【文章內(nèi)容簡介】 、 本基金的轉(zhuǎn)換費(fèi)用（1）由招商現(xiàn)金增值基金向招商安泰系列基金轉(zhuǎn)換：A. 認(rèn)（申）購的招商現(xiàn)金增值基金向招商股票基金或招商平衡基金轉(zhuǎn)換時(shí)，％；向招商債券基金轉(zhuǎn)換時(shí)，％。B. 由招商安泰系列基金轉(zhuǎn)換形成的招商現(xiàn)金增值基金份額再向其它基金轉(zhuǎn)換時(shí)，％。（2）由招商安泰系列基金旗下各基金向招商現(xiàn)金增值基金轉(zhuǎn)換時(shí)，轉(zhuǎn)換費(fèi)率為0，只需要收取轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)即可。（3）因基金轉(zhuǎn)換所收取的轉(zhuǎn)換費(fèi)用歸基金管理人和代銷機(jī)構(gòu)所有?；鸸芾砣丝砂粗袊C監(jiān)會規(guī)定程序在基金契約約定的范圍內(nèi)調(diào)整申購費(fèi)率、贖回費(fèi)率和轉(zhuǎn)換費(fèi)率，調(diào)整后的申購費(fèi)率和贖回費(fèi)率和轉(zhuǎn)換費(fèi)率應(yīng)在實(shí)施前3個(gè)工作日內(nèi)在至少一種指定媒體上公告。管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及基金契約約定的情形下根據(jù)市場情況制定基金促銷計(jì)劃，針對特定地域范圍、特定行業(yè)、特定職業(yè)的投資者以及以特定交易方式(如網(wǎng)上交易、電話交易等)等定期或不定期地開展基金促銷活動。（八）申購、贖回和轉(zhuǎn)換的注冊登記基金注冊登記機(jī)構(gòu)在收到基金投資者申購、贖回和轉(zhuǎn)換申請之日起2個(gè)工作日內(nèi)為投資者登記權(quán)益并辦理注冊登記手續(xù)。基金管理人自接受基金投資者有效贖回申請之日起4個(gè)工作日內(nèi)，支付贖回款項(xiàng)。基金管理人可以在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對上述注冊與過戶登記辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，但不得實(shí)質(zhì)影響投資者的合法權(quán)益，并最遲于開始實(shí)施前3個(gè)工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的媒體上刊登公告。（九）暫停或拒絕申購、贖回和轉(zhuǎn)換的情形和處理方式 暫停或拒絕申購的情形和處理本基金發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可暫?；蚓芙^接受基金投資人的申購申請：（1） 不可抗力的原因?qū)е禄馃o法正常運(yùn)作；（2） 證券交易場所正常交易時(shí)間非正常停市；（3） 基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或可能對基金業(yè)績產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金持有人的利益；（4） 法律、法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其它暫停申購情形；（5） 當(dāng)基金管理人認(rèn)為某筆申購申請會影響到其它基金持有人利益時(shí)，可拒絕該筆申購申請。（6） 基金管理人認(rèn)為需暫停申購的其它情形。發(fā)生上述第（1）－（4）項(xiàng)、第（6）項(xiàng)暫停申購情形時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即在指定媒體上刊登暫停申購公告；發(fā)生上述第（5）項(xiàng)拒絕申購情形時(shí)，申購款項(xiàng)將全額退還投資者。發(fā)生基金契約或招募說明書中未予載明的事項(xiàng)，但基金管理人有正當(dāng)理由認(rèn)為需要暫?；鹕曩?，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)；經(jīng)批準(zhǔn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即在指定媒體上刊登暫停申購公告。 