【文章內容簡介】 、 本基金的轉換費用（1）由招商現金增值基金向招商安泰系列基金轉換：A. 認（申）購的招商現金增值基金向招商股票基金或招商平衡基金轉換時，％；向招商債券基金轉換時，％。B. 由招商安泰系列基金轉換形成的招商現金增值基金份額再向其它基金轉換時，％。（2）由招商安泰系列基金旗下各基金向招商現金增值基金轉換時，轉換費率為0，只需要收取轉出基金的贖回費即可。（3）因基金轉換所收取的轉換費用歸基金管理人和代銷機構所有?；鸸芾砣丝砂粗袊C監(jiān)會規(guī)定程序在基金契約約定的范圍內調整申購費率、贖回費率和轉換費率，調整后的申購費率和贖回費率和轉換費率應在實施前3個工作日內在至少一種指定媒體上公告。管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及基金契約約定的情形下根據市場情況制定基金促銷計劃，針對特定地域范圍、特定行業(yè)、特定職業(yè)的投資者以及以特定交易方式(如網上交易、電話交易等)等定期或不定期地開展基金促銷活動。（八）申購、贖回和轉換的注冊登記基金注冊登記機構在收到基金投資者申購、贖回和轉換申請之日起2個工作日內為投資者登記權益并辦理注冊登記手續(xù)?；鸸芾砣俗越邮芑鹜顿Y者有效贖回申請之日起4個工作日內，支付贖回款項?；鸸芾砣丝梢栽诜煞ㄒ?guī)允許的范圍內，對上述注冊與過戶登記辦理時間進行調整，但不得實質影響投資者的合法權益，并最遲于開始實施前3個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的媒體上刊登公告。（九）暫?；蚓芙^申購、贖回和轉換的情形和處理方式 暫?；蚓芙^申購的情形和處理本基金發(fā)生下列情況時，基金管理人可暫停或拒絕接受基金投資人的申購申請：（1） 不可抗力的原因導致基金無法正常運作；（2） 證券交易場所正常交易時間非正常停市；（3） 基金資產規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或可能對基金業(yè)績產生負面影響，從而損害現有基金持有人的利益；（4） 法律、法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其它暫停申購情形；（5） 當基金管理人認為某筆申購申請會影響到其它基金持有人利益時，可拒絕該筆申購申請。（6） 基金管理人認為需暫停申購的其它情形。發(fā)生上述第（1）－（4）項、第（6）項暫停申購情形時，基金管理人應當立即在指定媒體上刊登暫停申購公告；發(fā)生上述第（5）項拒絕申購情形時，申購款項將全額退還投資者。發(fā)生基金契約或招募說明書中未予載明的事項，但基金管理人有正當理由認為需要暫?；鹕曩彛瑧攬笾袊C監(jiān)會批準；經批準后，基金管理人應當立即在指定媒體上刊登暫停申購公告。 暫停贖回和轉換的情形和處理本基金發(fā)生下列情況時，基金管理人可暫停接受基金投資人的贖回和轉換申請：（1） 不可抗力的原因導致基金無法正常運作；（2） 證券交易場所交易時間非正常停市；（3） 涉及轉換的兩只基金，其中的一只或兩只當日為非日常交易開放日；（4） 法律、法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其它情形。發(fā)生上述情形時，基金管理人在當日向中國證監(jiān)會報告。如暫時不能足額兌付贖回申請，可兌付部分按單個賬戶已接受的贖回申請量占本基金已接受贖回申請總量的比例分配給贖回申請人，未兌付部分由基金管理人按照發(fā)生的情況制定相應的處理辦法在后續(xù)開放日予以兌付。發(fā)生基金契約或招募說明書中未予載明的事項，但基金管理人有正當理由認為需要暫?；疒H回和基金轉換，應當報中國證監(jiān)會批準；經批準后，基金管理人應當立即在指定媒體上刊登暫停公告。