【正文】 后，仍無法達(dá)成一致的意見，按照基金管理人對基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算結(jié)果對外予以公布。、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律規(guī)則另有規(guī)定的，從其規(guī)定。、同一證券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場交易的，按證券所處的市場分別估值。三、估值方法、證券交易所上市的有價(jià)證券的估值（）交易所上市的有價(jià)證券（包括股票、權(quán)證等），以其估值日在證券交易所掛牌的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，以最近交易日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；（）交易所市場上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的固定收益品種（本合同另有約定的除外），采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值；（）交易所上市的可轉(zhuǎn)換債券按估值日收盤價(jià)減去債券收盤價(jià)中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值；估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日債券收盤價(jià)減去債券收盤價(jià)中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值?；鸸芾砣斯芾磉\(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運(yùn)作不同基金的基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷。四、基金財(cái)產(chǎn)的保管和處分本基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)的財(cái)產(chǎn)，并由基金托管人保管。第十部分 基金的財(cái)產(chǎn)一、基金資產(chǎn)總值基金資產(chǎn)總值是指購買的各類證券及票據(jù)價(jià)值、銀行存款本息和基金應(yīng)收的申購基金款以及其他投資所形成的價(jià)值總和。如果今后法律法規(guī)發(fā)生變化，或者有更權(quán)威的、更能為市場普遍接受的業(yè)績比較基準(zhǔn)推出，或者是市場上出現(xiàn)更加適合用于本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)的指數(shù)時(shí)，本基金管理人可以依據(jù)維護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益的原則，與基金托管人協(xié)商一致并按監(jiān)管部門要求履行適當(dāng)程序后變更業(yè)績比較基準(zhǔn)并及時(shí)公告，無需召集基金份額持有人大會。如法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受相關(guān)限制。基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者與其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評估機(jī)制，按照市場公平合理價(jià)格執(zhí)行?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日起開始?；鸪钟匈Y產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評級報(bào)告發(fā)布之日起個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；（）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報(bào)的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；（）本基金進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場進(jìn)行債券回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值的，在全國銀行間同業(yè)市場中的債券回購最長期限為年，債券回購到期后不得展期；（）在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的；在任何交易日日終，持有的買入期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券市值之和,不得超過基金資產(chǎn)凈值的，其中，有價(jià)證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；在任何交易日日終，持有的賣出期貨合約價(jià)值不得超過基金持有的股票總市值的；在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的；所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；（）本基金持有的單只中小企業(yè)私募債券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的；（）本基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的；（）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。、股指期貨等投資策略本基金在進(jìn)行股指期貨投資時(shí)，將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理原則，以套期保值為主要目的，采用流動性好、交易活躍的期貨合約，通過對證券市場和期貨市場運(yùn)行趨勢的研究，結(jié)合股指期貨的定價(jià)模型尋求其合理的估值水平，與現(xiàn)貨資產(chǎn)進(jìn)行匹配，通過多頭或空頭套期保值等策略進(jìn)行套期保值操作。中小企業(yè)私募債券的這兩個(gè)特點(diǎn)要求在具體的投資過程中，應(yīng)采取更為謹(jǐn)慎的投資策略。在具體投資操作中，采用放大操作、騎乘操作、換券操作等靈活多樣的操作方式，獲取超額的投資收益。（）流動性因子采用移動時(shí)間窗的方法計(jì)算平均成交量、平均流通市值、流動比率等各種指標(biāo)，對個(gè)股流動性進(jìn)行衡量。估值因子既包含上市公司基本面的信息，也包含股票價(jià)格的信息。此外，本基金將持續(xù)地進(jìn)行定期與不定期的資產(chǎn)配置風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，適時(shí)地做出相應(yīng)的調(diào)整。本基金股票投資占基金資產(chǎn)的比例范圍為?