【正文】 基金管理人在中 國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后 2日內(nèi)在至少一家指定媒體及基金管理人網(wǎng)站公告； 交接：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)資料，及時(shí)辦理基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新任基金托管人或者臨時(shí)基金托管人應(yīng)當(dāng)及時(shí)接收。 訂立托管協(xié)議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金財(cái)產(chǎn)的保管、投資運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利義務(wù)及職責(zé)，確?；鹭?cái)產(chǎn)的 安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。 三、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的權(quán)利 。 二、基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)辦理機(jī)構(gòu) 本基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件的機(jī)構(gòu)辦理。 （三）基金管理人與基金托管人的同時(shí)更換 提名：如果基金管理人和基金托管人同時(shí)更換，由單獨(dú)或 合計(jì)持有基金總份額 10%以上（含 10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人； 基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進(jìn)行； 公告：新任基金管理人和新任基金托管人應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)規(guī)定予以公告并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。 二、基金管理人和基金托管人的更換程序 （一）基金管理人的更換程序 提名：新任基金管理人由基金托管人 或由代表 10%以上（含 10%）基金份額的基金份額持有人提名； 決議：基金份額持有人大會(huì)在基金管理人職責(zé)終止后 6個(gè)月內(nèi)對(duì)被提名的基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的 2/3以上（含 2/3）表決通過(guò)； 臨時(shí)基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)基金管理人； 核準(zhǔn)：基金份額持有人大會(huì)選任基金管理人的決議須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)生效后方可執(zhí)行； 公告：基金管理人更換后，由基金托管人在中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后 2日內(nèi)在至少一家指定媒體及基金管理人網(wǎng)站公告； 交接：基金管理人職責(zé)終止的，基金管理人應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，及時(shí)向臨時(shí)基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，臨時(shí)基金管理人或新任基金管理人應(yīng)及時(shí)接收。 基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議。 八、生效與公告 基金份額持有人大會(huì)的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過(guò)之日起 5日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或者備案。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)公布重新清點(diǎn)結(jié)果?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?huì)的，不影響計(jì)票的效力。 基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。 六、表決 基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)?；鸸芾砣撕突鹜泄苋瞬怀鱿蛑鞒只鸱蓊~持有人大會(huì)，不影響基金份額持有人大會(huì)作出的決議的效力。 基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召開(kāi)會(huì)議的通知后，如果需要對(duì)原有提案進(jìn)行修改，應(yīng)當(dāng)最遲在基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)前 30日公告。大會(huì)召集人可以對(duì)提案涉及的程序性問(wèn)題做出決定。大會(huì)召集人應(yīng)當(dāng)按照以下原則對(duì)提案進(jìn)行審核： （ 1）關(guān)聯(lián)性。 基金管理人、基金托管人、單獨(dú)或合并持有權(quán)益登記日基金總份額 10%（含 10%）以上的基金份額持有人可以在大會(huì)召集人發(fā)出會(huì)議通知前向大會(huì)召集人提交需由基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案；也可以在會(huì)議通知發(fā)出后向大會(huì)召集人提交臨時(shí)提案，臨時(shí)提案應(yīng)當(dāng)在大會(huì)召開(kāi)日至少 35天前提交召集人并由召集人公告。通訊開(kāi)會(huì)應(yīng)以書(shū)面方式進(jìn)行表決。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托 書(shū)委派代表出席，現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有人大會(huì)，基金管理人或托管人不派代表列席的，不影響表決效力。基金管理人或基金托管人拒不派代表對(duì)書(shū)面表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的， 不影響表決意見(jiàn)的計(jì)票結(jié)果。 三、召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式 召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)于會(huì)議召開(kāi)前 30天，在至少一家指定媒體及基金管理人網(wǎng)站公告。基金托管人應(yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起 10 日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起 60日內(nèi)召開(kāi)?