暫停期間，每兩周至少刊登提示性公告一次，暫停期間結束，基金重新開放時，基金管理人應公告最新的基金資產收益情況。（十）巨額贖回的情形及處理方式巨額贖回的認定單個開放日中，本基金凈贖回申請（贖回申請總數加上基金轉換轉出申請總數扣除申購申請總數及基金轉換轉入申請總數后的余額）超過本基金上一日基金總份額的10％時，即認為本基金發(fā)生了巨額贖回。巨額贖回的處理方式（1） 全額贖回：當基金管理人認為有能力兌付投資者的贖回申請時，按正常贖回程序執(zhí)行。（2） 部分延期贖回：當基金管理人認為兌付投資者的贖回申請有困難或認為兌付投資者的贖回申請而進行的資產變現可能對基金的資產凈值造成較大波動時，基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一日基金總份額的10％的前提下，對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請，按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當日受理的贖回份額；投資者未能贖回部分，除投資者在提交贖回申請時明確作出不參加順延下一個開放日贖回的表示外，自動轉為下一個開放日贖回處理。轉入下一個開放日的贖回申請不享有優(yōu)先權，以此類推，直到全部贖回為止。（3） 如發(fā)生巨額贖回時，涉及基金轉換業(yè)務，基金管理人將基金轉出部分視同基金贖回情況處理，投資者的轉換申請可能被延遲或部分實現轉換。（4） 巨額贖回的公告：當發(fā)生巨額贖回并延期支付時，基金管理人應通過指定媒體、基金管理人的公司網站或代銷機構的網點在3個證券交易所交易日內刊登公告，并說明有關處理方法。若本基金連續(xù)兩個開放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認為有必要，可暫停接受本基金贖回申請；已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過正常支付時間20個工作日，并應當在指定媒體上進行公告?；疝D換涉及巨額贖回情況的處理投資者申請基金轉換時，可以選擇如遇巨額贖回時是否順延基金轉換。當轉出基金發(fā)生巨額贖回時，若投資者選擇順延基金轉換，未被轉換贖回的剩余份額視作下一工作日的基金轉換申請。若投資者選擇不順延基金轉換，則剩余份額被取消基金轉換申請，并記回投資者在轉出基金的基金份額。順延基金轉換申請不享有優(yōu)先權。（十一）暫停申購、贖回和轉換的公告、重新開放申購、贖回和轉換的公告 基金發(fā)生上述暫停申購、贖回和轉換情況的，基金管理人應在當日立即向中國證監(jiān)會備案并應在規(guī)定期限內在至少一種指定媒體上刊登暫停公告。 如果發(fā)生暫停的時間為一天，第二個工作日基金管理人應在至少一種中國證監(jiān)會指定媒體上刊登本基金重新開放申購、贖回和轉換公告并公布最近一個工作日的基金收益情況。 如果發(fā)生暫停的時間超過一天但少于兩周，暫停結束基金重新開放申購、贖回和轉換時，基金管理人應提前1個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定媒體上刊登本基金重新開放申購、贖回和轉換公告，并在重新開放申購、贖回和轉換日公告暫停期間的本基金的收益情況。 如果發(fā)生暫停的時間超過兩周，暫停期間，基金管理人應每兩周至少重復刊登暫停公告一次。暫停結束，本基金重新開放申購、贖回和轉換時，基金管理人應提前3個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定媒體上連續(xù)刊登本基金重新開放申購、贖回和轉換公告，并在重新開放申購、贖回和轉換日公告暫停期間的本基金收益情況。