【正文】 效： （ 1）會(huì)議召集人按《基金合同》規(guī)定公布會(huì)議通知后，在 2 個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性公告； （ 2）會(huì)議召集人在基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)通知 不參加收取書面表決意見的，不影響表決效力； （ 3）本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的，基金份額持有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的 50%（含 50%）； （ 4）上述第（ 3）項(xiàng)中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托書符合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知的規(guī)定，并與基金登記注冊(cè)機(jī)構(gòu)記錄相符，并且委托人出具的代理投票授權(quán)委托書符合法律法規(guī) 、《基金合同》和會(huì)議通知的規(guī)定； （ 5）會(huì)議通知公布前報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。 代表基金份額 10%以上（含 10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)代表基金份額 10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前 30日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。 根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括但不限于： （ 1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益； （ 2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)； （ 3）依法申請(qǐng)贖回其持有的基金份額； （ 4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)； （ 5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)； （ 6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息 資料； （ 7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作； （ 8）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟； （ 9）法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他權(quán)利。 基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)只受理繼承、捐贈(zèng)、司法強(qiáng)制執(zhí)行和經(jīng)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu) 認(rèn)可的其他情況下的非交易過戶。部分順延贖回不受單筆贖回最低份額的限制。 發(fā)生上述情形之一的，申購(gòu)款項(xiàng)將全額退還投資者。 基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及《基金合同》約定的情形下根據(jù)市場(chǎng)情況制定基金促銷計(jì)劃，針對(duì)特定地域范圍、特定行業(yè)、特定職業(yè)的投資者以及以特定交易方式（如網(wǎng)上交易、電話交易等）等進(jìn)行基金交易的投資者定期或不定期地開展基金促銷活動(dòng)。 投資者 T日贖回 申請(qǐng)成功后，基金管理人將通過基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)及其相關(guān)基金銷售機(jī)構(gòu)在 T＋ 7日（包括該日）內(nèi)將贖回款項(xiàng)劃往基金份額持有人賬戶?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減基金代銷機(jī)構(gòu)，并予以公告。大連信托投資公司是該基金的發(fā)起人，也是該基金的管理人。 1993年 6月基金采取 10送 1的方式進(jìn)行分配，基金規(guī)模增至 6600萬(wàn)基金份額。金元證券投資基金于 2021年 9月 8日完成擴(kuò)募，基金規(guī)模擴(kuò)募至 5億份基金份額，擴(kuò)募后基金 存續(xù)期延長(zhǎng)5年 (至 2021年 5月 27日 )。 本基金由基金管理人按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定募集，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。 釋 義 《基金合同》中除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)具有如下含義： 本合同、《基金合同》 指《南方成份精選股票型證券投資基金基金合同》及對(duì)本合同的 任何有效的 修訂和補(bǔ)充，本《基金合同》由《金元證券投資基金基金合同》修訂而成 中國(guó) 指中華人民共和國(guó) (僅為《基金合同》目的不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別 行政區(qū)及臺(tái)灣地區(qū) ) 法律法規(guī) 指中國(guó)現(xiàn)時(shí)有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件 《基金法》 指《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》 《銷售辦法》 指《證券投資基金銷售管理辦法》 