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起 60日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)由基金托管人自行召集。 二、會(huì)議召集人及召集方式 除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。 每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。 二、基金托管人 （一）基金托管人簡(jiǎn)況 名稱：中國(guó)工商銀行股份有限公司 注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街 55 號(hào) 法定代表人：姜建清 成立時(shí)間： 1984年 1月 1日 批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和設(shè)立文號(hào)： 1983年 9月 17日國(guó)務(wù)院《關(guān)于中國(guó)人民銀行專門(mén)行使中央銀行職能的決定》 注冊(cè)資本：貳千捌佰陸拾伍億零玖佰壹拾叁萬(wàn)零貳拾陸元人民幣 存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng) 營(yíng) 基金托管資格批文及文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行證監(jiān)基字【 1998】 3號(hào) （二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù) 根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不限于： （ 1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基金財(cái)產(chǎn)； （ 2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)的其他收入； （ 3）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》及國(guó)家法律法規(guī)行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的 情形，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益； （ 4）以基金托管人和基金聯(lián)名的方式在中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司上海分公司和深圳分公司開(kāi)設(shè)證券賬戶； （ 5）以基金托管人名義開(kāi)立證券交易資金賬戶，用于證券交易資金清算； （ 6）以基金的名義在中央國(guó)債登記結(jié)算有限公司開(kāi)設(shè)銀行間債券托管賬戶，負(fù)責(zé)基金投資債券的后臺(tái)匹配及資金的清算； （ 7）提議召開(kāi)或召集基金份額持有人大會(huì)； （ 8）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人； （ 9）法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他權(quán)利?；鸱蓊~被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)，被凍結(jié)部分份額仍然參與收益分配與支付。辦理非交易過(guò)戶必須提供基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料。 十七、基金的非交易過(guò)戶 非交易過(guò)戶是指不采用申購(gòu)、贖回等基金交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為。 十五、轉(zhuǎn)托管 本基金目前實(shí)行份額托管的交易 制度。 如果發(fā)生暫停的時(shí)間超過(guò)兩周，暫停期間，基金管理人應(yīng)每?jī)芍苤辽僦貜?fù) 刊登暫停公告一次。 本基金連續(xù) 2個(gè)開(kāi)放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但延緩期限不得超過(guò) 20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在至少一家指定媒體及基金管理人網(wǎng)站公告。依照上述規(guī)定轉(zhuǎn)入下一個(gè)開(kāi)放日的贖回不享有贖回優(yōu)先權(quán)，并以此類推，直到全部贖回為止。 巨額 贖回的處理方式 當(dāng)出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)本基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或部分順延贖回。投資者在申請(qǐng)贖回時(shí)可事先選擇 將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷(xiāo)。 十、暫停贖回或者延緩支付贖回款項(xiàng)的情形及處理方式 除非出現(xiàn)如下情形，基金管理人不得拒絕接受或暫?；鸱蓊~持有人的贖回申請(qǐng)或者延緩支付贖回款項(xiàng)： （ 1）不可抗力的原因?qū)е禄鸸芾砣瞬荒苤Ц囤H回款項(xiàng)； （ 2）證券交易場(chǎng)所依法決定臨時(shí)停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值； （ 3）因市場(chǎng)劇烈波動(dòng)或其他原因而出現(xiàn)連續(xù) 2 個(gè)或 2個(gè)以上開(kāi)放日巨額贖回，導(dǎo)致本基金的現(xiàn)金支付出現(xiàn)困難； （ 4）法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó) 證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。 九、拒絕或暫停申購(gòu)的情形及處理方式 除非出現(xiàn)如下情形，基金管理人不得暫?；蚓芙^基金投資者的申購(gòu)申請(qǐng)： （ 1）不可抗力的原因?qū)е禄馃o(wú)法正常運(yùn)作； （ 2）證券交易 場(chǎng)所在交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值無(wú)法計(jì)算； （ 3）基金資產(chǎn)規(guī)模過(guò)大，使基金管理人無(wú)法找到合適的投資品種，或可能對(duì)基金業(yè)績(jī)產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人的利益； （ 4）法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他可暫停申購(gòu)的情形； （ 5）基金管理人認(rèn)為會(huì)有損于現(xiàn)有基金份額持有人利益的某筆申購(gòu)。 