【文章內容簡介】 。在暫停申購的情況消除時，基金管理人應及時恢復申購業(yè)務的辦理。齡踐硯語蝸鑄轉絹攤濼。齡踐硯語蝸鑄轉絹攤濼絡。(八)暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項：.因不可抗力導致基金無法正常運作。.證券期貨交易所交易時間臨時停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值。.連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回。.發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產估值情況。.繼續(xù)接受贖回申請將損害現有基金份額持有人利益的情形時，可暫停接受投資人的贖回申請。.法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。發(fā)生上述情形且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖回款項時，基金管理人應在當日報中國證監(jiān)會備案，已成功確認的贖回申請，基金管理人應足額支付；如暫時不能足額支付，應將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的比例分配給贖回申請人，未支付部分可延期確認并支付，并以后續(xù)開放日的基金份額凈值為依據計算贖回金額。若出現上述第項所述情形，按基金合同的相關條款處理。投資人在申請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。暫停贖回或延緩支付款項的場內處理，按照上海證券交易所及中國證券登記結算有限責任公司的有關規(guī)定辦理。在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應及時恢復贖回業(yè)務的辦理并予以公告。紳藪瘡顴訝標販繯轅賽。紳藪瘡顴訝標販繯轅賽憮。(九)巨額贖回的情形及處理方式.巨額贖回的認定若本基金單個開放日內的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數加上基金轉換中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額總數后的余額)超過前一開放日的基金總份額的，即認為是發(fā)生了巨額贖回。飪籮獰屬諾釙誣苧徑凜。飪籮獰屬諾釙誣苧徑凜騙。.巨額贖回的處理方式()巨額贖回的場外處理方式當基金出現巨額贖回時，基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況決定全額贖回或部分延期贖回。)全額贖回：當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時，按正常贖回程序執(zhí)行。)部分延期贖回：當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認為因支付投資人的贖回申請而進行的財產變現可能會對基金資產凈值造成較大波動時，基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的％的前提下，可對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請，應當按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當日受理的贖回份額；對于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自動轉入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權并以下一開放日的基金份額凈值為基礎計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。烴斃潛籬賢擔視蠶賁粵。烴斃潛籬賢擔視蠶賁粵貫。)暫停贖回：連續(xù)個開放日以上(含本數)發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認為有必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經成功確認的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過個工作日，并應當在指定媒介上進行公告。鋝豈濤軌躍輪蒔講嫗鍵。鋝豈濤軌躍輪蒔講嫗鍵礪。()巨額贖回的場內處理方式巨額贖回業(yè)務的場內處理，按照上海證券交易所及中國證券登記結算有限責任公司的有關規(guī)定辦理。.巨額贖回的公告當發(fā)生上述延期贖回并延期辦理時，基金管理人應當通過郵寄、傳真、公告或者招募說明書規(guī)定的其他方式在個工作日內通知基金份額持有人，說明有關處理方法，同時在指定媒介上刊登公告。擷偽氫鱧轍冪聹諛詼龐。擷偽氫鱧轍冪聹諛詼龐復。(十)暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告.發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人當日應立即向中國證監(jiān)會備案，并在規(guī)定期限內在指定媒介上刊登暫停公告。蹤飯夢摻釣貞綾賁發(fā)蘄。蹤飯夢摻釣貞綾賁發(fā)蘄韃。.暫停結束，基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應按照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在指定媒介上刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并公告最近個開放日的基金份額凈值。婭鑠機職銦夾簣軒蝕騫。婭鑠機職銦夾簣軒蝕騫設。 (十一)基金轉換基金管理人可以根據相關法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與基金管理人管理的其他基金之間的轉換業(yè)務，基金轉換可以收取一定的轉換費，相關規(guī)則由基金管理人屆時根據相關法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并公告，并及時告知基金托管人與相關機構。