《運(yùn)作辦法》 指《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》 《信息披露辦法》 指《證券投資基金信息披露管理辦法》 元 指中國(guó)法定貨幣人民幣元 基金或本基金 指依據(jù)《基金合同》所募集的南方成份精選股票型證券投資基金，本基金由金 元證券投資基金轉(zhuǎn)型而成 基金金元 指金元證券投資基金，運(yùn)作方式為契約型封閉式 招募說明書 指《南方成份精選股票型證券投資基金招募說明書》 ，供基金投資者選擇并決 定是否提出基金申購(gòu)申請(qǐng)的要約邀請(qǐng)文件，及其定期的更新 托管協(xié)議 指基金管理人與基金托管人簽訂的《南方成份精選股票型證券投資基金托管 協(xié)議》及其任何有效修訂和補(bǔ)充，本托管協(xié)議由《金元證券投資基金托管協(xié) 議》修訂而成 《業(yè)務(wù)規(guī)則》 指《南方基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》 中國(guó)證監(jiān)會(huì) 指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) 銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu) 指中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)或其他經(jīng)國(guó)務(wù)院授權(quán)的機(jī)構(gòu) 基金管理人 指南方基金管理有 限公司 基金托管人 指中國(guó)工商銀行股份有限公司 基金份額持有人 指根據(jù)《基金合同》及相關(guān)文件合法取得本基金基金份額的投資者 基金代銷機(jī)構(gòu) 指符合《銷售辦法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件，取得基金代銷業(yè)務(wù)資格，并 與基金管理人簽訂基金銷售與服務(wù)代理協(xié)議，代為辦理本基金申購(gòu)、贖回和其 他基金業(yè)務(wù)的代理機(jī)構(gòu) 銷售機(jī)構(gòu) 指基金管理人及基金代銷機(jī)構(gòu) 基金銷售網(wǎng)點(diǎn) 指基金管理人的直銷網(wǎng)點(diǎn)及基金代銷機(jī)構(gòu)的代銷網(wǎng)點(diǎn) 注冊(cè)登記 業(yè)務(wù) 指基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資者基金賬戶管理、基金 份額注冊(cè)登記、清算及基金交易確認(rèn)、發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人 名冊(cè)等 基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu) 指南方基金管理有限公司或其委托的其他符合條件的辦理基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù) 的機(jī)構(gòu) 《基金合同》當(dāng)事人 指受《基金合同》約束，根據(jù)《基金合同》享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主體，包 括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人 個(gè)人投資者 指符合法律法規(guī)規(guī)定的條件可以投資開放式證券投資基金的自然人 機(jī)構(gòu)投資者 指符合法律法規(guī)規(guī)定可以投資開放式證券投資基金的在中國(guó)合法注冊(cè)登記并 存續(xù)或經(jīng)政府有關(guān)部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體和其 他組織 合格境外機(jī)構(gòu)投資者 指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》及相關(guān)法律法規(guī) 規(guī)定的可投資于中國(guó)境內(nèi)合法募集的證券投資基金的中國(guó)境外的基金管理機(jī) 構(gòu)、保險(xiǎn)公司、證券公司以及其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu) 投資者 指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者和法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允 許購(gòu)買開放式證 券投資基金的其他投資者的總稱 基金轉(zhuǎn)型 指對(duì)包括基金金元由封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金，調(diào)整基金存續(xù)期限，更換注 冊(cè)登記人，更名為 “ 南方成份精選股票型證券投資基金 ” ，修改基金投資目標(biāo)、 投資策略、投資方向、持有人大會(huì)等條款的一系列事項(xiàng)的通稱 基金合同生效日 指《南方成份精選股票型證券投資基金基金合同》生效起始日，本合同自金元 證券投資基金終止上市之日起生效，原《金元證券投資基金基金合同》自同一 日起失效 集中申購(gòu)期 指本基金合同 生效后僅開放申購(gòu)、不開放贖回的一段時(shí)間，最長(zhǎng)不超過一個(gè)月 基金存續(xù)期 指《基金合同》生效后合法存續(xù)的不定期之期間 日 /天 指公歷日 月 指公歷月 工作日 指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日 開放日 指銷售機(jī)構(gòu)辦理本基金份額申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)的工作日 T日 指申購(gòu)、贖回或辦理其他基金業(yè)務(wù)的申請(qǐng)日 T+n 日 指自 T 日起第 n 個(gè)工作日（不包含 T日） 申購(gòu) 指基金投資者根據(jù)基金銷售網(wǎng)點(diǎn)規(guī)定的手續(xù)，向基金管理人購(gòu)買基金份額的行為 