；鸸芾砣藬M受理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，將提前公告，基金份額持有人應(yīng)根據(jù)基金管理人公告的業(yè)務(wù)規(guī)則辦理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。十七、基金的凍結(jié)和解凍基金登記機(jī)構(gòu)只受理國家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。辦理非交易過戶必須提供基金登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對于符合條件的非交易過戶申請按基金登記機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。十三、基金轉(zhuǎn)換基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與基金管理人管理的其他基金份額之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時(shí)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并公告，并提前告知基金托管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)。（）暫停贖回：連續(xù)個(gè)開放日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在指定媒介上進(jìn)行公告。對于當(dāng)日的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；對于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回。十一、巨額贖回的情形及處理方式、巨額贖回的認(rèn)定若本基金單個(gè)開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額)超過前一開放日的基金總份額的，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。發(fā)生上述情形之一時(shí)而基金管理人決定暫停接受基金份額持有人的贖回申請或者延緩支付贖回款項(xiàng)，基金管理人應(yīng)在當(dāng)日報(bào)中國證監(jiān)會備案，已確認(rèn)的贖回申請，基金管理人應(yīng)足額支付；如暫時(shí)不能足額支付，應(yīng)將可支付部分按單個(gè)賬戶申請量占申請總量的比例分配給贖回申請人，未支付部分可延期支付。、證券交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值或者無法辦理贖回業(yè)務(wù)。如果投資人的申購申請被拒絕，被拒絕的申購款項(xiàng)將退還給投資人。、基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)或登記結(jié)算機(jī)構(gòu)因技術(shù)故障或異常情況導(dǎo)致基金銷售系統(tǒng)、基金登記系統(tǒng)、基金會計(jì)系統(tǒng)或證券登記結(jié)算系統(tǒng)無法正常運(yùn)行。、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的申購申請。八、申購和贖回的登記投資人申購基金成功后，基金登記機(jī)構(gòu)在日為投資人登記權(quán)益并辦理登記手續(xù)，投資人自日（含該日）后有權(quán)贖回該部分基金份額。遇特殊情況，經(jīng)中國證監(jiān)會同意，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。申購份額的計(jì)算公式為：凈申購金額 申購金額（申購費(fèi)率）申購費(fèi)用 申購金額－凈申購金額申購份額 凈申購金額申購當(dāng)日基金份額凈值例：某投資人投資萬元申購本基金份額，假設(shè)申購當(dāng)日基金份額凈值為元，對應(yīng)申購費(fèi)率為，則其可得到的申購份額為：凈申購金額＝ (）＝元申購費(fèi)用＝－＝元申購份額 份、基金贖回金額的計(jì)算本基金的贖回金額計(jì)算公式為：贖回費(fèi)用贖回份額180。、本基金的申購費(fèi)率、贖回費(fèi)率和收費(fèi)方式由基金管理人根據(jù)《基金合同》的規(guī)定確定。、本基金贖回費(fèi)率最高不超過，隨申請份額持有時(shí)間增加而遞減。各銷售機(jī)構(gòu)在符合上述規(guī)定的前提下，可根據(jù)情況調(diào)高單筆最低贖回份額要求，具體以銷售機(jī)構(gòu)公布的為準(zhǔn)，投資人需遵循銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定；、本基金不對投資人每個(gè)交易賬戶的最低基金份額余額進(jìn)行限制；、本基金不對單個(gè)投資人累計(jì)持有的基金份額上限進(jìn)行限制，但法律法規(guī)或監(jiān)管要求另有規(guī)定的除外；、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額和贖回份額的數(shù)量限制。申購、贖回申請的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)或基金管理人的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。、申購和贖回申請的確認(rèn)基金管理人應(yīng)以交易時(shí)間結(jié)束前受理有效申購和贖回申請的當(dāng)天作為申購或贖回申請日(日)，在正常情況下，本基金登記機(jī)構(gòu)在日內(nèi)對該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)?；鸱蓊~持有人遞交贖回申請，贖回成立；登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時(shí)，贖回生效。四、申購與贖回的程序、申購和贖回的申請方式投資人必須根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出申購或贖回的申請。投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的，其基金份額申購、贖回價(jià)格為下一開放日基金份額申購、贖回的價(jià)格。、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間基金管理人自基金合同生效之日起不超過三個(gè)月開始辦理申購，具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在申購開始公告中規(guī)定。基金投資人應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。二、基金合同不能生效時(shí)募集資金的處理方式如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；、在基金募集期限屆滿后日內(nèi)返還投資人已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息。 