調(diào)低基金管理費(fèi)率、基金托管費(fèi)率；在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更本基金的申購費(fèi)率、贖回費(fèi)率或收費(fèi)方式；因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動而應(yīng)當(dāng)對基金合同進(jìn)行修改；對基金合同的修改不涉及基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；對基金合同的修改對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響；除法律法規(guī)或基金合同規(guī)定應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會以外的其他情形。（四）召集方式：除法律法規(guī)或基金合同另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召集。基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提27 / 80議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起 10 日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起 60 日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)自行召集。代表基金份額 10%以上的基金份額持有人（該比例以提出提議之時提請人所持有的基金份額與基金總份額之比例計(jì)算，下同）認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起 10 日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。 基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起 60 日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額 10%以上的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議。 基金托管人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起 10 日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60 日內(nèi)召開。代表基金份額 10%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面要求召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額 10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前 30 日報中國證監(jiān)會備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。基金份額持有人大會的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會時間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。（五）通知召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)當(dāng)于會議召開前 30 天，在中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告通知?；鸱蓊~持有人大會不得就未經(jīng)公告的事項(xiàng)進(jìn)行表決?；鸱蓊~持有人大會通知將至少載明以下內(nèi)容：會議召開的時間、地點(diǎn)、方式；會議擬審議的主要事項(xiàng)、議事程序和表決方式；代理投票授權(quán)委托書送達(dá)時間和地點(diǎn)；會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名、電話；權(quán)益登記日；如采用通訊表決方式，還應(yīng)載明具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表達(dá)意見的寄交和收取方式、投票表決的截止日以及表決票的送達(dá)地址等內(nèi)容。28 / 80（六）開會方式基金份額持有人大會的召開方式包括現(xiàn)場開會和通訊方式開會?，F(xiàn)場開會由基金份額持有人本人出席或通過授權(quán)委派其代理人出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)出席；通訊方式開會指按照基金合同的相關(guān)規(guī)定以通訊的書面方式進(jìn)行表決。會議的召開方式由召集人確定，但決定基金管理人更換或基金托管人的更換、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式和