【正文】 列行為：、承銷證券；、違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；、從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；、買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；、向基金管理人、基金托管人出資；、從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；、法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。、上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。曾任美國 公司投資部高級(jí)分析師，年加入南方基金管理有限公司，歷任高級(jí)研究員、基金經(jīng)理助理、基金經(jīng)理、全國社保及國際業(yè)務(wù)部執(zhí)行總監(jiān)、全國社保業(yè)務(wù)部總監(jiān)、固定收益部總監(jiān)、總經(jīng)理助理兼固定收益投資總監(jiān)，現(xiàn)任南方基金管理有限公司副總裁、首席投資官（固定收益）、南方東英資產(chǎn)管理有限公司（香港）董事。歷任財(cái)政部中華會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)師，南方證券有限公司投行部及計(jì)劃財(cái)務(wù)部總經(jīng)理助理，年加入南方基金，歷任運(yùn)作保障部總監(jiān)、公司監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、總經(jīng)理助理，現(xiàn)任南方基金管理有限公司督察長、南方資本管理有限公司董事。年加入南方基金，現(xiàn)任南方基金管理有限公司副總裁、黨委委員、南方資本管理有限公司董事長。、公司高級(jí)管理人員張海波先生，董事長，簡歷同上?，F(xiàn)任南方基金管理有限公司人力資源部總監(jiān)。歷任安徽國投深圳證券營業(yè)部電腦工程師、華夏證券深圳分公司電腦部經(jīng)理助理、南方基金管理有限公司運(yùn)作保障部副總監(jiān)、市場服務(wù)部總監(jiān)、電子商務(wù)部總監(jiān)。林紅珍女士，監(jiān)事，年出生，籍貫福建，工商管理碩士，中國籍?，F(xiàn)任深圳市投資控股有限公司考核分配部部長、深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)房地產(chǎn)（集團(tuán)）股份有限公司董事、深圳市建安（集團(tuán)）股份有限公司董事、深圳市國際招標(biāo)有限公司董事、深圳市深投物業(yè)發(fā)展有限公司董事。歷任熊貓電子集團(tuán)公司財(cái)務(wù)處處長、華泰證券計(jì)劃資金部副總經(jīng)理、稽查監(jiān)察部副總經(jīng)理、總經(jīng)理、計(jì)劃財(cái)務(wù)部總經(jīng)理。、監(jiān)事會(huì)成員吳曉東先生，監(jiān)事會(huì)主席，年出生，籍貫江蘇，法律博士，中國籍?，F(xiàn)任致同會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）管理合伙人、中國證監(jiān)會(huì)第三屆上市公司并購重組專家咨詢委員會(huì)委員。歷任香港警務(wù)處(商業(yè)罪案調(diào)查科)警務(wù)總督察、香港證券及期貨專員辦事處證券主任、香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)法規(guī)執(zhí)行部總監(jiān)。李心丹先生，獨(dú)立董事，年出生，籍貫湖南，金融學(xué)博士，國務(wù)院特殊津貼專家，國務(wù)院學(xué)位委員會(huì)、教育部全國金融碩士專業(yè)學(xué)位教學(xué)指導(dǎo)委員會(huì)委員，中國籍。現(xiàn)任南方基金管理有限公司總裁、黨委副書記。歷任安徽泗縣人民醫(yī)院臨床醫(yī)生、瑞金醫(yī)院主治醫(yī)師、興業(yè)證券研究所醫(yī)藥行業(yè)研究員、總經(jīng)理助理、副總監(jiān)、副總經(jīng)理。李自成先生，董事，年出生，籍貫福建，近現(xiàn)代史專業(yè)碩士，中國籍?，F(xiàn)任深圳市投資控股有限公司董事、黨委副書記、紀(jì)委書記、深圳市投控資本有限公司監(jiān)事。年月加入華泰證券，先后擔(dān)任華泰證券資產(chǎn)管理總部高級(jí)經(jīng)理、證券投資部投資策劃員、南通姚港路營業(yè)部副總經(jīng)理、上海瑞金一路營業(yè)部總經(jīng)理、證券投資部副總經(jīng)理、綜合事務(wù)部總經(jīng)理。歷任賽格集團(tuán)銷售、深圳投資基金管理公司投資一部研究室主任、大鵬證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理、深圳福虹路營業(yè)部總經(jīng)理、南方總部總經(jīng)理、總裁助理、第一證券總裁助理、華泰聯(lián)合證券深圳華強(qiáng)北路營業(yè)部總經(jīng)理、渠道服務(wù)部總經(jīng)理、運(yùn)營中心總經(jīng)理、零售客戶部總經(jīng)理、執(zhí)行辦主任、總裁助理。曾任職中共江蘇省委農(nóng)工部至助理調(diào)研員，江蘇省人民政府辦公廳調(diào)研員。年，經(jīng)證監(jiān)許可[]號(hào)文核準(zhǔn)深圳市機(jī)場（集團(tuán)）有限公司將其持有的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給深圳市投資控股有限公司。基金的登記機(jī)構(gòu)為南方基金管理有限公司或接受南方基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，本基金的登記機(jī)構(gòu)為南方基金管理有限公司、基金賬戶：指登記機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基金份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶、基金交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機(jī)構(gòu)辦理基金業(yè)務(wù)而引起的基金份額變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶、基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基金管理人向中國證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)的日期、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財(cái)產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