暫停贖回和轉(zhuǎn)換的情形和處理本基金發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可暫停接受基金投資人的贖回和轉(zhuǎn)換申請：（1） 不可抗力的原因?qū)е禄馃o法正常運(yùn)作；（2） 證券交易場所交易時(shí)間非正常停市；（3） 涉及轉(zhuǎn)換的兩只基金，其中的一只或兩只當(dāng)日為非日常交易開放日；（4） 法律、法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其它情形。發(fā)生上述情形時(shí)，基金管理人在當(dāng)日向中國證監(jiān)會報(bào)告。如暫時(shí)不能足額兌付贖回申請，可兌付部分按單個(gè)賬戶已接受的贖回申請量占本基金已接受贖回申請總量的比例分配給贖回申請人，未兌付部分由基金管理人按照發(fā)生的情況制定相應(yīng)的處理辦法在后續(xù)開放日予以兌付。發(fā)生基金契約或招募說明書中未予載明的事項(xiàng)，但基金管理人有正當(dāng)理由認(rèn)為需要暫?；疒H回和基金轉(zhuǎn)換，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)；經(jīng)批準(zhǔn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即在指定媒體上刊登暫停公告。暫停期間，每兩周至少刊登提示性公告一次，暫停期間結(jié)束，基金重新開放時(shí)，基金管理人應(yīng)公告最新的基金資產(chǎn)收益情況。（十）巨額贖回的情形及處理方式巨額贖回的認(rèn)定單個(gè)開放日中，本基金凈贖回申請（贖回申請總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出申請總數(shù)扣除申購申請總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入申請總數(shù)后的余額）超過本基金上一日基金總份額的10％時(shí)，即認(rèn)為本基金發(fā)生了巨額贖回。巨額贖回的處理方式（1） 全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力兌付投資者的贖回申請時(shí)，按正常贖回程序執(zhí)行。（2） 部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為兌付投資者的贖回申請有困難或認(rèn)為兌付投資者的贖回申請而進(jìn)行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能對基金的資產(chǎn)凈值造成較大波動時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額的10％的前提下，對其余贖回申請延期辦理。對于當(dāng)日的贖回申請，按單個(gè)賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；投資者未能贖回部分，除投資者在提交贖回申請時(shí)明確作出不參加順延下一個(gè)開放日贖回的表示外，自動轉(zhuǎn)為下一個(gè)開放日贖回處理。轉(zhuǎn)入下一個(gè)開放日的贖回申請不享有優(yōu)先權(quán)，以此類推，直到全部贖回為止。（3） 如發(fā)生巨額贖回時(shí)，涉及基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金管理人將基金轉(zhuǎn)出部分視同基金贖回情況處理，投資者的轉(zhuǎn)換申請可能被延遲或部分實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)換。（4） 巨額贖回的公告：當(dāng)發(fā)生巨額贖回并延期支付時(shí)，基金管理人應(yīng)通過指定媒體、基金管理人的公司網(wǎng)站或代銷機(jī)構(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)在3個(gè)證券交易所交易日內(nèi)刊登公告，并說明有關(guān)處理方法。若本基金連續(xù)兩個(gè)開放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受本基金贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過正常支付時(shí)間20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在指定媒體上進(jìn)行公告?；疝D(zhuǎn)換涉及巨額贖回情況的處理投資者申請基金轉(zhuǎn)換時(shí)，可以選擇如遇巨額贖回時(shí)是否順延基金轉(zhuǎn)換。