【文章內(nèi)容簡介】 。 八、申購和贖回的注冊登記 投資者申購基金成功后，基金注冊登記機構(gòu)在 T+1日為投資者登記權(quán)益并辦 理注冊登記手續(xù)，投資者自 T+2日（含該日）后有權(quán)贖回該部分基金份額。 投資者贖回基金成功后，基金注冊登記機構(gòu)在 T+1日為投資者辦理扣除權(quán)益的注冊登記手續(xù)。 基金管理人可以在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對上述注冊登記辦理時間進行調(diào)整，但不得實質(zhì)影響投資者的合法權(quán)益，并最遲于開始實施前 2個工作日在至少一家指定媒體及基金管理人網(wǎng)站公告。 九、拒絕或暫停申購的情形及處理方式 除非出現(xiàn)如下情形，基金管理人不得暫?；蚓芙^基金投資者的申購申請： （ 1）不可抗力的原因?qū)е禄馃o法正常運作； （ 2）證券交易 場所在交易時間非正常停市，導(dǎo)致當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值無法計算； （ 3）基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或可能對基金業(yè)績產(chǎn)生負面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人的利益； （ 4）法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他可暫停申購的情形； （ 5）基金管理人認為會有損于現(xiàn)有基金份額持有人利益的某筆申購。 發(fā)生上述情形之一的，申購款項將全額退還投資者。發(fā)生上述（ 1）到（ 4）項暫停申購情形時，基金管理人應(yīng)當(dāng)在至少一家指定媒體及基金管理人網(wǎng)站刊登暫停申購公告。 在暫停申購的情況消除時，基金管 理人應(yīng)及時恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理，并依照有關(guān)規(guī)定在至少一家指定媒體及基金管理人網(wǎng)站公告。 十、暫停贖回或者延緩支付贖回款項的情形及處理方式 除非出現(xiàn)如下情形，基金管理人不得拒絕接受或暫?；鸱蓊~持有人的贖回申請或者延緩支付贖回款項： （ 1）不可抗力的原因?qū)е禄鸸芾砣瞬荒苤Ц囤H回款項； （ 2）證券交易場所依法決定臨時停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值； （ 3）因市場劇烈波動或其他原因而出現(xiàn)連續(xù) 2 個或 2個以上開放日巨額贖回，導(dǎo)致本基金的現(xiàn)金支付出現(xiàn)困難； （ 4）法律法規(guī)規(guī)定或中國 證監(jiān)會認定的其他情形。 發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應(yīng)在當(dāng)日立即向中國證監(jiān)會備案。已接受的贖回申請，基金管理人將足額支付；如暫時不能足額支付的，可延期支付部分贖回款項，按每個贖回申請人已被接受的贖回申請量占已接受贖回申請總量的比例分配給贖回申請人，未支付部分由基金管理人按照發(fā)生的情況制定相應(yīng)的處理辦法在后續(xù)開放日予以支付。 同時，在出現(xiàn)上述第（ 3）款的情形時，對已接受的贖回申請可延期支付贖回款項，但延緩期限不得超過 20 個工作日，并在至少一家指定媒體及基金管理人網(wǎng)站公告。投資者在申請贖回時可事先選擇 將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷。 暫?；鸬内H回，基金管理人應(yīng)及時在至少一家指定媒體及基金管理人網(wǎng)站上刊登暫停贖回公告。 在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理，并依照有關(guān)規(guī)定在至少一家指定媒體及基金管理人網(wǎng)站上公告。 十一、巨額贖回的情形及處理方式 巨額贖回的認定 本基金單個開放日，基金凈贖回申請（贖回申請總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額）超過上一日基金總份額的10%時，即認為發(fā)生了巨額贖回。 巨額 贖回的處理方式 當(dāng)出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)本基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或部分順延贖回。 （ 1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認為有能力支付投資者的全部贖回申請時，按正常贖回程序執(zhí)行。 （ 2）部分順延贖回：當(dāng)基金管理人認為支付投資者的贖回申請有困難或認為支付投資者的贖回申請可能會對基金的資產(chǎn)凈值造成較大波動時，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額的 10%的前提下，對其余贖回申請延期予以辦理。對于單個基金份額持有人的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按照其申請贖回份額占當(dāng)日申請贖回總份額的比例， 確定該單個基金份額持有人當(dāng)日辦理的贖回份額；投資者未能贖回部分，除投資者在提交贖回申請時選擇將當(dāng)日未獲辦理部分予以撤銷外，延遲至下一個開放日辦理，贖回價格為下一個開放日的價格。依照上述規(guī)定轉(zhuǎn)入下一個開放日的贖回不享有贖回優(yōu)先權(quán)，并以此類推，直到全部贖回為止。部分順延贖回不受單筆贖回最低份額的限制。 （ 3）巨額贖回的公告：當(dāng)發(fā)生巨額贖回并順延贖回時，基金管理人應(yīng)在 2 日內(nèi)通過至少一家指定媒體及基金管理人的公司網(wǎng)站或基金代銷機構(gòu)的網(wǎng)點刊登公告，并在公開披露日向中國證監(jiān)會和基金管理人主要辦公場所所在地中國證監(jiān)會 派出機構(gòu)備案。