并予以公告的日期、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長不得超過個(gè)月、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日、日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)的開放日、日：指自日起第個(gè)工作日(不包含日) ，為自然數(shù)、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日、開放時(shí)間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時(shí)間段、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《南方基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》，是規(guī)范基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理人和投資人共同遵守、認(rèn)購：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請(qǐng)購買基金份額的行為、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請(qǐng)購買基金份額的行為、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書規(guī)定的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時(shí)有效公告規(guī)定的條件，申請(qǐng)將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其他基金份額的行為、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的變更所持基金份額銷售機(jī)構(gòu)的操作、定投計(jì)劃：指投資人通過有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，約定每期申購日、扣款金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內(nèi)自動(dòng)完成扣款及受理基金申購申請(qǐng)的一種投資方式、巨額贖回：指本基金單個(gè)開放日，基金凈贖回申請(qǐng)(贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額)超過上一開放日基金總份額的、元：指人民幣元、基金利潤：指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入扣除相關(guān)費(fèi)用后的余額、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申購款及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值、基金份額凈值：指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)、基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過程、指定媒介：指中國證監(jiān)會(huì)指定的用以進(jìn)行信息披露的媒介、不可抗力：指本基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀事件。基金合同是約定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件?；鸸芾砣顺兄Z本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。 基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。本基金投資中小企業(yè)私募債券，中小企業(yè)私募債是根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)由非上市中小企業(yè)采用非公開方式發(fā)行的債券。南方量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書基金管理人：南方基金管理有限公司基金托管人：興業(yè)銀行股份有限公司目錄第一部分 緒言 第二部分 釋義 第三部分 基金管理人 第四部分 基金托管人 第五部分 相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu) 第六部分 基金募集 第七部分 基金合同的生效 第八部分 基金份額的申購和贖回 第九部分 基金的投資 第十部分 基金的財(cái)產(chǎn) 第十一部分 基金資產(chǎn)估值 第十二部分 基金的收益與分配 第十三部分 基金的費(fèi)用與稅收 第十四部分 基金的會(huì)計(jì)與審計(jì) 第十五部分 基金的信息披露 第十六部分 風(fēng)險(xiǎn)揭示 第十七部分 基金合同的變更、終止和基金財(cái)產(chǎn)的清算 第十八部分 基金合同的內(nèi)容摘要 第十九部分 基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要 第二十部分 基金份額持有人服務(wù) 第二十一部分 其它應(yīng)披露事項(xiàng) 第二十二部分 招募說明書存放及其查閱方式 第二十三部分 備查文件 重要提示本基金經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)年月日證監(jiān)許可[]號(hào)文注冊募集，并于年月日獲得證監(jiān)會(huì)延期募集備案的回函（機(jī)構(gòu)部函[]號(hào)）。本基金投資于證券市場，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投資人在投資本基金前，應(yīng)全面了解本基金的產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)，包括：因政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券價(jià)格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，個(gè)別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，由于基金投資人連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人在基金管理實(shí)施過程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險(xiǎn)，本基金的特定風(fēng)險(xiǎn)詳見招募說明書“風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)等。