贖回金額的處理方式： 贖回金額為按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額以當(dāng)日基金份額凈值為基準(zhǔn)并扣除相應(yīng)的費(fèi)用，計(jì)算結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后 2位，小數(shù)點(diǎn)后兩位以后的部分四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。 基金份額凈值的計(jì)算： T日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在 T+1日內(nèi)公告?；鹕曩?gòu)份額具體的計(jì)算方法在《招募說(shuō)明書(shū)》中列示。基金管理人可以根據(jù)《基金合同》的相關(guān)約定調(diào)整費(fèi)率或 收費(fèi)方式，基金管理人最遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前 2個(gè)工作日在至少一家指定媒體及基金管理人網(wǎng)站公告。 投資者可將其持有的全部或部分基金份額贖回。本基金在申購(gòu)時(shí)收取的申購(gòu)費(fèi)用稱為前端申購(gòu)費(fèi)用，在贖回時(shí)收取的申購(gòu)費(fèi)用稱為后端申購(gòu)費(fèi)用。具體規(guī)定請(qǐng)參見(jiàn)《招募說(shuō)明書(shū)》； 基金管理人可以規(guī)定投資者每個(gè)交易賬戶的最低基金份額余額。 申購(gòu)和贖回的款項(xiàng)支付 申購(gòu)采用全額繳款方式，若申購(gòu)資金在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未全額到賬則申購(gòu)不成功，若申購(gòu)不成功或無(wú)效，申購(gòu)款項(xiàng)將退回投資者賬戶?；鸸芾砣吮仨氃谛乱?guī)則開(kāi)始實(shí)施前按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在至少一家指定媒體及基金管理人網(wǎng)站公告并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。申購(gòu)和贖回的開(kāi)放日為證券交易所交易日（基金管理人公告暫停申購(gòu)或贖回時(shí)除外），投資者應(yīng)當(dāng)在開(kāi)放日辦理申購(gòu)和贖回申請(qǐng)。集中申購(gòu)期最長(zhǎng)不超過(guò)一個(gè)月。 基 金投資者應(yīng)當(dāng)在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購(gòu)與贖回?；鸸芾砣讼蛑袊?guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司取得終止上市權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊(cè)之后，將進(jìn)行基金份額更名以及必要的信息變更，南方基金管理有限公司將根據(jù)基金管理人、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司提供的明細(xì)數(shù)據(jù)進(jìn)行投資者持有基金份額的初始登記。 根據(jù)原有投資基金清理規(guī)范的有關(guān)要求及《關(guān)于大連市原有投資基金清理規(guī)范實(shí)施方案的批復(fù)》（證監(jiān)基金（ 2021） 3號(hào)）精神，以上四只基金（或受益券）進(jìn)行了規(guī)范重組。 1993 年 6月基金采取 10 送 1的方式進(jìn)行分配，基金規(guī)模增至 3300 萬(wàn)基金份額。 大連信托投資公司信托投資受益證券 大連信托投資公司信托投資受益證券 (以下簡(jiǎn)稱大信受益 )是經(jīng)中國(guó)人民銀行大連市分行 1992年 5月 20日 (大銀金字 [1992]第 214號(hào) )《關(guān)于同意發(fā)行信托投資受益證券的批復(fù)》文件批準(zhǔn) ,于 1992年 5月 28日設(shè)立的。 建信基金為長(zhǎng)期的封閉式基金，凡自愿長(zhǎng)期參加的，可持 舊券定期轉(zhuǎn)換， 5年為一個(gè)轉(zhuǎn)換期。 建信基金以向社會(huì)公開(kāi)募集方式發(fā)行 5000 萬(wàn)基金份額 ,基金份額面值 1 元人民幣 ,實(shí)收募集資金 5000萬(wàn)人民幣。 1992 年 10 月 27 日，經(jīng)中國(guó)人民銀行大連市分行和大連證券交易中心審核批準(zhǔn)，工信可轉(zhuǎn)在大連證券交易中心掛牌上市。 工信可轉(zhuǎn)以向社會(huì)公開(kāi)募集方式發(fā)行 6000 萬(wàn)基金份額 ,基金份額面值 1 元人民幣 ,實(shí)收募集資金 6000萬(wàn)人民幣?；疬\(yùn)作所得除扣除收入總額的 1%為管理費(fèi)外，其余部分均由投資者按投資比例享有。其中發(fā)起人大連證券公司按照《基金章程》的規(guī)定認(rèn)購(gòu) 300萬(wàn)基金份額（上 市后已轉(zhuǎn)讓），社會(huì)公眾認(rèn)購(gòu) 2700 萬(wàn)基金份額。依據(jù)持有人大會(huì)決議，基金管理人將向上海證券交易所申請(qǐng)?jiān)鹪C券投資基金退市，原《金元證券投資基金基金合同》失效，《南方成份精選股票型證券投資基金基金合同》生效 ，基金正式轉(zhuǎn)型為開(kāi)放式基金，存續(xù)期限調(diào)整為無(wú)限期，基金投資目標(biāo)、范圍和策略調(diào)整，同時(shí)基金更名為 “ 南方成份精選股票型證券投資基金 ” 。 依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于大連市原有投資基金清理規(guī)范實(shí)施方案的批復(fù)》（證監(jiān)基金字［ 2021］ 3號(hào)）和《關(guān)于同意大連市 4只原有投資基金規(guī)范合并為金元證券投資基金并申請(qǐng)上市的函》證監(jiān)基金字［ 2021］ 45 號(hào)文和上海證券交易所上證上字［ 2021］ 47 號(hào)《上市通知書(shū)》審核同意，本基金于 2021年 7月 11日在上海證券交易所掛牌交易。 第三部分 基金的歷史沿革 南方成份精選股票型證券投資基金由金元證券投資基金轉(zhuǎn)型而 成。 三、基金的運(yùn)作方式 契約型開(kāi)放式。 基金 管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證投資本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。《基金合同》的當(dāng)事人按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定享有權(quán)利，同時(shí)需承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。南方基金管理有限公司南方成份精選股票型證券投資基金基金合同 基金管理人：南方基金管理有限公司 基金托管人：中國(guó)工商銀行股份有限公司 二 ○○ 七年四月 第一部分 前言和釋義