譽諶摻鉺錠試監(jiān)鄺儕瀉。譽諶摻鉺錠試監(jiān)鄺儕瀉濰。(十二)基金的非交易過戶基金的非交易過戶是指基金注冊登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執(zhí)行而產生的非交易過戶以及注冊登記機構認可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。無論在上述何種情況下，接受劃轉的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。儔聹執(zhí)償閏號燴鈿膽賾。儔聹執(zhí)償閏號燴鈿膽賾勞。繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社會團體；司法強制執(zhí)行是指司法機構依據生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金注冊登記機構要求提供的相關資料，對于符合條件的非交易過戶申請按基金注冊登記機構的規(guī)定辦理，并按基金注冊登記機構規(guī)定的標準收費。縝電悵淺靚蠐淺錒鵬凜?？b電悵淺靚蠐淺錒鵬凜錈。(十三)基金的轉托管本基金的份額采用分系統(tǒng)登記的原則。場外認購或申購的基金份額登記在注冊登記系統(tǒng)基金份額持有人開放式基金賬戶下；場內認購、申購的基金份額登記在證券登記結算系統(tǒng)基金份額持有人上海證券賬戶下。驥擯幟褸饜兗椏長絳粵。驥擯幟褸饜兗椏長絳粵藎。.系統(tǒng)內轉托管()系統(tǒng)內轉托管是指基金份額持有人將持有的基金份額在注冊登記系統(tǒng)內不同銷售機構之間或證券登記結算系統(tǒng)內不同會員單位之間進行轉托管的行為。癱噴導閽騁艷搗靨驄鍵。癱噴導閽騁艷搗靨驄鍵檜。()基金份額登記在注冊登記系統(tǒng)的基金份額持有人在變更辦理基金贖回業(yè)務的銷售機構（網點）時，銷售機構（網點）之間不能通存通兌時的，可辦理已持有基金份額的系統(tǒng)內轉托管。鑣鴿奪圓鯢齙慫餞離龐。鑣鴿奪圓鯢齙慫餞離龐東。.跨系統(tǒng)轉托管()跨系統(tǒng)轉托管是指基金份額持有人將持有的基金份額在注冊登記系統(tǒng)和證券登記結算系統(tǒng)之間進行轉托管的行為。欖閾團皺鵬緦壽驏頦蘊。欖閾團皺鵬緦壽驏頦蘊釙。()本基金跨系統(tǒng)轉托管的具體業(yè)務按照中國證券登記結算有限責任公司的相關規(guī)定辦理?；鸸芾砣?、注冊登記機構、辦理轉托管的銷售機構因技術系統(tǒng)性能限制或其它合理原因，可以暫停該業(yè)務或者拒絕基金份額持有人的轉托管申請。遜輸吳貝義鰈國鳩猶騸。遜輸吳貝義鰈國鳩猶騸繢。(十四)定期定額投資計劃基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃，具體規(guī)則由基金管理人在屆時發(fā)布公告或更新的招募說明書中確定。投資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額，每期扣款金額必須不低于基金管理人在相關公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定期定額投資計劃最低申購金額。幘覘匱駭儺紅鹵齡鐮瀉。幘覘匱駭儺紅鹵齡鐮瀉戲。(十五)基金的凍結和解凍基金注冊登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍，以及注冊登記機構認可、符合法律法規(guī)的其他情況下的基金份額凍結與解凍。誦終決懷區(qū)馱倆側澩賾。誦終決懷區(qū)馱倆側澩賾鱺。(十六)基金上市交易在未來系統(tǒng)條件允許且在不違反相關法律法規(guī)、對基金份額持有人無實質性不利影響的情況下，基金管理人可以根據相關證券交易所上市交易規(guī)則安排本基金上市交易事宜，而無需召開基金份額持有人大會。具體上市交易的安排由基金管理人屆時提前發(fā)布公告，并告知基金托管人與相關機構。醫(yī)滌侶綃噲睞齒辦銩凜。醫(yī)滌侶綃噲睞齒辦銩凜贗。(十七)基金份額的轉讓在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人通過中國證監(jiān)會認可的交易場所或者交易方式進行份額轉讓的申請并由登記機構辦理基金份額的過戶登記?；鸸芾砣藬M受理基金份額轉讓業(yè)務的，將提前公告，基金份額持有人應根據基金管理人公告的業(yè)務規(guī)則辦理基金份額轉讓業(yè)務。艫當為遙頭韙鰭噦暈糞。艫當為遙頭韙鰭噦暈糞窶。(十八)其他業(yè)務在不違反相關法律法規(guī)、對基金份額持有人無實質性不利影響的前提下，基金管理人可辦理基金份額的質押業(yè)務或其他基金業(yè)務，基金管理人可制定相應的業(yè)務規(guī)則，并依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定進行公告。鴣湊鸛齏嶇燭罵獎選鋸。鴣湊鸛齏嶇燭罵獎選鋸宮。七、基金合同當事人及權利義務(一)基金管理人名稱：交銀施羅德基金管理有限公司住所：上海市浦東新區(qū)銀城中路號交通銀行大樓二層（裙）辦公地址：上海市浦東新區(qū)世紀大道號國金中心二期樓郵政編碼：法定代表人：阮紅（代任）成立時間：年月日批準設立機關及批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[]號組織形式：有限責任公司注冊資本：貳億元存續(xù)期間：持續(xù)經營(二)基金托管人名稱：中國建設銀行股份有限公司（簡稱：中國建設銀行）住所：北京市西城區(qū)金融大街號辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街號院號樓郵政編碼：法定代表人：王洪章成立時間：年月日基金托管業(yè)務批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[]號經營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長期貸款；辦理國內外結算；辦理票據承兌與貼現；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；從事銀行卡業(yè)務；提供信用證服務及擔保；代理收付款項及代理保險業(yè)務；提供保管箱服務；經中國銀行業(yè)監(jiān)督管理機構等監(jiān)管部門批準的其他業(yè)務。