【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)基金合同 311 贖回業(yè)務(wù)的辦理并予以公告。 （九）巨額贖回的情形及處理方式 若本基金單個(gè)開(kāi)放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(qǐng)（贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加 上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額）超過(guò)前一開(kāi)放日的基金總份額的 10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。 當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定接受全額贖回或部分延期贖回。 （ 1）接受全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資者的全部贖回申請(qǐng)時(shí)，按正常贖回程序執(zhí)行。 （ 2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資者的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)為因支付投資者的贖回申請(qǐng)而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí)，基金管理 人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開(kāi)放日基金總份額的 10%的前提下，可對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶贖回申請(qǐng)量占贖回申請(qǐng)總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；對(duì)于未能贖回部分，投資者在提交贖回申請(qǐng)時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開(kāi)放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請(qǐng)將被撤銷。延期的贖回申請(qǐng)與下一開(kāi)放日贖回申請(qǐng)一并處理，無(wú)優(yōu)先權(quán)，并以下一開(kāi)放日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。如投資者在提交贖 回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，則投資者未能贖回部分作自動(dòng)延期贖回處理。 （ 3）暫停贖回：連續(xù) 2個(gè)開(kāi)放日以上（含 2個(gè)開(kāi)放日）發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受基金的贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過(guò)正常支付時(shí)間 20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在指定媒體上進(jìn)行公告。 當(dāng)發(fā)生巨額贖回并延期贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并在 2日內(nèi)通過(guò)指定媒體、基金管理人的公司網(wǎng)站或銷售機(jī)構(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)刊登公告，說(shuō)明有關(guān)處理方法。 （十）暫停申購(gòu)或贖回的公告和重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回的公告 ，基金管理人當(dāng)日應(yīng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并在規(guī)定期限內(nèi)在指定媒體上刊登暫停公告。 1 日，基金管理人應(yīng)于重新開(kāi)放日，在指定媒體上刊登基金重新開(kāi)放基金合同 312 申購(gòu)或贖回公告，并公布最近 1個(gè)開(kāi)放日的基金份額凈值。 1日但少于 10個(gè)工作日，暫停結(jié)束，基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)提前 1日在指定媒體上刊登基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回公告，并公告最近 1個(gè)開(kāi)放日的基金份額凈值。 10 個(gè)工作日，暫停期間，基金管理人應(yīng)每 10 個(gè)工作日至少 刊登暫停公告 1次； 當(dāng)連續(xù)暫停時(shí)間超過(guò)兩個(gè)月時(shí)，可對(duì)重復(fù)刊登暫停公告的頻率進(jìn)行調(diào)整。 暫停結(jié)束，基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)提前 2日在指定媒體上刊登基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回公告，并公告最近 1個(gè)開(kāi)放日的基金份額凈值。 （十一）基金轉(zhuǎn)換 基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定決定開(kāi)辦本基金與基金管理人管理的、且由同一登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理登記結(jié)算的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時(shí)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并公告，并提前告知基金托管人與相關(guān)銷售機(jī) 構(gòu)。 （十二）基金的非交易過(guò)戶 基金的非交易過(guò)戶是指基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈(zèng)和司法強(qiáng)制執(zhí)行而產(chǎn)生的非交易過(guò)戶以及登記結(jié)算機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過(guò)戶。無(wú)論在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資者。 繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐贈(zèng)指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社會(huì)團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書(shū)將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過(guò)戶必 須提供基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對(duì)于符合條件的非交易過(guò)戶申請(qǐng)按基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。 （十三）基金的轉(zhuǎn)托管 基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金銷售機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。 （十四）基金的凍結(jié)和解凍 基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)只受理國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及登記結(jié)算機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。