八、基金的非交易過戶與轉托管基金注冊登記機構只受理繼承、捐贈、遺贈、自愿離婚、分家析產、國有資產無償轉讓、股權變更、機構合并與分立、資產售賣、機構清算、企業(yè)破產清算、司法執(zhí)行和經注冊登記機構認可的其它情況下的非交易過戶。其中,“繼承”指基金持有人死亡,其持有的基金單位由其合法的繼承人繼承；“捐贈”指基金持有人將其持有的基金單位捐贈給福利性質的基金會或其它社會團體；“遺贈”指基金持有人立遺囑將其持有的基金單位贈給法定繼承人以外的其它人；“自愿離婚”指原屬夫妻共同財產的基金單位因基金持有人自愿離婚而使原在某一方名下的部分或全部基金單位劃轉至另一方名下；“分家析產”指原屬家庭共有(如父子共有、兄弟共有等)的基金單位從某一家庭成員名下劃轉至其它家庭成員名下的行為；“國有資產無償劃轉”指因管理體制改革、組織形式調整或資產重組等原因引起的作為國有資產的基金單位在不同國有產權主體之間的無償轉移；“機構合并或分立”指因機構的合并或分立而導致的基金單位的劃轉；“資產售賣”指一企業(yè)出售它的下屬部門(獨立部門、分支機構或生產線)的整體資產給另一企業(yè)的交易,在這種交易中,前者持有的基金單位隨其它經營性資產一同轉讓給后者,由后者一并支付對價；“機構清算”是指機構因組織文件規(guī)定的期限屆滿或出現其它解散事由,或因其權力機關作出解散決議,或依法被責令關閉或撤銷而導致解散,或因其它原因解散,從而進入清算程序(破產清算程序除外),清算組(或類似組織,下同)將該機構持有的基金單位分配給該機構的債權人以清償債務,或將清償債務后的剩余財產中的基金單位分配給機構的股東、成員、出資者或開辦人；“企業(yè)破產清算”是指一企業(yè)法人根據《中華人民共和國企業(yè)破產法(試行)》或《中華人民共和國民事訴訟法》第十九章的有關規(guī)定被宣告破產,清算組依法將破產企業(yè)持有的基金單位直接分配給該破產企業(yè)的債權人所導致的基金單位的劃轉；“司法執(zhí)行”是指根據生效法律文書,有履行義務的當事人(基金持有人)將其持有的基金單位依生效法律文書之規(guī)定主動過戶給其它人,或法院依據生效法律文書將有履行義務的當事人(基金持有人)持有的基金單位強制劃轉給其它人。投資者認購/申購基金后可以向原認購/申購基金的銷售機構發(fā)出轉托管指令。轉托管完成后，投資者才可以在轉入銷售機構贖回其基金份額。辦理非交易過戶與轉托管必須提供相關資料。符合條件的非交易過戶與轉托管按《招商基金管理有限公司開放式基金業(yè)務管理規(guī)則》的有關規(guī)定辦理。九、基金管理人（一） 基金管理人概況設立日期：2002年12月27日注冊地址：深圳市深南大道7088號法定代表人：牛冠興注冊資本：10,000萬元人民幣公司沿革： 招商基金管理有限公司于2002年12月27日經中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2002]100號文批準設立，是中國第一家中外合資基金管理公司。公司由招商證券股份有限公司、ING Asset Management .(荷蘭投資)、中電財務有限公司、中國華能財務有限責任公司、中遠財務有限責任公司共同投資組建，注冊資本1億元人民幣。其中，招商證券股份有限公司持有40％股權，荷蘭投資持有30％股權，其它三家財務公司各持股權10％。 公司主要中方股東招商證券股份有限公司是最早成立的全國性的綜合類券商之一，注冊資本24億元，在全國擁有31個營業(yè)部，各項經營指標均位居國內券商前十名。 公司外方股東荷蘭投資是ING集團的專門從事資產管理業(yè)務的全資子公司。ING集團是全球最大的多元化金融集團之一，在2002年《財富》雜志500強排名第20位，在全球超過65個國家和地區(qū)擁有分支機構，員工11萬多人。截至2002年末，ING集團總資產規(guī)模達7164億歐元。 