同時以郵寄、傳真或《招募說明書》規(guī)定的其他方式通知基金份額持有人，并說明有關(guān)處理方法。 本基金連續(xù) 2個開放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認為有必要，可暫停接受贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但延緩期限不得超過 20個工作日，并應(yīng)當(dāng)在至少一家指定媒體及基金管理人網(wǎng)站公告。 十二、其他暫停申購和贖回的情形及處理方式 發(fā)生《基金合同》或《招募說明書》中未予載明的事項，但基金管理人有正當(dāng)理由認為需要暫?；鹕曩?、贖回的，可以經(jīng)屆時有效的合法程序宣布暫停接受投資者的申購、贖 回申請。 十三、重新開放申購或贖回的公告 如果發(fā)生暫停的時間為一天，基金管理人應(yīng)于重新開放日在至少一家指定媒體及基金管理人網(wǎng)站刊登基金重新開放申購或贖回的公告并公布最近一個開放日的基金份額凈值。 如果發(fā)生暫停的時間超過一天但少于兩周，暫停結(jié)束基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應(yīng)提前 2 個工作日在至少一家指定媒體及基金管理人網(wǎng)站刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并在重新開始辦理申購或贖回的開放日公告最近一個開放日的基金份額凈值。 如果發(fā)生暫停的時間超過兩周，暫停期間，基金管理人應(yīng)每兩周至少重復(fù) 刊登暫停公告一次。暫停結(jié)束基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應(yīng)提前 2個工作日在至少一家指定媒體及基金管理人網(wǎng)站連續(xù)刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并在重新開放申購或贖回日公告最近一個開放日的基金份額凈值。 十四、基金的轉(zhuǎn)換 為方便基金份額持有人，未來在各項技術(shù)條件和準備完備的情況下，投資者可以依照基金管理人的有關(guān)規(guī)定選擇在本基金和基金管理人管理的其他基金之間進行基金轉(zhuǎn)換。基金轉(zhuǎn)換的數(shù)額限制、轉(zhuǎn)換費率等具體規(guī)定可以由基金管理人屆時另行規(guī)定并公告。 十五、轉(zhuǎn)托管 本基金目前實行份額托管的交易 制度。投資者可將所持有的基金份額從一個交易賬戶轉(zhuǎn)入另一個交易賬戶進行交易。具體辦理方法參照《業(yè)務(wù)規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定以及基金代銷機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則。 十六、定期定額投資計劃 基金管理人可以為投資者辦理定期定額投資計劃，具體規(guī)則由基金管理人在屆時發(fā)布的公告或更新的招募說明書中確定。 十七、基金的非交易過戶 非交易過戶是指不采用申購、贖回等基金交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為。 基金注冊登記機構(gòu)只受理繼承、捐贈、司法強制執(zhí)行和經(jīng)注冊登記機構(gòu) 認可的其他情況下的非交易過戶。其中， “ 繼承 ” 指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承； “ 捐贈 ” 指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社會團體的情形； “ 司法執(zhí)行 ” 是指司法機構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人、社會團體或其他組織。無論在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的持有本基金份額的投資者的條件。辦理非交易過戶必須提供基金注冊登記機構(gòu)要求提供的相關(guān)資料。 基金注冊登記機構(gòu)受理上述情況下的非交 易過戶，其他銷售機構(gòu)不得辦理該項業(yè)務(wù)。 對于符合條件的非交易過戶申請按《業(yè)務(wù)規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定辦理。 十八、基金的凍結(jié)與解凍 基金注冊登記機構(gòu)只受理國家有權(quán)機關(guān)依法要求或者基金份額持有人本人自愿要求的基金份額的凍結(jié)與解凍以及注冊登記機構(gòu)認可的其他情況下的凍結(jié)與解凍?；鸱蓊~被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)，被凍結(jié)部分份額仍然參與收益分配與支付。 第六部分 基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù) 一、基金管理人 （一）基金管理人簡況 名稱：南方基金管理有限公司 住所：廣東省深圳市福田中心 區(qū)深南大道 4009號投資大廈七樓 法定代表人：吳萬善 成立時間： 1998年 3月 6日 批準設(shè)立機關(guān)：中國證券監(jiān)督管理委員會 批準設(shè)立文號：證監(jiān)基金字 [1998]4號 組織形式：有限責(zé)任公司 注冊資本 : 人民幣 存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營 （二）基金管理人的權(quán)利與義務(wù) 根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于： （ 1）依法募集基金； （ 2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運用并管理基金財產(chǎn)； （ 