第七部分 基金合同的生效一、基金備案的條件本基金自基金份額發(fā)售之日起個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于億份，基金募集金額不少于億元人民幣且基金認(rèn)購人數(shù)不少于人的條件下，基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。認(rèn)購份額的計(jì)算公式為：凈認(rèn)購金額 認(rèn)購金額（認(rèn)購費(fèi)率）認(rèn)購費(fèi)用 認(rèn)購金額－凈認(rèn)購金額認(rèn)購份額 （凈認(rèn)購金額認(rèn)購利息）基金份額面值例：某投資人投資萬元認(rèn)購本基金份額，該筆認(rèn)購產(chǎn)生利息元，對應(yīng)認(rèn)購費(fèi)率為，則其可得到的認(rèn)購份額為：凈認(rèn)購金額＝ (）＝元認(rèn)購費(fèi)用＝－＝元認(rèn)購份額 （＋） 份、認(rèn)購份額的計(jì)算中，涉及基金份額的計(jì)算結(jié)果均保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)后兩位以后的部分舍棄，舍棄部分歸入基金財(cái)產(chǎn)；涉及金額的計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。六、認(rèn)購期利息的處理方式《基金合同》生效前，投資人的認(rèn)購款項(xiàng)只能存入專門賬戶，不得動用。若本基金設(shè)置首次募集規(guī)模上限，基金合同生效后不受此募集規(guī)模的限制。本基金認(rèn)購的申請方式為書面申請或各銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式?；鹜顿Y人在募集期內(nèi)可多次認(rèn)購，認(rèn)購一經(jīng)確認(rèn)不得撤銷。二、發(fā)售對象符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。 二、登記機(jī)構(gòu)南方基金管理有限公司住所及辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路六號免稅商務(wù)大廈層法定代表人：張海波電話：（）傳真：（）聯(lián)系人：古和鵬 三、出具法律意見書的律師事務(wù)所名稱：廣東華瀚律師事務(wù)所注冊地址：深圳市羅湖區(qū)筍崗東路號寶安廣場座樓室負(fù)責(zé)人：李兆良電話：()傳真：()經(jīng)辦律師：戴瑞冬、付強(qiáng) 四、審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會計(jì)師事務(wù)所名稱：普華永道中天會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）住所：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路號星展銀行大廈樓辦公地址：上海市湖濱路號普華永道中心樓執(zhí)行事務(wù)合伙人：李丹 聯(lián)系人：陳熹聯(lián)系電話：傳真：經(jīng)辦注冊會計(jì)師：薛競、陳熹第六部分 基金募集本基金由基金管理人依照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷售辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，并經(jīng)中國證監(jiān)會年月日證監(jiān)許可[]號文注冊募集，并于年月日獲得證監(jiān)會延期募集備案的回函（機(jī)構(gòu)部函[]號）?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，立即報(bào)告中國證監(jiān)會，同時(shí)，通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國證監(jiān)會。根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，托管人對基金的投資對象和范圍、投資組合比例、投資限制、費(fèi)用的計(jì)提和支付方式、基金會計(jì)核算、基金資產(chǎn)估值和基金凈值的計(jì)算、收益分配、申購贖回以及其他有關(guān)基金投資和運(yùn)作的事項(xiàng)，對基金管理人進(jìn)行業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查。、相對獨(dú)立的業(yè)務(wù)操作空間：業(yè)務(wù)操作區(qū)相對獨(dú)立，實(shí)施門禁管理和音像監(jiān)控。截止 年 月 日，興業(yè)銀行已托管證券投資基金 只，托管基金財(cái)產(chǎn)規(guī)模 億元。通過這些制度的建立，檢查公司各業(yè)務(wù)部門和人員遵守有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章的情況；檢查公司各業(yè)務(wù)部門和人員執(zhí)行公司內(nèi)部控制制度、各項(xiàng)管理制度和業(yè)務(wù)規(guī)章的情況。督察長應(yīng)當(dāng)定期或者不定期向全體董事報(bào)送工作報(bào)告，并在董事會及董事會下設(shè)的相關(guān)專門委員會定期會議上報(bào)告基金及公司運(yùn)作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況。督察長由總經(jīng)理提名，董事會聘任，并經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。內(nèi)部會計(jì)控制制度包括憑證制度、復(fù)核制度、賬務(wù)處理程序、基金估值制度和程序、基金財(cái)務(wù)清算制度和程序、成本控制制度、財(cái)務(wù)收支審批制度和費(fèi)用報(bào)銷管理辦法、財(cái)產(chǎn)登記保管和實(shí)物資產(chǎn)盤點(diǎn)制度、會計(jì)檔案保管和財(cái)務(wù)交接制度等。公司內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置必須權(quán)責(zé)分明、相互制衡，并通過切實(shí)可行的措施來實(shí)行。通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。部門業(yè)務(wù)規(guī)章是在基本管理制度的基礎(chǔ)上，對各部門的主要職責(zé)、崗位設(shè)置、崗位責(zé)任、操作守則等的具體說明。內(nèi)部控制制度是指公司為實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)而建立的一系列組織機(jī)制、管理方法、操作程序與控制措施的總稱。 五、基金管理人關(guān)于禁止性行為的承諾為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，本基金禁止從事下