【文章內(nèi)容簡介】 開始實施前3個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的媒體上刊登公告。九、 拒絕或暫停申購、贖回的情況及處理方式 除出現(xiàn)如下情形，基金管理人不得拒絕或暫?；鹜顿Y者的申購申請： (1) 不可抗力的原因?qū)е禄馃o法正常運作； (2) 證券交易場所在交易時間非正常停市，導(dǎo)致無法計算當(dāng)日的基金凈值； (3) 基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或可能對基金業(yè)績產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人的利益；(4) 法律、法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其它可暫停申購的情形；(5) 基金管理人認(rèn)為會有損于現(xiàn)有基金份額持有人利益的某筆申購。發(fā)生上述（1）到（4）項暫停申購情形時，基金管理人應(yīng)當(dāng)在指定媒體上刊登暫停申購公告。 除下列情形外，基金管理人不得拒絕接受或暫停支付基金投資者的贖回款項： (1) 不可抗力的原因?qū)е禄馃o法正常運作； (2) 證券交易場所交易時間非正常停市，導(dǎo)致當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值無法計算； (3) 因市場劇烈波動或其它原因而出現(xiàn)連續(xù)巨額贖回，導(dǎo)致本基金的現(xiàn)金支付出現(xiàn)困難； (4) 法律、法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其它情形。 發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應(yīng)在當(dāng)日立即向中國證監(jiān)會報告?zhèn)浒浮Ｒ呀邮艿内H回申請，基金管理人將足額支付；如暫時不能支付的，可支付部分按每個贖回申請人已被接受的贖回申請量占已接受贖回申請總量的比例分配給贖回申請人，未支付部分由基金管理人按照發(fā)生的情況制定相應(yīng)的處理辦法在后續(xù)開放日予以支付。同時在出現(xiàn)上述第（3）款的情形時，對已接受的贖回申請可延期支付贖回款項，最長不超過正常支付時間20個工作日，并在指定媒體上公告。投資者在申請贖回時可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷。 在暫停?贖回的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時支付贖回款項。 暫停基金的申購、贖回，基金管理人應(yīng)及時在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。十、 巨額贖回的情形及處理方式 巨額贖回的認(rèn)定 本基金單個開放日，基金凈贖回申請（贖回申請總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額）超過上一日基金總份額的10%時，即認(rèn)為發(fā)生了巨額贖回。 巨額贖回的處理方式 當(dāng)出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)本基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或部分順延贖回。 (1) 全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資者的贖回申請時，按正常贖回程序執(zhí)行。 (2) 部分順延贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資者的贖回申請有困難或認(rèn)為支付投資者的贖回申請可能會對基金的資產(chǎn)凈值造成較大波動時，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于基金總份額的10％的前提下，對其余贖回申請延期予以辦理。對于當(dāng)日的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；投資者未能贖回部分，投資者在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自動轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲贖回的部分申請將被撤消。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以該開放日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計算贖回金額。如投資者在提交贖回申請時未作明確選擇，投資者未能贖回部分作自動延期贖回處理。依照上述規(guī)定轉(zhuǎn)入下一個開放日的贖回不享有贖回優(yōu)先權(quán)并將以下一個開放日的基金份額凈值為準(zhǔn)進行計算，并以此類推，直到全部贖回為止。部分順延贖回不受單筆贖回最低份額的限制。(3) 巨額贖回的公告：當(dāng)發(fā)生巨額贖回并順延贖回時，基金管理人應(yīng)立即向中國證監(jiān)會備案并在3個工作日內(nèi)通過指定媒體、基金管理人的公司網(wǎng)站或銷售代理人的網(wǎng)點刊登公告，或郵寄、傳真等方式通知基金份額持有人，并說明有關(guān)處理方法。 本基金連續(xù)兩個開放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過正常支付時間20個工作日，并應(yīng)當(dāng)在指定媒體上進行公告。 十一、 其它暫停申購和贖回的情形及處理方式發(fā)生《基金合同》或招募說明書中未予載明的事項，但基金管理人有正當(dāng)理由認(rèn)為需要暫?；鹕曩彙②H回申請的，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。基金管理人應(yīng)當(dāng)立即在指定媒體上刊登暫停公告。十二、 重新開放申購或贖回的公告 如果發(fā)生暫停的時間為一天，第二個工作日基金管理人應(yīng)在至少一種中國證監(jiān)會指定媒體上刊登基金重新開放申購或贖回公告并公布最近一個開放日的基金份額凈值。如果發(fā)生暫停的時間超過一天但少于兩周，暫停結(jié)束基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應(yīng)提前一個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定媒體上刊登基金重新開放申購或贖回公告，并在重新開放申購或贖回日公告最近一個工作日的基金份額凈值。如果發(fā)生暫停的時間超過兩周，暫停期間，基金管理人應(yīng)每兩周至少重復(fù)刊登暫停公告一次。