3）依照 《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準的其他費用； （ 4）銷售基金份額； （ 5）召集基金份額持有人大會； （ 6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管人違反了《基金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護基金投資者的利益； （ 7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人； （ 8）選擇、委托、更換基金代銷機構(gòu)，對基金代銷機構(gòu)的相關(guān)行為進行監(jiān)督和處理； （ 9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機構(gòu)擔(dān)任基金注冊登記機構(gòu)辦理基 金注冊登記業(yè)務(wù)并獲得《基金合同》規(guī)定的費用； （ 10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案； （ 11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請； （ 12）在符合有關(guān)法律法規(guī)和《基金合同》的前提下，制訂和調(diào)整《業(yè)務(wù)規(guī)則》，決定和調(diào)整除調(diào)高管理費率和托管費率之外的基金相關(guān)費率結(jié)構(gòu)和收費方式； （ 13）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利； （ 14）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融 資； （ 15）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為； （ 16）選擇、更換律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、證券經(jīng)紀商或其他為基金提供服務(wù)的外部機構(gòu)； （ 17）法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他權(quán)利。 根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于： （ 1）依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)代為辦理基金份額的申購、贖回和登記事宜；如認為基金代銷機構(gòu)違反《基金合同》、基金銷售與服務(wù)代理協(xié)議及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報 中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護基金投資者的利益； （ 2）辦理基金轉(zhuǎn)型手續(xù)； （ 3）自《基金合同》生效之日起 ,以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)； （ 4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)； （ 5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立 ,對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進行證券投資； （ 6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外 ,不 得利用基金財產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)； （ 7）依法接受基金托管人的監(jiān)督； （ 8）采取適當(dāng)合理的措施使計算基金份額申購、贖回和注銷價格的方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回的價格； （ 9）進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告； （ 10）編制半年度和年度基金報告； （ 11）嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報告義務(wù)； （ 12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意 向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露； （ 13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基金收益； （ 14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項； （ 15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會； （ 16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關(guān)資料 15年以上； （ 17）確保需要向基 金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件； （ 18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組 ,參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配； （ 19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基金托管人； （ 20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除； （