公司本著“誠信、融合、創(chuàng)新、卓越”的經營理念，力爭成為客戶推崇、股東滿意、員工熱愛，并具有國際競爭力的專業(yè)化的資產管理公司。（二） 主要人員情況基金管理人董事、監(jiān)事及高級管理人員介紹：牛冠興，男，現年48歲，中國國籍，經濟學碩士，高級經濟師，中國證券業(yè)協(xié)會副理事長。1994年6月至今任招商證券股份有限公司總裁、董事。歷任中國工商銀行武漢分行辦事處主任、區(qū)辦主任、副行長；招商銀行總行信貸部總經理?，F任本公司董事長。黎俊仁（Christopher John Ryan）,男，現年44歲，澳大利亞籍，澳大利亞MONASH大學畢業(yè)。1976年至1983工作于澳大利亞聯邦銀行；1983年至1990年任澳大利亞國家共同基金管理公司基金銷售和服務部經理；1990年至1991年任John A Nolan and Associates有限公司擔任投資顧問；1991年至1998年擔任匯豐投資基金香港管理有限公司執(zhí)行董事；1998年至1999年擔任德意志資產管理有限公司澳大利亞區(qū)基金銷售和服務區(qū)域董事；2000年至2001年在澳紐基金管理有限公司任基金渠道銷售總監(jiān)；2001年至今在ING投資管理（亞太）有限公司擔任北亞區(qū)董事?，F任本公司副董事長。謝松林，男，現年61歲，中國國籍，高級經濟師，國家電力公司副總經理，中國電力財務有限公司董事長、黨組書記，歷任原電力部經濟協(xié)調司司長、辦公廳主任，國家電力公司總經濟師、總會計師?，F任本公司董事。成保良，男，現年42歲，中國國籍，經濟學碩士，高級經濟師。曾在北京經濟學院任教；后就職于中國人民銀行金融管理司；1993年起先后擔任中國證券交易系統(tǒng)有限公司上市管理部副經理、經理；中國證監(jiān)會發(fā)行部副處長、處長、稽查局處長；2000年9月起在招商證券股份有限公司擔任顧問?，F任本公司總經理、董事。李鵬飛，男，現年63歲，密歇根大學理學士（工程數學），香港太平紳士。1978年至1998年間先后擔任香港立法局議員、香港行政局議員、首席立法局議員、香港特別行政區(qū)臨時立法會議員、香港特別行政區(qū)推選委員會委員、籌備委員會委員、港事顧問、自由黨主席，現任第九屆全國人民代表大會香港特別行政區(qū)代表、香港特別行政區(qū)策略發(fā)展委員會會員。李先生擔任本公司獨立董事。王國剛，男，現年48歲，中國國籍，中國人民大學經濟學博士，教授、博導，享受國務院特殊津貼。發(fā)表學術著作32部，在資本市場、基金業(yè)具有較大影響。曾先后擔任江蘇信達會計師事務所董事長、江蘇證券投資服務公司總經理、華夏證券副總經理；并先后在中國人民大學、南京大學、中國社會科學院從事了較長時間的金融研究和教學工作，1994年至今擔任社科院金融研究中心副主任?，F任本公司獨立董事。毛付根，男，現年40歲，廈門大學經濟學博士，教授。1994年至今一直任教于廈門大學會計系，現為廈門大學會計系教授。主編及參加編寫教材、著作20多部，發(fā)表學術論文40多篇。先后主持國家教委“八五”、“九五”人文、社科研究規(guī)劃項目2項；參與“七五”、“八五”、“九五”國家社科基金項目3項；國家自然科學基金項目2項?，F任本公司獨立董事。孟慶新，男，現年40歲，中國國籍，博士。1981年起工作于中國輕工物資供銷總公司；之后在北京商學院經貿系任教；1998年5月至2001年4月擔任中國遠洋運輸（集團）總公司副處長；現任中遠財務有限責任公司副總經理，現任本公司監(jiān)事。 王志芳，女，現年35歲，中國國籍，碩士研究生，高級經濟師。1992年起在華能財務公司綜合計劃部、證券外匯部、投資管理與咨詢部等部門工作，先后擔任綜合計劃部副經理、投資管理與咨詢部經理等職務?，F任本公司監(jiān)事。張冰，男，37歲，中國國籍，管理學碩士。1993年起在珠海恒通集團股份有限公司證券投資處工作；1994年