暫停結(jié)束基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應(yīng)提前3個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定媒體上連續(xù)刊登基金重新開放申購或贖回公告并在重新開放申購或贖回日公告最近一個開放日的基金份額凈值。[TOP]第六部分 基金的轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管和定期定額投資計劃一、基金的轉(zhuǎn)換為方便基金份額持有人，未來在各項技術(shù)條件和準(zhǔn)備完備的情況下，投資者可以選擇在本基金和本基金管理人旗下其他基金(如有)之間進行基金轉(zhuǎn)換?；疝D(zhuǎn)換的數(shù)額限制、轉(zhuǎn)換費率等具體規(guī)定可以由基金管理人屆時另行規(guī)定。二、轉(zhuǎn)托管本基金目前實行份額托管的交易制度。投資者可將所持有的基金份額從一個交易賬戶轉(zhuǎn)入另一個交易賬戶進行交易。進行份額轉(zhuǎn)托管時，投資者可以將其某個交易賬戶下的基金份額全部或部分轉(zhuǎn)托管。辦理轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)的基金份額持有人需在轉(zhuǎn)出方辦理基金份額轉(zhuǎn)出手續(xù)，在轉(zhuǎn)入方辦理基金份額轉(zhuǎn)入手續(xù)。對于有效的轉(zhuǎn)托管申請，轉(zhuǎn)出的基金份額將在投資者辦理轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入手續(xù)后轉(zhuǎn)入其指定的交易賬戶。具體辦理方法參照《東吳基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定以及基金銷售代理人的業(yè)務(wù)規(guī)則。三、定期定額投資計劃基金管理人可以為投資者辦理定期定額投資計劃，具體規(guī)則由基金管理人在屆時發(fā)布公告或更新的招募說明書中確定。投資者在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額，該等每期扣款金額必須不低于基金管理人在相關(guān)公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定期定額投資計劃最低申購金額。[TOP]第七部分 基金的非交易過戶和凍結(jié)一、基金的非交易過戶非交易過戶是指不采用申購、贖回等基金交易方式, 將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為?；鹱耘c過戶登記人只受理繼承、捐贈、遺贈、自愿離婚、分家析產(chǎn)、國有資產(chǎn)無償劃轉(zhuǎn)、機構(gòu)合并或分立、資產(chǎn)售賣、機構(gòu)清算、企業(yè)破產(chǎn)清算、司法執(zhí)行等情況下的非交易過戶。無論在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是適格的個人投資者或機構(gòu)投資者?！袄^承”指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；“捐贈”指基金份額持有人將其持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或其他社會團體；“遺贈”指基金份額持有人立遺囑將其持有的基金份額贈給法定繼承人以外的其他人；“自愿離婚”指原屬夫妻共同財產(chǎn)的基金份額因基金份額持有人自愿離婚而使原在某一方名下的部分或全部基金份額劃轉(zhuǎn)至另一方名下；“分家析產(chǎn)”指原屬家庭共有（如父子共有、兄弟共有等）的基金份額從某一家庭成員名下劃轉(zhuǎn)至其他家庭成員名下的行為；“國有資產(chǎn)無償劃轉(zhuǎn)”指因管理體制改革、組織形式調(diào)整或資產(chǎn)重組等原因引起的作為國有資產(chǎn)的基金份額在不同國有產(chǎn)權(quán)主體之間的無償轉(zhuǎn)移；“機構(gòu)合并或分立”指因機構(gòu)的合并或分立而導(dǎo)致的基金份額的劃轉(zhuǎn)；“資產(chǎn)售賣”指一企業(yè)出售它的下屬部門（獨立部門、分支機構(gòu)或生產(chǎn)線）的整體資產(chǎn)給另一企業(yè)的交易，在這種交易中，前者持有的基金份額隨其他經(jīng)營性資產(chǎn)一同轉(zhuǎn)讓給后者，由后者一并支付對價；“機構(gòu)清算”是指機構(gòu)因組織文件規(guī)定的期限屆滿或出現(xiàn)其他解散事由，或因其權(quán)力機關(guān)作出解散決議，或依法被責(zé)令關(guān)閉或撤銷而導(dǎo)致解散，或因其他原因解散，從而進入清算程序（破產(chǎn)清算程序除外），清算組（或類似組織，下同）將該機構(gòu)持有的基金份額分配給該機構(gòu)的債權(quán)人以清償債務(wù)，或?qū)⑶鍍攤鶆?wù)后的剩余財產(chǎn)中的基金份額分配給機構(gòu)的股東、成員、出資者或開辦人；“企業(yè)破產(chǎn)清算”是指一企業(yè)法人根據(jù)《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法(試行)》或《中華人民共和國民事訴訟法》第十九章的有關(guān)規(guī)定被宣告破產(chǎn)，清算組依法將破產(chǎn)企業(yè)持有的基金份額直接分配給該破產(chǎn)企業(yè)的債權(quán)人所導(dǎo)致的基金份額的劃轉(zhuǎn)；“司法執(zhí)行”是指根據(jù)生效法律文書，有履行義務(wù)的當(dāng)事人（基金份額持有人）將其持有的基金份額依生效法律文書之規(guī)定自動過戶給其他人，或法院依據(jù)生效法律文書將有履行義務(wù)的當(dāng)事人（基金份額持有人）持有的基金份額強制劃轉(zhuǎn)給其他人。投資者辦理因繼承、捐贈、遺贈、自愿離婚、分家析產(chǎn)原因的非交易過戶可到轉(zhuǎn)出方的基金份額托管機構(gòu)申請辦理。投資者辦理因國有資產(chǎn)無償劃轉(zhuǎn)、機構(gòu)合并或分立、資產(chǎn)售賣、機構(gòu)解散、企業(yè)破產(chǎn)、司法執(zhí)行原因引起的非交易過戶須到基金注冊與過戶登記人處辦理。對于符合條件的非交易過戶申請按《東吳基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定辦理。二、基金的凍結(jié)基金注冊與過戶登記人只受理國家有權(quán)機關(guān)依法要求的基金賬戶或基金份額的凍結(jié)與解凍?；鹳~戶或基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)。[TOP]第八部分《基金合同》當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)一、 基金管理人（一） 基金管理人簡況名稱：東吳基金管理