基金賬戶或基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益（僅限于紅利再投資，不包括現(xiàn)金分紅）一并凍結(jié) 。 基金合同 313 七、基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù) （一）基金管理人 名稱：華夏基金管理有限公司 住所：北京市順義區(qū)天竺空港工業(yè)區(qū) A區(qū) 辦公地址： 北京市西城區(qū)金融大街 33號(hào)通泰大廈 B座 8層 郵政編碼： 100032 法定代表人：凌新源 成立時(shí)間： 1998年 4月 9日 批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字 [1998]16號(hào)文 組織形式：有限責(zé)任公司 注冊(cè)資本： 存續(xù)期間： 100年 經(jīng)營(yíng)范圍：基金管理業(yè)務(wù)，發(fā)起設(shè)立基金，及中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)；因特網(wǎng)信息服務(wù)業(yè)務(wù) （二）基金托管人 名稱：中國(guó)建設(shè)銀行股 份有限公司（簡(jiǎn)稱：中國(guó)建設(shè)銀行） 住所：北京市西城區(qū)金融大街 25號(hào) 辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街 1號(hào)院 1號(hào)樓 郵政編碼： 100032 法定代表人：郭樹(shù)清 成立時(shí)間： 2021年 9月 17 日 基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字 [1998]12號(hào) 經(jīng)營(yíng)范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長(zhǎng)期貸款；辦理國(guó)內(nèi)外結(jié)算；辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；從事銀行卡業(yè)務(wù)；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)；提供 保管箱服務(wù)；經(jīng)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)等監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù) 組織形式：股份有限公司 注冊(cè)資本：壹仟玖佰肆拾貳億叁仟零貳拾伍萬(wàn)元 存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng) （三）基金份額持有人 基金合同 314 投資者自依基金合同、招募說(shuō)明書(shū)取得基金份額即成為基金份額持有人和基金合同當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的完全承認(rèn)和接受?；鸱蓊~持有人作為基金合同當(dāng)事人并不以在基金合同上書(shū)面簽章或簽字為必要條件。 （四）基金管理人的權(quán)利 ，依照有關(guān)法律法規(guī)和本基金合同的規(guī)定獨(dú)立 運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)； ； ； ； ，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過(guò)戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)的規(guī)則； ，選擇、更換境外投資顧問(wèn)，并對(duì)其行為進(jìn)行必要的監(jiān)督； ，對(duì)于基金托管人違反了本基金合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)及時(shí)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì) ，并采取必要措施保護(hù)基金及相關(guān)當(dāng)事人的利益； ，拒絕或暫停受理申購(gòu)和贖回申請(qǐng)； ，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資、融券； 、更換登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，獲取基金份額持有人名冊(cè)，并對(duì)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的代理行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查； 、更換代銷機(jī)構(gòu)，并依據(jù)銷售代理協(xié)議和有關(guān)法律法規(guī)，對(duì)其行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查； 、更換律師、審計(jì)師、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)； ，提名新的基金托管人； 召集基金份額持有人大會(huì)； 。 （五）基金管理人的義務(wù) ，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜； ； ，以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，控制基金資產(chǎn)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)； 基金合同 315 、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)； ，境外投資顧問(wèn)應(yīng)符合《試行辦法》規(guī)定的有關(guān)條件，在挑選、委托境外投資顧問(wèn)過(guò) 程中，基金管理人應(yīng)承擔(dān)受信責(zé)任，履行盡職調(diào)查義務(wù)； 、準(zhǔn)確、完整，如因數(shù)據(jù)發(fā)送錯(cuò)誤造成基金資產(chǎn)或基金托管人財(cái)產(chǎn)損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)解決； 、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資； ，基金管理人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行受信責(zé)任，并按照有關(guān)規(guī)定對(duì)投資交易的流程、信息披露、記錄保存進(jìn)行管理；與 境外證券服務(wù)機(jī)構(gòu)之間的證券交易和研究服務(wù)安排，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照《試行辦法》規(guī)定的原則進(jìn)行； ，應(yīng)當(dāng)遵守當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)、交易所的有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定； ，嚴(yán)格按照《基金法》、《試行辦法》、基金合同及有關(guān)法律法規(guī)有關(guān)投資范圍和比例限制的規(guī)定，確定清晰、可執(zhí)行的投資范圍和投資比例，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，對(duì)超范圍、超比例的投資進(jìn)行調(diào)整，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任； 、登記基金財(cái)產(chǎn)的，應(yīng)嚴(yán)格審查，保證基金財(cái)產(chǎn)的安全，以及相關(guān)資產(chǎn)收益準(zhǔn) 