【文章內(nèi)容簡介】 前在至少一種指定媒體上公告。 （ 八 ）申購與贖回的注冊登記 投資者 T日申購基金成功后， 正常情況下， 基金注冊登記機(jī)構(gòu)在 T＋ 1日為投資者增加權(quán)益并辦理注冊登記手續(xù)，投資者自 T＋ 2日起有權(quán)贖回該部分基金份額。 投資者 T日贖回基金成功后， 正常情況下， 基金注冊登記機(jī)構(gòu)在 T＋ 1日為投資者扣除權(quán)益并辦理相應(yīng)的注冊登記手續(xù)。 基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對上述注冊登記辦理時間進(jìn)行調(diào)整，并最遲于開始實施前 3個工作日 在指定媒體上 公告。 （九）巨額贖回的認(rèn)定及處理方式 巨額贖回的認(rèn)定 單個開放日中，本基金的基金份額凈贖回申請（贖回申請總份額扣除申購總份額后的余額）與凈轉(zhuǎn)出申請（轉(zhuǎn)出申請總份額扣除轉(zhuǎn)入申請總份額后的余額）之和超過上一日基金總份額的 10%，為巨額贖回。 巨額贖回的處理方式 出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)本基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決定接受全額贖回或部分延期贖回。 14 （ 1）接受全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力兌付投資者的全部贖回申請時，按正常贖回程序執(zhí)行。 （ 2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為兌付投資者的贖回申請有困難，或認(rèn)為兌付投資者的 贖回申請進(jìn)行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使 基金 資 產(chǎn) 凈值發(fā)生較大波動時，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額 10％的前提下，對其余贖回申請延期辦理。對于當(dāng)日的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按單個基金份額持有人申請贖回份額占當(dāng)日申請贖回總份額的比例，確定該基金份額持有人當(dāng)日受理的贖回份額；未受理部分除投資者在提交贖回申請時選擇將當(dāng)日未獲受理部分予以撤銷者外，延遲至下一開放日辦理，贖回價格為下一個開放日的價格。轉(zhuǎn)入下一開放日的贖回申請不享有贖回優(yōu)先權(quán)，以此類推，直到全部贖回為止。 （ 3）當(dāng)發(fā)生巨額贖回并延期辦理時，基金管理 人應(yīng)當(dāng)通過郵寄、傳真或招募說明書規(guī)定的其他方式，在 3個 工作 日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方法，同時在至少一種指定媒體予以 上 公告。 （ 4）暫停接受和延緩支付：本基金連續(xù) 2個開放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項， 但延緩期限不得超過 20個工作日 ，并應(yīng)當(dāng)在至少一種指定媒體 上 公告。 （十）拒絕或暫停申購、暫停贖回 或延緩支付贖回款項 的情形及處理 在如下情況下，基金管理人可以拒絕或暫停接受投資者的申購申請： （ 1）因不可抗力導(dǎo)致基金 管理人無法受理投資者的申購申請； （ 2）證券交易場所交易時間 臨時 停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日 基金 資 產(chǎn) 凈值； （ 3）發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫停 基金 資 產(chǎn) 估值情況； （ 4）基金財產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對基金業(yè)績產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人的利益的情形； （ 5） 基金管理人認(rèn)為會有損于現(xiàn)有基金份額持有人利益的某筆或數(shù)筆申購； （ 6） 法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。 基金管理人決定拒絕或暫停接受某些投資者的申購申請時，申購款項將退回投資者賬戶 。 發(fā)生上述（ 1）到（ 4）項情形 ， 基金管理人決定暫停接受申購申請時，應(yīng)當(dāng)依法公告。在暫停申購的情形消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理并 依法 公告。 在 以 下情況下，基金管理人可以暫停接受投資者的贖回申請： 15 （ 1）因不可抗力導(dǎo)致基金管理人無法支付贖回款項； （ 2）證券交易場所交易時間 臨時 停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日 基金 資 產(chǎn) 凈值； （ 3）基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回，根據(jù)本基金合同規(guī)定，可以暫停接受贖回申請的情況； （ 4）發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫停 基金 資 產(chǎn) 估值的情況； （ 5）法律法規(guī)規(guī)定 或經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。 發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日向中國證監(jiān)會備案，并及時公告。已接受的贖回申請，基金管理人應(yīng)當(dāng)足額支付；如暫時不能足額支付，應(yīng)當(dāng)按單個贖回申請人已被接受的贖回申請量占已接受的贖回申請總量的比例分配給贖回申請人，其余部分在后續(xù)工作日予以支付。 在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并 及時 公告。 暫?；鸬纳曩?、贖回，基金管理人應(yīng)按規(guī)定公告并報中國證監(jiān)會備案。 暫停申購或贖回期間結(jié)束，基金重新開放時，基金管理人應(yīng) 依法 公告并報中 國證監(jiān)會備案。 （ 1）如果發(fā)生暫停的時間為一天，基金管理人將于重新開放日，在至少一種指定媒體，刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并公告最近一個 工作 日的基金份額凈值。 （ 2）如果發(fā)生暫停的時間超過一天但少于兩周，暫停結(jié)束，基金重新開放申購或贖回時， 基金管理人應(yīng)按照《信息披露辦法》或其他相關(guān)規(guī)定 于重新開放申購或贖回日前 在至少一種指定媒體刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并在重新開放申購或贖回日公告最近一個工作日的基金份額凈值。 （ 3）如果發(fā)生暫停的時間超過兩周，暫停期間，基金管理人應(yīng)每兩周至少重復(fù) 刊登暫停公告一次；當(dāng)連續(xù)暫停時間超過兩個月時，可對重復(fù)刊登暫停公告的頻率進(jìn)行調(diào)整。暫停結(jié)束，基金重新開放申購或贖回時， 基金管理人應(yīng)按照《信息披露辦法》或其他相關(guān)規(guī)定提前在至少一種指定媒體刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并在重新開放申購或贖回日公告最近一個工作日的基金份額凈值。 （十一）基金轉(zhuǎn)換 基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定，在條件成熟的情況下提供本基金與基金管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換服務(wù)?；疝D(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定 制定并公告。 16 （十二）基金的定期定額投資計劃 在各項條件成熟的情況下，本基金可為投資者提供定期定額投資計劃服務(wù)，具體實施方法以更新后的招募說明書和基金管理人屆時的公告為準(zhǔn)。 七、基金的非交易過戶、轉(zhuǎn)托管、凍結(jié)與質(zhì)押 （一） 注冊登記機(jī)構(gòu)只受理繼承、捐贈、司法強(qiáng)制執(zhí)行和經(jīng)注冊登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他情況下的非交易過戶。其中： “繼承”指基金份額持有人死亡 ,其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承； “捐贈”僅指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社會團(tuán)體 的情形； “司法強(qiáng)制執(zhí)行”是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人、社會團(tuán)體或其他組織。 辦理非交易過戶業(yè)務(wù)必須提供注冊登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的相關(guān)資料。 （二） 符合條件的非交易過戶申請自申請受理日起二個月內(nèi)辦理；申請人按注冊登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)繳納過戶費(fèi)用。 （三） 基金份額持有人可以辦理其基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)的轉(zhuǎn)托管手續(xù)。 基金銷售機(jī)構(gòu)可以按照其業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。 （四 ） 注冊登記機(jī)構(gòu)只受理國家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求 的 基金賬戶或基金份 額的凍結(jié)與解凍 ，以及注冊登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可 的 、 符合法律法規(guī)的 其他情況下的 凍結(jié)與解凍。基金賬戶或基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益 （包括現(xiàn)金分紅和紅利再投資） 一并凍結(jié)。 （五） 如相關(guān)法律法規(guī)允許基金管理人辦理基金份額的質(zhì)押業(yè)務(wù)或其他基金業(yè)務(wù)，基金管理人將制定和實施相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則 。 八、基金合同當(dāng)事人及其權(quán)利義務(wù) （一）基金管理人 基金管理人基本情況 名稱： 易方達(dá) 基金管理有限公司 住所： 廣東省珠海市香洲區(qū)情侶路 428號九洲港大廈 4001室 法定代表人： 梁棠 17 成立日期： 2021年 4月 17 日 批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國證券監(jiān)督管理委員會 批準(zhǔn)設(shè)立文號：證監(jiān)基金字 【 2021】 4號 經(jīng)營范圍： 基金募集、基金銷售；資產(chǎn)管理；經(jīng) 中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù) 組織形式：有限責(zé)任公司 注冊資本： 壹億貳千萬 元人民幣 存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營 基金管理人的權(quán)利 （ 1）依法募集基金，辦理基金備案手續(xù)； （ 2）依照法律法規(guī)和基金合同獨(dú)立管理運(yùn)用基金財產(chǎn)； （ 3）根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，制訂、修改并公布有關(guān)基金認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)托管、基金轉(zhuǎn)換、非交易過戶、凍結(jié)、收益分配等方面的 業(yè)務(wù)規(guī)則； （ 4） 依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他費(fèi)用； （ 5）根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定銷售基金份額； （ 6） 在本 合同 的有效期內(nèi)，在不違反公平、合理原則以及不妨礙基金托管人遵守相關(guān)法律法規(guī)及其行業(yè)監(jiān)管要求的基礎(chǔ)上，基金管理人有權(quán)對基金托管人履行本 合同 的情況進(jìn)行必要的監(jiān)督。 