當(dāng)轉(zhuǎn)出基金發(fā)生巨額贖回時(shí)，若投資者選擇順延基金轉(zhuǎn)換，未被轉(zhuǎn)換贖回的剩余份額視作下一工作日的基金轉(zhuǎn)換申請。若投資者選擇不順延基金轉(zhuǎn)換，則剩余份額被取消基金轉(zhuǎn)換申請，并記回投資者在轉(zhuǎn)出基金的基金份額。順延基金轉(zhuǎn)換申請不享有優(yōu)先權(quán)。（十一）暫停申購、贖回和轉(zhuǎn)換的公告、重新開放申購、贖回和轉(zhuǎn)換的公告 基金發(fā)生上述暫停申購、贖回和轉(zhuǎn)換情況的，基金管理人應(yīng)在當(dāng)日立即向中國證監(jiān)會備案并應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在至少一種指定媒體上刊登暫停公告。 如果發(fā)生暫停的時(shí)間為一天，第二個(gè)工作日基金管理人應(yīng)在至少一種中國證監(jiān)會指定媒體上刊登本基金重新開放申購、贖回和轉(zhuǎn)換公告并公布最近一個(gè)工作日的基金收益情況。 如果發(fā)生暫停的時(shí)間超過一天但少于兩周，暫停結(jié)束基金重新開放申購、贖回和轉(zhuǎn)換時(shí)，基金管理人應(yīng)提前1個(gè)工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定媒體上刊登本基金重新開放申購、贖回和轉(zhuǎn)換公告，并在重新開放申購、贖回和轉(zhuǎn)換日公告暫停期間的本基金的收益情況。 如果發(fā)生暫停的時(shí)間超過兩周，暫停期間，基金管理人應(yīng)每兩周至少重復(fù)刊登暫停公告一次。暫停結(jié)束，本基金重新開放申購、贖回和轉(zhuǎn)換時(shí)，基金管理人應(yīng)提前3個(gè)工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定媒體上連續(xù)刊登本基金重新開放申購、贖回和轉(zhuǎn)換公告，并在重新開放申購、贖回和轉(zhuǎn)換日公告暫停期間的本基金收益情況。八、基金的非交易過戶與轉(zhuǎn)托管基金注冊登記機(jī)構(gòu)只受理繼承、捐贈、遺贈、自愿離婚、分家析產(chǎn)、國有資產(chǎn)無償轉(zhuǎn)讓、股權(quán)變更、機(jī)構(gòu)合并與分立、資產(chǎn)售賣、機(jī)構(gòu)清算、企業(yè)破產(chǎn)清算、司法執(zhí)行和經(jīng)注冊登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其它情況下的非交易過戶。其中,“繼承”指基金持有人死亡,其持有的基金單位由其合法的繼承人繼承；“捐贈”指基金持有人將其持有的基金單位捐贈給福利性質(zhì)的基金會或其它社會團(tuán)體；“遺贈”指基金持有人立遺囑將其持有的基金單位贈給法定繼承人以外的其它人；“自愿離婚”指原屬夫妻共同財(cái)產(chǎn)的基金單位因基金持有人自愿離婚而使原在某一方名下的部分或全部基金單位劃轉(zhuǎn)至另一方名下；“分家析產(chǎn)”指原屬家庭共有(如父子共有、兄弟共有等)的基金單位從某一家庭成員名下劃轉(zhuǎn)至其它家庭成員名下的行為；“國有資產(chǎn)無償劃轉(zhuǎn)”指因管理體制改革、組織形式調(diào)整或資產(chǎn)重組等原因引起的作為國有資產(chǎn)的基金單位在不同國有產(chǎn)權(quán)主體之間的無償轉(zhuǎn)移；“機(jī)構(gòu)合并或分立”指因機(jī)構(gòu)的合并或分立而導(dǎo)致的基金單位的劃轉(zhuǎn)；“資產(chǎn)售賣”指一企業(yè)出售它的下屬部門(獨(dú)立部門、分支機(jī)構(gòu)或生產(chǎn)線)的整體資產(chǎn)給另一企業(yè)的交易,在這種交易中,前者持有的基金單位隨其它經(jīng)營性資產(chǎn)一同轉(zhuǎn)讓給后者,由后者一并支付對價(jià)；“機(jī)構(gòu)清算”是指機(jī)構(gòu)因組織文件規(guī)定的期限屆滿或出現(xiàn)其它解散事由,或因其權(quán)力機(jī)關(guān)作出解散決議,或依法被責(zé)令關(guān)閉或撤銷而導(dǎo)致解散,或因其它原因解散,從而進(jìn)入清算程序(破產(chǎn)清算程序除外),清算組(或類似組織,下同)將該機(jī)構(gòu)持有的基金單位分配給該機(jī)構(gòu)的債權(quán)人以清償債務(wù),或?qū)⑶鍍攤鶆?wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)中的基金單位分配給機