筧驪鴨櫨懷鏇頤嶸悅廢。筧驪鴨櫨懷鏇頤嶸悅廢顓。組織形式：股份有限公司注冊資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整存續(xù)期間：持續(xù)經營(三)基金份額持有人投資人自依基金合同、招募說明書取得基金份額即成為基金份額持有人和基金合同當事人，直至其不再持有本基金的基金份額，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的完全承認和接受?；鸱蓊~持有人作為基金合同當事人并不以在基金合同上書面簽章或簽字為必要條件。韋鋯鯖榮擬滄閡懸贖蘊。韋鋯鯖榮擬滄閡懸贖蘊詡。(四)基金管理人的權利根據《基金法》及其他有關法律法規(guī)，基金管理人的權利包括但不限于：.依法募集資金；.自本基金合同生效日起，依照有關法律法規(guī)和本基金合同的規(guī)定獨立運用基金財產；.依照基金合同獲得基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準的其他收入；.銷售基金份額；.依照有關規(guī)定為基金利益行使因基金財產投資于證券所產生的權利；.在符合有關法律法規(guī)的前提下，制訂和調整有關基金申購、贖回、轉換、轉托管等業(yè)務的規(guī)則，在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的范圍內決定和調整基金的除調高托管費率和管理費率之外的相關費率結構和收費方式；濤貶騸錟晉鎩錈撳憲騸。濤貶騸錟晉鎩錈撳憲騸狀。.根據本基金合同及有關規(guī)定監(jiān)督基金托管人，對于基金托管人違反了本基金合同或有關法律法規(guī)規(guī)定的行為，對基金財產、其他當事人的利益造成重大損失的情形，應及時呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護基金及相關當事人的利益；鈿蘇饌華檻榪鐵樣說瀉。鈿蘇饌華檻榪鐵樣說瀉嘆。.在基金合同約定的范圍內，拒絕或暫停受理申購和贖回申請；.在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資、融券及轉融通；.自行擔任或選擇、更換注冊登記機構，獲取基金份額持有人名冊，并對注冊登記機構的代理行為進行必要的監(jiān)督和檢查；戧礱風熗澆鄖適濘嚀贗。戧礱風熗澆鄖適濘嚀贗鏃。.選擇、更換銷售機構，并依據基金銷售服務協(xié)議和有關法律法規(guī)，對其行為進行必要的監(jiān)督和檢查；.依據基金合同及有關法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；.以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為；.選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券期貨經紀商或其他為基金提供服務的外部機構；.在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；.法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權利。(五)基金管理人的義務根據《基金法》及其他有關法律法規(guī)，基金管理人的義務包括但不限于：.依法募集資金，辦理或者委托經中國證監(jiān)會認定的其他機構代為辦理基金份額的申購、贖回和登記事宜；.辦理基金備案手續(xù)；.自基金合同生效日起，以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產；.配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經營方式管理和運作基金財產；.建立健全內部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財產和管理人的財產相互獨立，對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進行證券投資；購櫛頁詩燦戶踐瀾襯鳳。購櫛頁詩燦戶踐瀾襯鳳虛。.除依據《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定外，不得為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產；囁奐闃頜璦躑谫瓚獸糞。囁奐闃頜璦躑谫瓚獸糞斃。.依法接受基金托管人的監(jiān)督；.計算并公告基金資產凈值，確定基金份額申購、贖回價格；.采取適當合理的措施使計算基金份額申購、贖回和注銷價格的方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定；.按規(guī)定受理申購和贖回申請，及時、足額支付贖回款項；.進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；.編制季度、半年度和年度基金報告；.嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定，履行信息披露及報告義務；.保守基金商業(yè)秘密，不得泄露基金投資計劃、投資意向等，除《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予保密，不得向他人泄露；虛齬鐮寵確嶁誄禱艫鋸。虛齬鐮寵確嶁誄禱艫鋸偉。.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；.依據《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；與頂鍔筍類謾蠑紀黽廢。與頂鍔筍類謾蠑紀黽廢鉞。.保存基金財產管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料年以上；.確保需要向投資人提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保證投資人能夠按照基金合同規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金