如認(rèn)為基金托管人違反了法律法規(guī)或基金合同規(guī)定對基金財產(chǎn)、其他基金合同當(dāng)事人的利益造成重大損失的，應(yīng)及時呈報中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會，以及采取其他必要措施以保護(hù)本基金及相關(guān)基金合同當(dāng)事人的利益； （ 7）根據(jù)基金合同的規(guī)定選擇適當(dāng)?shù)幕鸫N機(jī)構(gòu)并有權(quán)依照代銷協(xié)議和有關(guān)法律法規(guī)對基金代銷機(jī)構(gòu)行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查； （ 8）自行擔(dān)任基金注冊登記機(jī)構(gòu)或選擇、更換基金注冊登記代理機(jī)構(gòu)，辦理基金注冊登記業(yè)務(wù)，并按照基金合同規(guī)定對基金注冊登記代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查； （ 9）在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購和贖回的申請； （ 10）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金份額持有人的利益依法為基金進(jìn)行融資、融券； 18 （ 11）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，制訂基金收益分配方案； （ 12）按照 法律法規(guī)代表基金行使因投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利； （ 13）在基金托管人職責(zé)終止時，提名新的基金托管人； （ 14）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，召集基金份額持有人大會； （ 15） 以基金管理人的名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為； （ 16） 選擇、更換律師、審計師、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)并確定有關(guān)費(fèi)率； （ 17）法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。 基金管理人的義務(wù) （ 1） 依法 申請并 募集基金，辦理或者委托經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為 辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜； （ 2） 辦理基金備案手續(xù)； （ 3） 自基金合同生效之日起，以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財產(chǎn)； （ 4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運(yùn)作基金財產(chǎn)； （ 5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨(dú)立，對所管理的不同基金分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資； （ 6）按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基金收 益； （ 7）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財產(chǎn)； （ 8）進(jìn)行基金會計核算并編制基金的財務(wù)會計報告； （ 9）依法接受基金托管人的監(jiān)督； （ 10）編制 季度、半年度 和年度基金報告； （ 11）采取適當(dāng)合理的措施使計算開放式基金份額認(rèn)購、申購、贖回和 注銷 價格的方法 19 符合基金合同等法律文件的規(guī)定； （ 12）計算并公告 基金 資 產(chǎn) 凈值，確定基金份額申購、贖回價格； （ 13）嚴(yán)格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信 息披露及報告義務(wù)； （ 14）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除基金法、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予以保密，不得向他人泄露； （ 15）按規(guī)定受理申購和贖回申請，及時、足額支付贖回款項； （ 16）保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表 、代表基金簽訂的重大合同及 其他相關(guān)資料； （ 17）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會； （ 18）以基金管理人名義，代表基金 份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋? （ 19）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配； （ 20）因違反基金合同導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人的合法權(quán)益，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除； （ 21）基金托管人違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追償； （ 22）法律法規(guī)、基金合同及 中國證監(jiān)會 規(guī)定的其他義務(wù)。 （二）基金托管人 基金托管人基本情況 名稱：中國銀行股份有限公司 住所：北京市復(fù)興門 內(nèi)大街 1號 法定代表人：肖鋼 成立日期： 1983年 10 月 31日 基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字【 1998】 24號 組織形式：股份有限公司 20 注冊資本： 貳仟伍佰叁拾捌億叁仟玖佰壹拾陸萬貳仟 零玖元 人民幣 存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營