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人認(rèn)購（或申購）基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說明書》及《基金合同》。第一部分 緒言本招募說明書依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡稱《運(yùn)作辦法》）、《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡稱《銷售辦法》）、《證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）、以及《南方量化靈活配置混合型證券投資基金基金合同》編寫。本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)注冊。第二部分 釋義在本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：、基金或本基金：指南方量化靈活配置混合型證券投資基金、基金管理人：指南方基金管理有限公司 、基金托管人：指興業(yè)銀行股份有限公司 、基金合同：指《南方量化靈活配置混合型證券投資基金基金合同》及對(duì)其任何有效修訂和補(bǔ)充、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《南方量化靈活配置混合型證券投資基金托管協(xié)議》及對(duì)該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充、招募說明書或本招募說明書：指《南方量化靈活配置混合型證券投資基金招募說明書》及其定期的更新、基金份額發(fā)售公告：指《南方量化靈活配置混合型證券投資基金基金份額發(fā)售公告》、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、行政規(guī)章以及其他對(duì)基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等、《基金法》：指年月日經(jīng)第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過，自年月日起實(shí)施并在年月日第十一屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第三十次會(huì)議修訂、自年月日起實(shí)施的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會(huì)年月日頒布、同年月日實(shí)施的《證券投資基金銷售管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會(huì)年月日頒布、同年月日實(shí)施的《證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂、《運(yùn)作辦法》：指中國證監(jiān)會(huì)年月日頒布、同年月日實(shí)施的《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂、中國證監(jiān)會(huì)：指中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國人民銀行和或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人、個(gè)人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織、合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》（包括其不時(shí)修訂）及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于中國境內(nèi)證券市場的中國境外的機(jī)構(gòu)投資者、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指按照《人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點(diǎn)辦法》（包括其不時(shí)修訂）及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，運(yùn)用來自境外的人民幣資金進(jìn)行境內(nèi)證券投資的境外法人、投資人：指個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，辦理基金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定投等業(yè)務(wù)、銷售機(jī)構(gòu)：指南方基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等、登記機(jī)構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。年，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[]號(hào)文批準(zhǔn)進(jìn)行增資擴(kuò)股，注冊資本達(dá)億元人民幣。 二、主要人員情況、董事會(huì)成員張海波先生，董事長，年出生，籍貫安徽，工商管理碩士，十八年證券從業(yè)經(jīng)歷，中國籍。王連芬女士，董事，年出生，籍貫天津，金融專業(yè)碩士，二十五年證券從業(yè)經(jīng)歷，中國籍。曾任職于北京東城區(qū)人才交流服務(wù)中心、華晨集團(tuán)上海辦事處、通商控股有限公司、北京聯(lián)創(chuàng)投資管理有限公司。歷任陸軍第師工兵營地爆連副連職排長、代政治指導(dǎo)員、師政治部組織科正連職干事、陸軍第集團(tuán)軍政治部組織處副營職干事、駐香港部隊(duì)政治部組織處正營職干事、駐澳門部隊(duì)政治部正營職干事、陸軍第師政治部宣傳科副科長(正營職)、深圳市紀(jì)委教育調(diào)研室主任科員、副處級(jí)紀(jì)檢員、深圳市紀(jì)委辦公廳副主任、深圳市紀(jì)委黨風(fēng)廉政建設(shè)室主任?，F(xiàn)任深圳市投資控股有限公司企業(yè)三部高級(jí)主管。王斌先生，董事，年出生，籍貫安徽，臨床醫(yī)學(xué)博士，中國籍。歷任德勤國際會(huì)計(jì)師行會(huì)計(jì)專業(yè)翻譯、光大銀行證券部職員、美國實(shí)習(xí)職員、證監(jiān)會(huì)處長、副主任、南方基金管理有限公司督察長?，F(xiàn)任國務(wù)院參事室特約研究員、中國經(jīng)濟(jì)人論壇成員、中國統(tǒng)計(jì)學(xué)會(huì)副會(huì)長。周錦濤先生，獨(dú)立董事，年出生，中國香港籍，工商管理博士，法學(xué)碩士，香港證券及投資學(xué)會(huì)杰出資深會(huì)員。歷任北京市財(cái)政局干部、深圳蛇口中華會(huì)計(jì)師事務(wù)所經(jīng)理、