確、按時(shí)歸入基金財(cái)產(chǎn)； 、申購(gòu)和贖回?cái)?shù)據(jù)符合《基金法》、《試行辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，并保證該數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整； 《基金法》、《試行辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何第三人謀取利益； ； ，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格； 、申購(gòu)、贖回和注銷價(jià)格的方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定； ，及時(shí)、足額支 付贖回款項(xiàng)； ； ； 《基金法》、《試行辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)； ，不得泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等，除《基金法》、《試行辦法》和基金合同 316 基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前應(yīng)予保密，不得向他人泄露； ，及時(shí)向基金份額持有人分配收益； 《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金托管人 、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)； 、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料； ，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為； ，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配； ，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；如授權(quán)境外投資顧問(wèn)負(fù)責(zé)投資決策的，應(yīng)當(dāng)在協(xié)議中明確境外投資顧問(wèn)由于本身差錯(cuò)、疏忽、未履行職責(zé)等原因而導(dǎo)致財(cái)產(chǎn)受損時(shí) 應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任； ，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追償； ； 、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并通知基金托管人； ； ； ，為基金的利益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利，不謀求對(duì)上市公司的控股和直接管理； 、中國(guó)證監(jiān) 會(huì)和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。 （六）基金托管人的權(quán)利 ； ； ； ，依法保管基金資產(chǎn)； ，提名新任基金管理人； ，對(duì)于基金管理人違反本基金合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對(duì)基金資產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)及時(shí)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金及相關(guān)當(dāng)事人 的利益； ； 基金合同 317 ； 。 （七）基金托管人的義務(wù) ，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜； ，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立； 《基金法》、《試行辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何第三人謀取利益； ，按照規(guī)定對(duì)基金日常投資行為和資金匯出入情況實(shí)施監(jiān)督，如發(fā)現(xiàn)投 資指令或資金匯出入違法、違規(guī)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)家外匯管理局報(bào)告； ，準(zhǔn)時(shí)將公司行為信息通知基金管理人，確保基金及時(shí)收取所有應(yīng)得收入； ，確?；鸢凑沼嘘P(guān)法律法規(guī)和基金合同約定的投資目標(biāo)和限制進(jìn)行管理； 、境外投資顧問(wèn)的指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜； 、申購(gòu)、贖回等日常業(yè)務(wù)； ； 登記資產(chǎn)； 7個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家外匯管理局報(bào)告基金境外投資情況，并按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行國(guó)際收支申報(bào)； ，按規(guī)定開(kāi)設(shè)或委托開(kāi)設(shè)資金賬戶和證券賬戶； 、售匯、收匯、付匯和人民幣資金結(jié)算業(yè)務(wù)； 、匯入、兌換、收匯、付匯、資金往來(lái)、委托及成交記錄等相關(guān)資料，其保存的時(shí)間應(yīng)當(dāng)不少于 20年； 憑證； ，除《基金法》、《試行辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前應(yīng)予保密，不得向他人泄露； 、中期和年度基金報(bào)告出具意見(jiàn)，說(shuō)明基金管理人在各重要方面的運(yùn)基金合同 318 作是否嚴(yán)格按照基金合同的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧? 、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料； ； 、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額 申購(gòu)、贖回價(jià)格；確?；鸬姆蓊~凈值按照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的方法進(jìn)行計(jì)算； ； ； 大會(huì)； ，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除； ，基金托管人可授權(quán)境外資產(chǎn)托管人代為履行其承擔(dān)的受托人職責(zé)，選擇的境外資產(chǎn)托管人應(yīng)符合《試行辦法》規(guī)定的有關(guān)條 件；境外資產(chǎn)托管人在履行職責(zé)過(guò)程中，因本身過(guò)錯(cuò)、疏忽等原因而導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)受損的，基金托管人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任； ，應(yīng)為基金向基金管理人追償； ，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配； 、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人； ； ； 活動(dòng)； 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家外匯管理局根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他職責(zé)以及基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。 因基金管理