(jī)構(gòu)的股東、成員、出資者或開辦人；“企業(yè)破產(chǎn)清算”是指一企業(yè)法人根據(jù)《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法(試行)》或《中華人民共和國民事訴訟法》第十九章的有關(guān)規(guī)定被宣告破產(chǎn),清算組依法將破產(chǎn)企業(yè)持有的基金單位直接分配給該破產(chǎn)企業(yè)的債權(quán)人所導(dǎo)致的基金單位的劃轉(zhuǎn)；“司法執(zhí)行”是指根據(jù)生效法律文書,有履行義務(wù)的當(dāng)事人(基金持有人)將其持有的基金單位依生效法律文書之規(guī)定主動過戶給其它人,或法院依據(jù)生效法律文書將有履行義務(wù)的當(dāng)事人(基金持有人)持有的基金單位強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其它人。投資者認(rèn)購/申購基金后可以向原認(rèn)購/申購基金的銷售機(jī)構(gòu)發(fā)出轉(zhuǎn)托管指令。轉(zhuǎn)托管完成后，投資者才可以在轉(zhuǎn)入銷售機(jī)構(gòu)贖回其基金份額。辦理非交易過戶與轉(zhuǎn)托管必須提供相關(guān)資料。符合條件的非交易過戶與轉(zhuǎn)托管按《招商基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)管理規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定辦理。九、基金管理人（一） 基金管理人概況設(shè)立日期：2002年12月27日注冊地址：深圳市深南大道7088號法定代表人：牛冠興注冊資本：10,000萬元人民幣公司沿革： 招商基金管理有限公司于2002年12月27日經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2002]100號文批準(zhǔn)設(shè)立，是中國第一家中外合資基金管理公司。公司由招商證券股份有限公司、ING Asset Management .(荷蘭投資)、中電財(cái)務(wù)有限公司、中國華能財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司、中遠(yuǎn)財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司共同投資組建，注冊資本1億元人民幣。其中，招商證券股份有限公司持有40％股權(quán)，荷蘭投資持有30％股權(quán)，其它三家財(cái)務(wù)公司各持股權(quán)10％。 公司主要中方股東招商證券股份有限公司是最早成立的全國性的綜合類券商之一，注冊資本24億元，在全國擁有31個(gè)營業(yè)部，各項(xiàng)經(jīng)營指標(biāo)均位居國內(nèi)券商前十名。 公司外方股東荷蘭投資是ING集團(tuán)的專門從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的全資子公司。ING集團(tuán)是全球最大的多元化金融集團(tuán)之一，在2002年《財(cái)富》雜志500強(qiáng)排名第20位，在全球超過65個(gè)國家和地區(qū)擁有分支機(jī)構(gòu)，員工11萬多人。截至2002年末，ING集團(tuán)總資產(chǎn)規(guī)模達(dá)7164億歐元。 公司本著“誠信、融合、創(chuàng)新、卓越”的經(jīng)營理念，力爭成為客戶推崇、股東滿意、員工熱愛，并具有國際競爭力的專業(yè)化的資產(chǎn)管理公司。（二） 主要人員情況基金管理人董事、監(jiān)事及高級管理人員介紹：牛冠興，男，現(xiàn)年48歲，中國國籍，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，高級經(jīng)濟(jì)師，中國證券業(yè)協(xié)會副理事長。1994年6月至今任招商證券股份有限公司總裁、董事。歷任中國工商銀行武漢分行辦事處主任、區(qū)辦主任、副行長；招商銀行總行信貸部總經(jīng)理。現(xiàn)任本公司董事長。黎俊仁（Christopher John Ryan）,男，現(xiàn)年44歲，澳大利亞籍，澳大利亞MONASH大學(xué)畢業(yè)。