前端收費(fèi) 指基金投資者在申購(gòu)基金的同時(shí)交納申購(gòu)費(fèi)用 后端收費(fèi) 指基金投資者在申購(gòu)基金時(shí)可以先不支付申購(gòu)手續(xù)費(fèi)用，而在贖回時(shí)支付，申 購(gòu)費(fèi)率隨持有基金年限的增加而降低，直至為零 贖回 指基金投資者根據(jù)基金銷售網(wǎng)點(diǎn)規(guī)定的手續(xù)，向基金管理人賣 出基金份額的行為 巨額贖回 指在單個(gè)開放日，本基金的基金份額凈贖回申請(qǐng)（贖回申請(qǐng)總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換 中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后 的余額）超過上一日本基金總份額的 10%時(shí)的情形 基金賬戶 指基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)給投資者開立的用于記錄投資者持有基金管理人管理的開 放式基金份額情況的賬戶 交易賬戶 指各銷售機(jī)構(gòu)為投資者開立的記錄投資者通過該銷售機(jī)構(gòu)辦理基金交易所引起 的基金份 額的變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶 轉(zhuǎn)托管 指投資者將其持有的同一基金賬戶下的基金份額從某一交易賬戶轉(zhuǎn)入另一交易 賬戶的業(yè)務(wù) 基金轉(zhuǎn)換 指投資者向基金管理人提出申請(qǐng)將其所持有的基金管理人管理的任一開放式基 金（轉(zhuǎn)出基金）的全部或部分基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的任何其他開放 式基金（轉(zhuǎn)入基金）的基金份額的行為 定期定額投資計(jì)劃 指投資者通過有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，約定每期扣款日、扣款金額及扣款方 式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資者指定銀 行賬戶內(nèi)自動(dòng)完成扣款及 基金申購(gòu)申請(qǐng)的一種投資方式 基金收益 指基金投資所得的股票紅利、股息、債券利息、票據(jù)投資收益、買賣證券差價(jià)、銀 行存款利息以及其他收益和因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來的成本或費(fèi)用的節(jié)約 基金資產(chǎn)總值 指基金所擁有的各類證券及票據(jù)價(jià)值、銀行存款本息和本基金應(yīng)收的申購(gòu)基 金款以及其他投資所形成的價(jià)值總和 基金資產(chǎn)凈值 指基金資產(chǎn)總值扣除負(fù)債后的凈資產(chǎn)值 基金資產(chǎn)估值 指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值的過程 貨幣市場(chǎng)工具 指現(xiàn) 金；一年以內(nèi) (含一年 )的銀行定期存款、大額存單；剩余期限在三百九十七 天以內(nèi) (含三百九十七天 )的債券；期限在一年以內(nèi) (含一年 )的債券回購(gòu)；期限在 一年以內(nèi) (含一年 )的中央銀行票據(jù)；中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行認(rèn)可的其他具 有良好流動(dòng)性的金融工具 指定媒體 指中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的用以進(jìn)行信息披露的報(bào)刊和互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站 不可抗力 指本合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀事件 第二部分 基金的基本情況 一、基金名稱 南方成份精選 股票型證券投資基金。大連證券公司是該基金的發(fā)起人，也是該基金的管理人。 中國(guó)建設(shè)銀行大連信托投資股份有限公司共同投資基金券 中國(guó)建設(shè)銀行大連信托投資股份有限公司（原建設(shè)銀行信托投資公司）共同投資基金券(以下簡(jiǎn)稱建信基金 )是經(jīng)中國(guó)人民銀行大連市分行 1992年 5月 20日 (大銀金字 [1992]第 211號(hào) )《關(guān)于同意發(fā)行共同投資基金券的批復(fù)》文件批準(zhǔn) ,于 1992年 5月 28日設(shè)立的。 大信受益為不定期的封閉式基金，基金運(yùn)作所得除扣除收入總額的 1%為管理費(fèi)外，其余部分均由投資者按投資比例享有。暫停結(jié)束后，本基金將開放申購(gòu)、贖回。具體規(guī)定請(qǐng)參見《 招募說明書》； 基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述對(duì)申購(gòu)金額和贖回份額的數(shù)量限制，基金管理人必須在調(diào)整生效前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定至少在一家指定媒體及基金管理人網(wǎng)站公告并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。如果基金投資者在申購(gòu)時(shí)選擇交納后端申購(gòu)費(fèi)用，則贖回時(shí)還須支付相應(yīng)的申購(gòu)費(fèi)用。已接受的贖回申請(qǐng)，基金管理人將足額支付；如暫時(shí)不能足額支付的，可延期支付部分贖回款項(xiàng)，按每個(gè)贖回申請(qǐng)人已被接受的贖回申請(qǐng)量占已接受贖回申請(qǐng)總量的比例分配給贖回申請(qǐng)人，未支付部分由基金管理人按照發(fā)生的情況制定相應(yīng)的處理辦法在后續(xù)開放日予以支付。 十三、重新開放申購(gòu)或贖回的公告 如果發(fā)生暫停的時(shí)間為一天，基金管理人應(yīng)于重