1976年至1983工作于澳大利亞聯(lián)邦銀行；1983年至1990年任澳大利亞國家共同基金管理公司基金銷售和服務(wù)部經(jīng)理；1990年至1991年任John A Nolan and Associates有限公司擔(dān)任投資顧問；1991年至1998年擔(dān)任匯豐投資基金香港管理有限公司執(zhí)行董事；1998年至1999年擔(dān)任德意志資產(chǎn)管理有限公司澳大利亞區(qū)基金銷售和服務(wù)區(qū)域董事；2000年至2001年在澳紐基金管理有限公司任基金渠道銷售總監(jiān)；2001年至今在ING投資管理（亞太）有限公司擔(dān)任北亞區(qū)董事?，F(xiàn)任本公司副董事長。謝松林，男，現(xiàn)年61歲，中國國籍，高級經(jīng)濟(jì)師，國家電力公司副總經(jīng)理，中國電力財(cái)務(wù)有限公司董事長、黨組書記，歷任原電力部經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)司司長、辦公廳主任，國家電力公司總經(jīng)濟(jì)師、總會計(jì)師?，F(xiàn)任本公司董事。成保良，男，現(xiàn)年42歲，中國國籍，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，高級經(jīng)濟(jì)師。曾在北京經(jīng)濟(jì)學(xué)院任教；后就職于中國人民銀行金融管理司；1993年起先后擔(dān)任中國證券交易系統(tǒng)有限公司上市管理部副經(jīng)理、經(jīng)理；中國證監(jiān)會發(fā)行部副處長、處長、稽查局處長；2000年9月起在招商證券股份有限公司擔(dān)任顧問?，F(xiàn)任本公司總經(jīng)理、董事。李鵬飛，男，現(xiàn)年63歲，密歇根大學(xué)理學(xué)士（工程數(shù)學(xué)），香港太平紳士。1978年至1998年間先后擔(dān)任香港立法局議員、香港行政局議員、首席立法局議員、香港特別行政區(qū)臨時(shí)立法會議員、香港特別行政區(qū)推選委員會委員、籌備委員會委員、港事顧問、自由黨主席，現(xiàn)任第九屆全國人民代表大會香港特別行政區(qū)代表、香港特別行政區(qū)策略發(fā)展委員會會員。李先生擔(dān)任本公司獨(dú)立董事。王國剛，男，現(xiàn)年48歲，中國國籍，中國人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，教授、博導(dǎo)，享受國務(wù)院特殊津貼。發(fā)表學(xué)術(shù)著作32部，在資本市場、基金業(yè)具有較大影響。曾先后擔(dān)任江蘇信達(dá)會計(jì)師事務(wù)所董事長、江蘇證券投資服務(wù)公司總經(jīng)理、華夏證券副總經(jīng)理；并先后在中國人民大學(xué)、南京大學(xué)、中國社會科學(xué)院從事了較長時(shí)間的金融研究和教學(xué)工作，1994年至今擔(dān)任社科院金融研究中心副主任。現(xiàn)任本公司獨(dú)立董事。毛付根，男，現(xiàn)年40歲，廈門大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，教授。1994年至今一直任教于廈門大學(xué)會計(jì)系，現(xiàn)為廈門大學(xué)會計(jì)系教授。主編及參加編寫教材、著作20多部，發(fā)表學(xué)術(shù)論文40多篇。先后主持國家教委“八五”、“九五”人文、社科研究規(guī)劃項(xiàng)目2項(xiàng)；參與“七五”、“八五”、“九五”國家社科基金項(xiàng)目3項(xiàng)；國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目2項(xiàng)?，F(xiàn)任本公司獨(dú)立董事。孟慶新，男，現(xiàn)年40歲，中國國籍，博士。1981年起工作于中國輕工物資供銷總公司；之后在北京商學(xué)院經(jīng)貿(mào)系任教；1998年5月至2001年4月?lián)沃袊h(yuǎn)洋運(yùn)輸（集團(tuán)）總公司副處長；現(xiàn)任中遠(yuǎn)財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司副總經(jīng)理，現(xiàn)任本公司監(jiān)事。 王志芳，女，現(xiàn)年35歲，中國國籍，碩士研究生，高級經(jīng)濟(jì)師。1992年起在華能財(cái)務(wù)公司綜合計(jì)劃部、證券外匯部、投資管理與咨詢部等部門工作，先后擔(dān)任綜合計(jì)劃部副經(jīng)理、投資管理與咨詢部經(jīng)理等職務(wù)?，F(xiàn)任本公司監(jiān)事。張冰，男，37歲，中國國籍，管理學(xué)碩士。1993年起在珠海恒通集團(tuán)股份有限公司證券投資處工作；1994年